1、证券从业资格证考试证券市场基础知识模拟证券市场基础知识模拟55一、单项选择题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1、资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B项目投资 C货币投资 D金融投资2、在我国，证券发行人不包括( )。 A公司(企业) B个人 C政府和政府机构 D金融机构3、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( )。 A政府债券和金融债券 B政府债券和政府机构债券 C政府机构债券和金融债券 D证券衍生产品4、通常，被视为“无风险证券”的是( )。 A中央政府股票 B中央政府债券 C地方政府债券 D政府机构债券5、下列
2、关于虚拟资本的说法中，错误的是( )。 A以有价证券的形式存在 B能给持有者带来一定的收益 C其价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 D其变化并不完全反映实际资本额的变化。6、下列关于企业年金的说法中，错误的是( )。 A是一种补充养老制度 B由企业及其职工自愿建立 C可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资 D投资股票的比例不低于基金净资产的20%7、下列选项中，股票不需载明的事项主要是( )。 A公司名称 B股票种类 C股票的编号 D股票的到期日8、股东参与公司重大决策权力的大小取决于( )。 A股东社会地位的高低 B股东持有股份数量的多少 C股东在公司职位的高低 D股东对公
3、司贡献的大小9、股票的市场价格是由( )决定的。 A股票的票面价值 B股票的账面价值 C股票的清算价值 D股票的内在价值10、根据我国有关法律规定，在分配公司缴纳所得税后的利润时，支付顺序排在最后的是( )。 A弥补亏损 B提取法定公积金 C提取任意公积金 D支付普通股股票的红利11、根据全国社会保障基金投资管理暂行办法，从2001年起新增发行彩票公益金的( )上缴社保基金。 A20% B30% C50% D80%12、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，正确的是( )。 A只能在证券交易所场内进行申购或赎回 B只能在证券交易所场外进行申购或赎回 C不一定采用指数基金模式 D是一种被动管
4、理型基金13、债券的变现能力与( )有关。 A资金使用方向 B市场利率变化 C债券流通市场发育程度 D债券期限14、( )采取二级托管体制，由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。 A建设国债 B记账式国债 C凭证式国债 D储蓄国债(电子式)15、政府债券由政府承担还本付息的责任，是( )的体现。 A商业信用 B银行信用 C民间信用 D国家信用16、中国人民银行发行中央银行票据的目的是为实现宏观金融调控目标进行( )。 A调整法定存款准备金率 B调整再贴现率 C公开市场操作 D调整人民币汇率17、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管
5、理业务，须在最近一个( )资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。 A月末 B季度末 C年末 D工作日18、下列关于我国基金托管费的说法中，正确的是( )。 A托管费率为0.25% B封闭式基金的托管费率为0.25% C开放式基金的托管费率为0.25% D股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率19、证券投资基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产增值的特点是指( )。 A集合投资 B无风险性 C分散风险 D专业理财20、下列选项中，不是货币市场基金投资对象的是( )。 A银行短期存款 B国库券 C股票 D公司短期债券21、我国证券投资
6、基金法规定，设立基金管理公司注册资本不低于人民币( )元，且必须为实缴货币资本。 A3000万 B5000万 C1亿 D3亿22、基金托管费是指( )。 A基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 B基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 C基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用 D基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用23、下列关于金融期货交易的说法中，错误的是( )。 A不能创造价值 B是一种风险管理工具 C是一种投资工具 D风险厌恶者可以利用它进行套期保值，规避风险24、下列关于利率期货的说法中，正确的是( )。 A基础资产是一定数量的与利率相关的某
7、种金融工具 B基础资产主要是各类非固定收益的金融工具 C利率期货主要是为了规避汇率风险而产生的 D利率期货是金融期货中最先产生的品种25、金融衍生工具产生的最基本原因是( )。 A逃避金融管制 B金融机构的利润驱动 C避险 D存在套利机会26、为了控制期货交易所的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳( )。 A交易保证金 B初始保证金 C结算保证金 D维持保证金27、1975年10月，利率期货产生于( )。 A美国证券交易所 B堪萨斯农产品交易所 C纽约证券交易所 D芝加哥期货交易所28、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( )为代
8、价而拥有了这种权利。 A保证金 B期权费 C手续费 D佣金29、中国金融期货交易所成立于上海，其注册资本为( )亿元人民币。 A2 B5 C10 D2030、在金融期货交易的保证金中，( )是指未被合约占用的保证金。 A结算保证金 B交易保证金 C追加保证金 D前三项都是31、承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式是( )。 A全额包销 B余额包销 C推销 D代销32、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结
9、果确定发行价格。 A初步询价 B累计投标询价 C集合竞价 D连续竞价33、根据我国证券交易所管理办法的规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构，其职权不包括( )。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过理事会、总经理的工作报告 D制定、修改证券交易所的业务规则34、下列关于大宗交易的说法中，错误的是( )。 A大宗交易的交易价格不作为该证券当日的收盘价 B大宗交易的交易价格作为该证券当日的收盘价 C大宗交易的交易价格不计入当日行情 D大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量35、沪深300股指期货合约的合约乘数是每点价值( )元人民币。 A100 B300 C1
10、D100036、( )实际上是一种权利的单方面有偿让渡，买方以支付一定数量的费用为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务。 A远期交易 B期货交易 C期权交易 D互换交易37、按照证券法的要求，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )元。 A5000 B1亿 C2亿 D5亿38、我国证券公司监督管理条例规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为( )代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 A证券交易商 B证券自营商 C证券经纪人 D证券做市商39、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定
11、比例的( )。 A保证金 B保证券 C抵押金 D质押券40、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。 A2000万 B5000万 C1亿 D2亿41、目前上海证券交易所和深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为( )。 A6个月以上 B6个月以上24个月以下 C24个月以下 D24个月以上42、公司债发行试点办法中所称的公司债券是指，公司依照法定程序发行、约定在( )期限内还本付息的有价证券。 A1年以下 B1年以上 C1年以上3年以下 D3年以上43、下面关于证券登记结算制度的说法中，正确的是( )。 A投资者开立证券账户应当向证券公司
12、提出申请 B货银对付原则是证券结算的一项基本原则 C目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取全额结算方式 D证券投资者可以办理多个证券账户，一个归自己使用，其他的转借或转租给他人44、刑法规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )罚金。 A3；1倍以上3倍以下 B5；1倍以上5倍以下 C3；2倍以上4倍以下 D5；3倍以上10倍以下45、证券公司风险处置条例规定，当证券公司治理混乱、管理失控，或者挪用客户资产且不能自行弥补，或者在证券交易结算中多次发生交
13、收违约、交收违约数额较大，或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时，中国证监会可以采取的风险处置措施是( )。 A停业整顿 B托管 C接管 D行政重组46、证券业从业人员执业行为准则明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受( )的指导和监督。 A证券从业人员 B证券机构 C中国证监会 D证券交易所47、发行公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的( )。 A10% B20% C40% D70%48、下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。 A本身并不买卖证券 B不决定证券价格 C实行自律
14、管理 D上海证券交易所实行公司制49、下列属于证券交易所理事会的职责的是( )。 A制定证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D审定对会员的处分50、我国证券法规定，上市公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件时，由证券交易所决定( )。 A退市风险警示 B特别处理 C暂停其股票上市交易 D终止其股票上市交易51、上市公司最近3年连续亏损，在其后的( )个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A1 B2 C3 D552、证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以( )。 A挂牌 B摘牌 C停牌
15、D复牌53、2011年11月29日发布的上证380指数以2003年12月31日为基日，基点为( )点。 A1 B100 C1000 D38054、根据公司法，公司的法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。 A10% B20% C50% D100%55、通货膨胀风险又被称为( )。 A市场风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险56、我国的客户交易资金第三方存管制度要求客户交易资金存放在( )。 A商业银行 B证券公司 C证券登记结算公司 D基金管理公司57、下列关于证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点中，错误的是( )。 A证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
16、 B具体投资的方向在资产管理合同中约定 C必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 D一般都有最低收益要求58、证券公司从事IB业务不能从事的活动是( )。 A协助办理开户手续 B提供期货行情信息 C提供期货交易设施 D代理客户进行期货交易59、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务动作与后台管理支持适当分离，这是完善内部控制机制的( )原则的要求。 A健全性 B合理性 C制衡性 D独立性60、首次公开发行股票的公司，如果初步询价阶段参与报价的询价对象不足( )家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足( )家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。 A10 20
17、B20 50 C30 50 D50 100二、多项选择题(以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求)61、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有( )。 A商业汇票 B商业本票 C银行汇票 D银行本票62、证券市场的显著特征有( )。 A证券市场是价值直接交换的场所 B证券市场是财产权利直接交换的场所 C证券市场是收益直接交换的场所 D证券市场是风险直接交换的场所63、下列关于证券发行人的说法中，错误的有( )。 A证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 B证券发行人是指为使资金得以更高效利用而买人证券的交易主体 C证券发行人是指为筹措
18、资金而发行国债的政府机关 D证券发行人是指为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体64、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有( )。 A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益 C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 D维持公平而有序的证券市场65、下列关于配股的说法中，正确的是( )。 A配股对象是原有股东 B原股东可以放弃配股权 C配股价通常低于市场价格 D原股东必须购买获得的所有配股权66、下列关于股票的说法中，正确的有( )。 A虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产
19、权的有价证券 B包含着股东拥有依其持有的股票要求股份有限公司按规定分配股息和红利的请求权 C股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体 D持有股票一方面表示拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该股票所代表的权利67、我国公司法规定，记名股票由股东以( )转让；转让后由公司将受让人的姓各或名称及住所记载于股东名册。 A背书方式 B合同方式 C交割过户方式 D法律、行政法规规定的其他方式68、以下因素中会影响到股价的有( )。 A战争 B政权更迭、领袖更替等政治事件 C政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等 D国际社会政治、经济的变化69、依据优先股
20、票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为( )。 A参与优先股票 B非累积优先股票 C非参与优先股票 D累积优先股票70、股票市场价格并不等于其账面价值，因为( )。 A股票市场价格与其账面价值无关 B会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格 C账面价值并不反映公司的未来发展前景 D前三项都对71、下列关于债券的票面价值的币种的说法中，不正确的有( )。 A确定币种主要考虑债券发行者本身对币种的需要 B在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位 C在国际金融市场筹资，通常以债券发行
21、地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准 D确定币种其次应考虑债券的发行对象72、欧洲债券票面使用的货币包括( )。 A美元 B欧元 C英镑 D特别提款权73、我国的个人所得税法规定，个人的( )所得应缴纳个人所得税。 A利息 B股息 C红利 D国债利息74、凭证式国债和储蓄国债(电子式)都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证而且都免缴利息税，其不同之处在于( )。 A申请购买手续不同 B债权记录方式不同 C付息方式、到期兑付方式不同 D发行对象不同，承办机构不同75、下列关于心理因素对股市的影响中，正确的是( )。 A在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会夸大市场有利因素的影响，促使股价上
22、涨 B在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会忽视市场有利因素的影响，导致股价下跌 C在大多数投资者对股市抱悲观态度时，会夸大市场不利因素特别敏感，促使股价下跌 D股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，而在股价上涨时盲目追涨，或在股价下跌时恐慌抛售76、证券投资基金与股票、债券的区别有( )。 A反映的经济关系不同 B所筹集资金的投向不同 C风险水平不同 D持有人不同77、股票基金的投资目标侧重于追求( )。 A资本利得 B当前收益 C长期资本增值 D无风险收益78、对于交易所交易的开放式基金，投资者可选择的交易方式有( )。 A标购 B申购 C赎回 D在交易所买卖79、我国证券投资基金法规
23、定，( )应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。 A提前终止基金合同 B基金扩募或者延长基金合同期限 C转换基金运作方式 D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准80、下列关于债券与股票相同点的描述中，正确的是( )。 A都属于有价证券 B都是筹措资金的手段 C收益率相互影响 D价格都与利率呈反向变动关系81、嵌入衍生工具是指嵌入非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定( )或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。 A利率、金融工具价格 B商品价格、汇率 C价格指数、费率指数 D信用等级、信用指数82、信用违约互换(CDS)交易的高风险源于( )。 A较高的杠杆性 B特定信
24、用工具可能同时在多起交易中被当作CDs的参考，可能放大风险敞口总额 C由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者不清楚自己的对手卷人了多少此类交易 D交易者缺乏风险防范意识83、金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关( )。 A开户情况 B交易情况 C资金来源 D交易动机84、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为( )。 A欧式期权 B美式期权 C修正的欧式期权 D修正的美式期权85、下列关于收益公司债券的说法中，正确的是( )。 A有固定到期日 B清偿时债权排列顺序先于股票 C利息只在公司有盈利时才支付 D未付利息可以累加，
25、等公司收益增加后再补发86、我国证券法规定，公开发行( )，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。 A股票 B公司债券 C可转换债券 D国务院依法认定的其他证券87、证券交易市场通常分为( )。 A一级市场 B二级市场 C证券交易所市场 D场外交易市场88、我国证券法规定，上市公司有( )情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市。 A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B公司不按照规定公开其财务状况 C公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 D公司最近3年连续亏损89、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排，主要包括( )
26、。 A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为 B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性 C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响 D实行比主板市场更为严格的证券上市制度90、下列关于扬基债券的说法中，正确的是( )。 A在美国发行 B以美元标价 C非美国人发行 D以美元以外的货币标价91、证券公司出现( )等重要事项时，必须经证券监督管理机构批准。 A证券公司设立、收购或者撤销分支机构 B变更业务范围或者注册资本
