1、综合管理体系内审检查表审核员：袁春香、刘建斌 受审核部门： 管理层 审核时间： 2009.04.27 序号：1QES标准条款审核内容记录评价4.1，4.2，4.2.1，4.2.2，5.1，5.2，5.3，5.4，5.5，5.6，6.1，8.1，8.5.14.1,4.2,4.3.1,4.3.3,4.5.2,4.64.1,4.2,4.3.1,4.3.4,4.4.1,4.3.4,4.4.1,4.4.3,4.4.4,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5,4.6询问：公司三体系的方针和目标，有无修改，是否能够执行？抽样检查：方针和目标以及目标的完成统计情况询问：QEO管理体系的文件建立
2、情况，是否完整充分？有无补充的文件？询问了解：企业对采购、生产环节、检验的设置、产品防护、销售环节、售后服务的安排等，以及制定了那些文件、设置了那些相关的记录。公司制定了质量方针、环境方针、安全方针公司制定了2项质量目标、6项环境目标、4项安全目标。并对目标进行了分解。根据审核组建议将总经办、销售科、环保科、生产部等部门的考核目标做了进一步的细化与分解。各部门基本上都完成本部门的目标与指标的要求。 制定了QES各自的目标，并将目标进行了分解；制定了综合管理手册 规定了各部门的职责权限；除建立了标准规定的必须的程序文件外，还建立了顾客要求的评审、生产和服务、产品防护与交付、监视与测量、顾客满意度
3、调查等共计30个程序文件；针对各岗位的具体情况和操作要求编制了作业指导书和环境、安全管理方案以及保证提供顾客满意产品和服务相关控制记录，如各部门编制了部门管理体系文件规定了作业流程、控制流程等文件。以及相关的记录文件。询问：是否任命管理者代表；并以文件形式规定其职责和权限。（抽样查看证实）、确定员工代表情况。抽样检查：是否有部门设置、职责权限等文件，且文件应经批准。询问：各岗位有关人员应了解其职责。任命了管理者代表，规定了其职责权限抽查综合管理手册 “管理者代表任命书”得到证实抽查员工代表授权书，证实已确定了员工代表。抽查：综合管理手册 “部门的职责权限”得到证实主要通过会议、板报、文件以及直
4、接口头沟通等形式，使各部门人员了解和熟悉了相关职责。审核员：袁春香、刘建斌 受审核部门：管理层 审核时间：2009.04.27 序号：2标准条款号审核内容记录评价4.1，4.2，4.2.1，4.2.2，5.1，5.2，5.3，5.4，5.5，5.6，6.1，8.1，8.5.14.1,4.2,4.3.1,4.4.1,4.5.2,4.6,4.1,4.2,4.3.1,4.4.1,4.5.1，4.6询问：管理评审的时间、评审情况；抽样证实（查记录，应有下列内容）： 1.评审输入：a)审核结果；b)顾客反馈；c)过程的业绩和产品的符合性；d)预防和纠正措施的状况；e)以往管理评审输出的跟踪情况；f)可能
5、影响综合管理体系的变更；g)改进的建议。2.评审结果应包括：对体系或过程改进的措施对产品改进的措施对资源的补充（人员、基础设施）已对管理评审进行了安排和策划，准备实施。准备2009年5月11日进行管理评审。询问：目前有那些基础设施抽样：通过基础设施一览表、设备一览表等和观察了解查：公司生产办公场所较为宽敞，符合生产办公的条件。查：设备一览表，表中所有的设备资源充分，符合公司目前满足产品要求的条件。审核员：熊斌、潘峰 受审核部门 ：质管办 审核时间： 2009.04.28 序号：1标准条款审核内容记录评价Q:4.2.3,4.2.4,5.5,5.5.1,5.4.1,8.2.2,8.2.3,8.5.
6、2,8.5.3E:4.4.1,4.3.1,4.3.2,4.4.4,4.4.5,4.5.4,4.5.2,4.5.3,4.5.4,4.5.54.4.2,4.5.3,8.2.3S:4.4.2,4.3.1,4.3.2,4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.2,4.5.4文件更改、更新应得到批准并进行了相关记录。检查发放、回收、更改、借阅等控制情况：抽样检查：是否在使用处可获得适用文件的有效版本（如作业指导书等）。文件应清晰、易于识别。作废文件应进行适当的标识。外来文件是否得到识别，并控制其分发；目前，文件已作修改，环境和职业健康安全管理体系手册、程序文件为B级。文件下发经过了审批、并
7、有发放记录现场可获得相关作业指导书或管理规定文件清晰、干净、保管良好。对于实效的文件按规定收回和销毁。公司收集了多种环境安全以质量方面的包括国家和地方的法律法规文件，对外来文件已得到识别，并已分发到相关部门。检查是否有记录的编号、保存期限等规定？抽样检查：填写是否清晰、是否按规定保存、保存是否良好完好过程的监视和测量检查质量记录表清单单，共统计有正在使用的记录表单80多种，分别对应编制了表单编号、保存期限和所属使用的部门。各部门按要求填写记录并妥善保管。通过内审、管理评审和过程的业绩评价等方法对综合管理体系实施监视测量，目前正在实施审核员：熊斌、潘峰 受审核部门：质管办 审核时间： 2009.
8、04.28 序号：2 QES标准条款审核内容记录评价Q:4.2.3,4.2.4,5.5,5.5.1,5.4.1,8.2.2,8.2.3,8.5.2,8.5.3E:4.4.1,4.3.1,4.3.2,4.4.4,4.4.5,4.5.4,4.5.2,4.5.3,4.5.4,4.5.54.4.2,4.5.3,8.2.3S:4.4.2,4.3.1,4.3.2,4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.2,4.5.4是否有相应的监视、测量、分析和改进的文件或规定？顾客满意度的调查及统计情况是，有规定。通过对顾客满意度的调查统计，完成目标 抽查记录：a何时进行的内审，是否与规定一致。b审核计
9、划、内审签到、审核检查表、不符合报告以及关闭情况、内审报告等c审核员应不审核自己的工作。d应按审核方案实施审核，并保存记录。e对审核中发现的不合格应采取纠正措施。目前正在进行内审参加内审的内审员都经过了培训有审核计划、内审签到、审核检查表等记录a对综合管理体系过程进行监视和测量的方法以及执行情况。公司策划通过内审、管理评审，对综合管理体系实施监视测量，目前正在实施有无相关程序文件，文件中应有持续改进综合管理体系和产品及服务质量的规定。抽样检查：是否按程序文件执行。是否实施纠正预防与改进。有纠正预防和改进措施控制程序能将顾客反馈的信息按程序的规定反馈到相关责任部门实施纠正、预防和改进审核员：熊斌
10、、潘峰 受审核部门：质管办 审核时间：2009.04.28 序号：3标准条款审核内容记录评价E/S:4.3.1,4.3.2,4.4.3,4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3,4.5.4,4.5.5检查或提问：公司在环境和职业健康安全管理体系策划方面做了哪些工作 抽样证实：对环境因素和危险源识别情况是否进行了环境因素和危险源的评价、确定了哪些重要环境因素和危险源制定了哪些管理方案制定了法律、法规与其他要求获取与识别程序、环境因素和危险源识别与评价控制程序、目标及管理方案控制程序、信息沟通控制程序等环境职业健康安全有关的程序，并按这些程序的规定进行了职
11、业健康安全管理方案的策划。公司发动每个部门以部门为单位，分别根据部门在生产和管理方面的活动范围，对环境因素和危险源进行了识别、评价。公司共确定了重要环境因素和重要危险源管理方案。分别对重大环境因素和重要危险源制定了管理方案。 如：对车间噪声超标和室内空气不良的问题，公司拿出大量资金，分别作为环境改造项目进行了改造，将噪声超标问题进行了大面积的屏蔽，夜班不生产等。 公司污水处理站三年投入1030万元，环保局有在线监测，污水达标排放。审核员：熊斌、潘峰 受审核部门 ：质管办 审核时间：2009.04.28 序号：4标准条款审核内容记录评价应急准备和响应 组织建立了应急准备与响应控制程序文件，实施并
12、保持了程序的运行，制定了安全和安全紧急预案，对可能造成环境和安全影响的潜在的紧急情况和事故，规定响应措施。 由于目前没有发生过环境污染和重大安全事故，应急准备和响应程序以及紧急预案制定时间不久，故还没有对其进行修订。 按照应急准备与响应控制程序对紧急预案进行了演练。审核员：熊斌、潘峰 受审核部门 ：质管办 审核时间：2009.04.28 序号：5标准条款审核内容记录评价危险源的识别、评价、控制查：环境因素调查表、危险源调查表、环境因素清单和危险源清单及其评价表。证实了对危险源进行了识别和评价，确定了重大危险源策划规定了控制方案，并能按控制方案实施控制。建立了环境因素识别与评价控制程序、目标及管
13、理方案控制程序、危险源辨识与评价控制程序等多个程序文件，在程序中规定运行准则，并按程序文件的规定进行实施，对环境、安全目标和指标进行了有效的控制。对确定的重要环境因素和对应建立了控制程序和要求，通报到了供方及合同方安全应急预案设有有关人员电话，急救医院电话和公司内有关人员联系方式 不合格审核员：袁春香、李道春 受审核部门 ：销售科 审核时间： 2009.04.27 序号：1标准条款审核内容记录评价Q：5.4.1，5.5.1， 72，8.2.1E/S:4.3.1,4.4.1,4.4.3,4.4.6,4.4.7销售应确定合同中对产品的有关要求。包括：a)顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求；b)
14、顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c)与产品有关的法律法规要求；d)企业确定的任何附加要求的情况。公司合同制定规范。合同中对顾客的要求、法律法规的要求等描述详尽。对这些要求进行了明确。询问了解：合同签定情况抽样证实：顾客要求评审 的记录情况。a)在企业与顾客签定合同（或投标、发出广告等）作出承诺之前进行；b)与产品有关的要求得到规定；c)企业有能力满足规定或承诺的要求。抽查顾客要求评审记录表，3份对每个项目都作了评审，并在签定合同之前进行。 分别由相关部门或人员，根据各自相关的业务能力进行了对合同的评审 ，以确保能够完全明确顾客的要求，履行对合同条款的对应责任。如何进
15、行顾客沟通，有无沟通的记录？如何处理的记录情况公司通过电话、传真、口头和上门拜访或合同的洽谈等形式进行与顾客及相关方的沟通，对重要沟通事宜进行了相关记录。通过内部事务联系单，将顾客和相关方沟通情况传递到相关部门并予以针对性的解决，再反馈给顾客。审核员：袁春香、李道春 受审核部门 ：销售科 审核时间：2009.04.27 序号：2标准条款审核内容记录评价8.2.1顾客满意顾客满意度的调查情况作了顾客满意度调查，经统计：顾客满意度得分已实现所定的目标。有收到顾客的相关建议、没有不满意投诉。E/S:4.4.1,4.3.1,4.4.3,4.4.6,4.4.7a.有哪些环境因素和危险源？b.相关方沟通.
16、c.环境、安全运行.d.应急准备和相应.a.有固废，运输、装卸安全隐患；b.跟相关方面沟通融洽；c.已照方案运行，无任何不良；d.参加公司组织的应急预案演练；e.公司产品均有安全使用说明书。审核员：熊斌、张华容 受审核部门 ：生产部及车间 审核时间：2009.04.28 序号：1标准条款审核内容记录评价Q:5.5.1,5.4.16.3,6.4,7.1,7.4,7.5,8.4E/S:4.4.1,4.3.14.3.3,4.4.6, 4.4.7,4.5.3,询问和抽样：是否有策划方面的证明依据（如生产计划或对产品实现的安排等）。有无作业指导书、工艺文件。是否按要求进行了必要的监视测量。企业如何规定产
17、品放行、交付及服务等，抽查其是否有相关规定。生产前，在生产计划中，明确了产品信息有作业指导书、图纸、样件、工艺操作文件等生产过程安排了必要的检验规定了经过检验合格后的产品才能放行制定了质量环境、职业健康安全目标指标，对目标指标确定了管理方案，并能按方案控制实施。询问：有无特殊过程，如有如何进行的确认，抽样：过程确认记录抽查记录和现场情况：对特殊过程进行了确认，确认方法：主要是在生产前对人机料法环进行确认控制生产质量。生产现场有无各种相关标识。在有可追溯性要求时，有无对产品进行收回？是否按规定控制和记录。现场的物资，进行了分堆、分层码放，有相关标识每桶（袋）产品和每桶（袋）产品都有相应的标识因此
18、有较好的追溯性；未出现对环境和职业健康安全方案的实施有失控的情况。抽样：对采购产品进厂到成品交付全过程提供产品防护。原材料主要是采用防雨防潮防蚀和防火等防护措施。产品从原料、半成品按规定进行有序码放和防护，对生产的产品在交付前进行了必要的防护。对采购回的原材料进行验证。审核员：熊斌、张华容 受审核部门 ：生产部 审核时间：2009.04.28 序号：2标准条款审核内容记录评价Q:6.3 ,6.4 基础设施询问和观察：建筑物、工作场所的面积等情况：应有的硬件、软件等：运输及通讯工具等：办公场所、工作场所以及工作面积符合生产要求。相关生产设备配置符合生产要求。有成品或半成品运输车辆，有专供办公、生
19、活使用的车辆。查生产设备一览表、设备检修计划、设备检修记录、设备维护保养记录等，已证实生产办公设备能够按计划进行良好的检修和维护。工作环境观察：生产及办公场地的布置和环境情况：检查现场：生产工作现场环境较好，材料、物品等物资分类摆放整齐、地面清洁，符合规定的要求。4.3.1环境因素危险源环境因素有生产、生活用水；生产和办公固体废弃物；生产时产生的噪声和粉尘。危险源有危化品、化学爆炸、粉尘、气味、地滑、噪声等。审核员：熊斌、张华容 受审核部门 ：生产部 审核时间：2009.04.28 序号：3标准条款审核内容与方法现 场 记 录评价4.3.3目标、指标和管理方案目标是：污水排放达标率100% 厂
20、界噪声排放达标率100%指标是：噪声 白天65分贝 夜晚50分贝方案是：噪声：上班时间 8：0012：00 13：0017：00污水经污水处理站处理以后达标排放。固废：集中处理，分类堆放节约用水，节约用电，按指标考核。定期进行安全教育，落实安全责任制。穿戴好工作服，工作鞋和工作帽。机械传动部分和防护罩。定期组织员工进行体检。审核员：熊斌、张华容 受审核部门 ：生产部及车间 审核时间：2009.04.28 序号：4标准条款审核内容与方法现 场 记 录评价E/S:4.4.6运行控制无论是办公室，还是车间，均已按运行控制要求执行E/S:4.4.7应急预案2009.04.23武汉市暴雨，厂区内污水漫到
21、地面上。公司临时决定停产2小时，待厂区污水全部进入污水处理池后才生产。E/S:4.5.3不合格，事故，事件及纠正、预防措施2008.12.28公司检查办公楼一楼，卫生间水龙头漏水（已发现4天了）。罚设备责任人12元/人。立即予以修复。审核员：熊斌、张华容 受审核部门 ：生产部 审核时间：2009.04.28 序号：5标准条款审核内容与方法现 场 记 录评价现场发现疏解剂，车间有2名员工搬拿原料时没有戴手套。不合格审核员：李道春、刘建斌 受审核部门 ：供应科 审核时间：2009.04.27 序号：1标准条款审核内容记录评价Q:5.5.1,5.4.17.4E/S:4.3.1,4.4.3,4.4.6
22、询问：如何选择供方和采购及其对采购物资验证等。抽样证实：A检查合格供方名录并应有相关人员批准。b针对名录中某供应商，提供合格供应商的证明资料。C检查名录中的供应商，是否都有经过评审的记录。D检查名录中是否包含以上所有需要采购原材料的供应商。E是否有采购单或关于采购原材料的名称、规格型号、数量、质量要求等方面的证据。F有无原材料检验或验证的依据或标准，有无按其原材料进行检验或验证（看记录）。G遇到不合格的原材料（检查处理记录），是否按不合格控制程序进行的处理。H是否每年或定期对以上供应商（或新供应商）进行从新评审。通过执行采购控制程序对采购进行控制。抽查已建立合格供应商名录并得到批准。从以上合格
23、供应商名录中抽取任意一家供应商，对应检查供应商评审表，有其评审记录，证实了对此供应商进行了评审。合格供应商名录由总经理批准。查：采购单。采购单中填写了采购物资检验的要求，如：检验标准、原材料的型号、规格、数量等。经查：未出现不合格的采购物资。今年对供应商进行了重新评审。审核员：严建国、李春道 受审核部门 ：技术部 审核时间： 2009.04.28 序号：2标准条款审核内容记录评价 Q:6.3,7.1，7.5.4产品（服务）实现的策划a)生产和服务的质量目标；b)规定了那些过程，流程图、对产品形成过程控制的必要的文件和资源c)产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动所需的文件（过程、产品的抽
24、样方法、试验方法、检验方法、检验标准等）公司共制定了控制产品的质量目标。规定了生产、服务和检验等产品形成的过程。制定了生产过程、产品防护与交付、过程的监视与测量、产品的监视与测量等控制程序，对产品形成的过程进行控制。 有相关的规定和相关检验标准为依据准进行测量和检验生产方面的记录检查对顾客财产的保管情况公司对顾客所送的产品包装图纸等进行了必要的登记,并作好了必要的保管.目前还未出现对顾客财产有丢失或损坏的现象.实际上公司没有顾客财产审核员：严建国、李春道 受审核部门 ：技术部 审核时间：2009.04.28 序号：3标准条款审核内容与方法记录评价6.3E/S:4.3.1E/S:4.3.3基础设
25、施a.有设备维修计划和维修记录；b.查2008.08.06和2008.11.23维修记录，符合要求。环境因素、危险源环境因素固体废弃物、生产污水、粉尘、气味、检修时废棉纱、废手套、设备泄露、设备噪声危险源电源、电器、危化品、化学爆炸机器设备维修过程目标、指标和管理方案目标是：指标是噪声白天60分贝，夜晚50分贝。审核员：严建国、李春道 受审核部门 ：技术部 审核时间：2009.04.28 序号：4标准条款审核内容记录评价4.4.6管理方案和运行控制全年无伤亡事故；轻伤事故为零。现场发现：a.固体废弃物已分可回收和不可回收，分开存放；b.着工作服，穿工作服上班；c.废油、废手套、废棉纱等已置入不
26、可回收垃圾桶内；d.已进行了两项小改小革，可节电6%；e.选供方已考虑了环保、安全因素；f.污水已经处理，达标排放；g.污水、噪声等往东西湖区环境监测站监测合格。审核员：熊斌、潘峰 受审核部门 ：质检部 审核时间：2009.04.28. 序号：1标准条款审核内容记录评价Q:5.5.1,5.4.1,7.6， 8.2.3，8.2.4，8.3，E/S4.4.6, 4.5.1,过程的监视和测量查：对生产工艺进行了监视,对中间产品(半成品)进行了检验。对体系的过程，通过内审、管理评审等形式，对质量体系进行了过程的监视测量。在环境和职业健康安全方案中,规定了控制方法、完成的时间、控制的目标和指标以及责任部
27、门等，并能在日常的生产活动中按照以上规定进行监视和控制不合格产品的监视和测量应对适当阶段（如采购产品进厂、生产产品的半成品、成品）检验的明确要求，包括检验项目、检验方法、记录要求等。 应按规定要求进行检验，保存检验记录。规定了采购物资、半成品、成品的检验规则。查产品出厂前,按照检验规定以及标准进行了检验，出具了检验记录。但发现2009.01.16进厂的NaHS没有检验记录。对环境进行了适当的监测,环境监测,噪声已达到本企业规定的目标值.不合格品控制检查：应有不合格品控制程序，并明确对不合格品标识、记录、隔离、评审和处置的职责和权限等规定。抽样（查记录）以证实： 是否按不合格品控制程序进行控制。
28、建立了不合格品控制程序，程序中明确对不合格品标识、记录、隔离、评审和处置的职责和权限等规定。查不合格品情况，公司未发现大批不合格现象，对轻微不合格都立即进行的随机处理或返工。公司对售后顾客提出的不合格产品都一一进行了处理，并给予了回复。审核员：熊斌、潘峰 受审核部门 ：质检部 审核时间：2009.04.28 序号：2标准条款审核内容记录评价7.6， 8.2.3，8.2.4，8.3，E/S4.4.6, 4.5.1,监视与测量装置的控制编制了监视测量装置一览表，有水准仪、经纬仪以及米尺等测量装置。对这些计量装置设置了专人保管，使用时办理借用手续。编制了监视测量装置校准计划，计划规定每年校准。计量装置已按计划送到法定部门进行了校准抽查：有法定部门的校准检定证书查：计量装置能与校准检定证书一一对应
