1、档案学理论基础,2011年12月,档 案,档案的起源档案的定义档案的属性及其本质 档案的价值及其实现途径,档案的起源,档案产生的条件 档案产生的历史时期档案起源论 档案词源寻踪,档案产生的条件,文字的出现档案产生的前提条件 语言有缺陷原始记事方法（结绳记事、刻木为契、贝珠记事等产生应用于原始社会时期，是与当时的生产力水平相应的）人类进步（生产力水平提高、剩余产品出现、出现社会分工、产生国家）产生文字（甲骨文，楔形文字）我国最早的文字1899年在河南安阳小屯村，发现大量4000年前的殷代的甲骨文（最早的文字，象形文字，最早的档案文字材料实物）国家管理活动的产生档案产生的社会条件阶级出现、国家产生
2、文字成为工具出现有条理的文件（各种法律条文）维护统治工具，有意识妥善保管成为档案,档案产生的历史时期,阶级社会产生论文字 国家 档案原始社会末期论文字 档案 国家历史过程论 物件、结绳记事档案 符号记事档案、图画档案 文字档案,档案词源寻踪,档，横木框档，木架框格康熙字典。案，几属，像小桌子一类的东西。说文解字。引申：把处理一桩事件的有关文书叫做一案，并通称收存的官方文书叫“案”，或“案卷”。“档”和“案”连用，即存入档架中的文案。朝 代 档案称谓周中汉卷、卷轴、案卷、文案、案牍、簿书唐、宋（延用）案牍、文牍明、清档案 1999年王金玉、王永从清太宗实录中发现档案词源其中记载，清崇德三年正月甲
3、午日中的记载三处出现“档案”一词。清崇德三年即明崇祯十一年。“档案”一词起源于明代 P22清代杨宾柳边纪略记载了档案最早的定义P22,档案的定义,档案定义的历史演变本书档案的定义(P24 P29 P49)档案的基本含义档案与图书、情报、资料的关系,档案定义的历史演变,中国早期档案的定义1937年，何鲁成，P23建国以来档案界对档案定义的探索（书上8种）吴宝康定义档案法定义国外有关档案的定义为档案下定义的指导思想抓住本质：原生性（原始记录性）P27 辨证理解档案是真实的历史记录 具体表现为三个方面：档案是社会活动的当时记录（也是各种信息的载体）档案是社会活动的自然结果档案是社会活动的原始产物便于
4、理解：属概念注重实用,本书档案的定义,档案是记录人类社会实践活动的原始信息的各种载体。(P24 P29 P49),档案的基本含义,档案是人类在各种社会实践活动中形成的具有保存价值的原始历史记录。档案的形成主体是人档案来源于社会实践并具有多样性档案是具有保存价值的 档案所记录的是原始信息,载体多样，门类多样档案是由记录内容、记录手段、记录载体三部分组成的。档案的记录内容：广泛性，丰富性 档案的记录手段：文字，图形，声频，视频档案的记录载体：丰富多彩传统档案载体：纸张非纸质档案载体早期载体材料：甲骨、竹木、石板、泥板、纸草等甲骨档案金石档案简牍档案缣帛档案新型载体材料：感光材料照片、缩微复制档案
5、磁性材料录音、录像、磁盘档案 光盘材料光盘档案可以作为档案载体使用的材料有无酸纸、复印纸，传真纸不可以作为档案载体使用。,档案与图书、情报、资料的关系,共同点：都是信息存在的形式，都是信息源；从分类学来看，同属一个上位类文献，都属文献的属概念。联系和区别,档案的属性及其本质,档案的一般属性档案的根本属性：原始记录性科学技术档案的本质潜在的、间接的生产力档案价值转化为现实生产力的途径 科学技术档案资源直接进入生产过程使科技档案价值转移和物化利用和继承，缩短科学技术生产过程，与经济、管理诸因素结合，成为有机整体,档案的价值及其实现途径,档案的价值 档案价值发展变化的规律档案价值实现的条件 档案信息
6、资源开发利用,档案的价值,档案价值的概念 P62档案价值的决定因素 P64社会的需要决定档案的基本价值（主体因素）档案的自身因素对档案价值的形成有重要的影响（客体因素）档案价值的表现形式 P65指导档案价值判断的基本原则（全面，历史，发展）档案的真实性问题：档案实体的真实性；档案内容的真实性,概括表现为两个方面：一是历史文化价值；二是现实使用价值在具体的情况下，通过不同的侧面为：档案价值的客观性（主、客、主客体关系）P66档案价值的多元性（整体）P66-70凭证价值参考价值（工作查考,领导决策助手,科学研究的可知资料）情报价值(政治斗争的必要手段)档案价值的交错性(个体)P70档案价值的共享性
7、 P71根据不同的利用主体，表现为：第一价值形成者用第二价值形成者以外用第三价值文物价值，是档案价值的最高形态。,档案价值发展变化的规律,档案价值的扩展律 档案价值的转换律档案价值的共享律（重复实现规律）档案的机密程度递减律和科学作用递增律,档案价值实现的条件,内部条件档案科学管理水平开放程度档案利用服务水平与质量外部条件社会因素政治、经济、文化、社会档案意识等,档案信息资源开发利用,档案信息的开发 档案信息的提供利用档案信息开发利用工作的完善与优化,档案信息的开发,档案工作的根本目的 P81是在对档案信息的安全保存的基础上，向社会提供丰富的档案信息，为人们的社会实践服务，最大化地实现档案信息
8、的作用。档案信息开发利用的目的和任务 P82档案信息开发的要素客体要素档案资源 主体要素利用者条件要素主客沟通档案信息开发的形式（一般了解）档案编目著录，条目组织（文件/案卷/专题）档案检索工具体系 档案编研根据档案编研成果的不同内容结构，可分为综合性、专题性、系列性等类型。P89,档案信息的提供利用,渠道：正式渠道和非正式渠道基本原则：服务至上的原则；建立以用户为中心的服务模式导入现代营销理念,创造用户需求动机拓展档案利用服务领域为用户提供广阔的人性空间为用户提供知识服务参考咨询，跟踪，情报研究和预测服务 开放的原则；注重公众服务，以网络为平台，提供跨时空服务 法制的原则。档案信息提供利用的
9、方式与途径借阅型编研出版型宣传型网络型,档案工作和档案事业,中国古代档案工作中国近代档案事业 新中国档案事业体系,中国古代档案工作,概况 特点,中国古代档案工作概况,夏商周奴隶社会时期：夏有了档案，殷商甲骨档案 尚书印证档案：我国流传至今最古老的一部历史文献，一部最古老的档案文件汇编春秋战国时期：思想观念重大变化，档案被重视 档案的广泛利用 有了专职的文书档案人员秦：文书、档案工作体现皇权，纳入皇权汉：封建社会档案工作基本确立 档案的收集，档案库的建立，档案图籍的利用隋唐：出现专职档案人员和收集档案的专门法规 甲库，诸司应送史馆事例宋：第一个皇帝典籍库和架阁库元：设置驿站网络明：普建档案库 公
10、文驿传制度；皇史宬、后湖皇册库清：档案汇抄和章学诚档案学思想,档案信息开发利用工作的完善与优化,解放思想，更新观念，提高主动性优化档案信息开发利用的社会环境加强档案基础业务建设，促进开发 丰富馆室藏 建立科学的检索体系 拓宽档案信息传递渠道 研究用户需求，加强针对性加快现代化技术手段运用步伐,中国古代档案工作特点,档案工作阶段，标志为：上层统治集团开始有意识地进行档案的收藏和管理（秦始皇焚书坑儒，萧何收集文书档案）档案管理官员明显变化：史官下降，产生了专管记注和文书档案的职官社会档案意识增长，编纂史料兴起（孔子，左丘明，班固）档案分类从自然走向自觉（时间，制成材料，研究图书档案分类（刘向，刘歆
11、（七略）建立了档案工作机构：三公九卿制下的侍中、曹椽、主簿等初步确立了档案工作的基本内容：收、管、提供利用造纸和印刷术的发明产生了促进作用,中国近代档案事业,形成档案事业的社会政治、经济等因素政府把档案工作做一项事业来抓 社会档案意识的增长,形成档案事业的社会政治、经济等因素,外国资本主义入侵中国清朝变法科学文化的新变化新型文书数量、种类增加 外交文书大量形成 技术文件的产生 专门文件出现 新型载体文件出现 公文程式改革,政府把档案工作做一项事业来抓,设立专门的档案机构 国民政府行政院档案整理处；清档房，清史馆，故宫博物院文献部，国史馆制定档案工作制度进行文书档案工作改革开创近代档案教育，形成
12、近代档案学 档案专业教育和档案专著的形成 几个基本问题的研究 档案词源及其定义，档案管理原则，档案分类,新中国档案事业体系,“文革”前奠定基础（创建阶段：1949-1966）挫折和教训，指引和推动（挫折和破坏阶段（1966-1979）中央的指示、决策和工作部署 体系的提出和建设体系的基本成份 体系同其他事业的关系 体系的发展趋势 体系的改革思考,“文革”前奠定基础（创建阶段：1949-1966）,确立档案工作的大政方针、管理体制和基本原则接收、整理和积累大量历史文件档案建立档案工作机构 成立国家档案局，建立中央和地方档案馆，建立机关单位的档案机构制定文书处理、档案室和档案馆工作法规文件创建档案
13、专业教育，培养人才开展理论研究,挫折和教训，指引和推动（挫折和破坏阶段（1966-1979）,“文化大革命”的破坏和教训党的十一届三中全会精神指引各项事业发展的推动,中央的指示、决策和工作部署,告诫档案和档案工作的重要性，明令解决档案事业发展中的实际问题加强科技工作，更好地为经济建设服务实行档案专业干部业务职称制开放历史档案作出档案经费问题的规定,体系的提出和建设,国家档案事业体系的提出体系建设及其最终形成 档案事业管理 机关、单位档案工作 各级各类档案馆 档案教育 档案科学技术研究与推广 档案宣传与出版 档案学术研究、档案学会 档案外事工作,档案事业管理,管理职能：统筹规划，组织协调，统一制
14、度，监督和指导管理机构：中央档案机构（国家档案局、中央档案馆，国家档案局管理的事业单位）；地方档案机构（省、地、县档案机构；乡镇档案机构）；机关单位档案工作机构管理体制：集中统一，分级管理，条块结合，企业自主 管理原则：统一领导、分级管理，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用管理方式、方法：法律，行政手段，组织达标升级,机关单位档案工作、档案室,性质：具有机关单位属性和档案工作属性双重性质。基本任务：档案保护、管理工作、行政监督、业务指导地位：接合,档案馆,性质：科学文化事业机构职能任务：收藏国家档案的基地；维护完整与安全的卫士；开发档案信息资源；为社会各方面提供利用的档案信息中心。,体系
15、同其他事业的关系,条件，环节 档案工作是进行各项工作的必要条件 档案的条件作用参考、依据和凭证 档案工作使档案条件作用得以实现和发挥 档案工作是国家各项建设事业必不可少的环节前方与后方的关系 找准坐标，自我定位；不越位，不攀比；深入角色，做好工作自然与必然 各项事业孕育着档案、档案工作，公务产生公文，产生档案，档案造就档案工作、档案工作为各项事业服务 服务是各项事业的要求，服务是档案工作的宗旨，提高服务质量依赖与互补 领导与被领导，机关部门与档案工作之间的关系，专门技术、学术之间的关系,体系的发展趋势,总体上：扩展、完善与提高管理工作上：法规化、规范化档案室、稳中有进，形成中间档案馆格局；纵向
16、管理逐步调整 稳：机构稳，职责稳；进，档案资料管理趋于综合，并向中间档案馆式发展档案馆大发展、专一化、多元化档案学研究：进入新的阶段（第四发展阶段）,总体上：扩展、完善与提高,向基层延伸（向企业、社区、家庭、农村延伸）提高整体水平 加强配合，优势互补 两种职能问题，档案馆室问题，理论实 践问题，教育人才问题 调整、充实与提高 形成监督机制，形成职能优势，展现文化功能 提高档案人员整体素质,管理工作上：法规化、规范化,管理与档案工作管理档案事业管理法制化档案管理逐步现代化 行政管理：内部机构设置更趋合理 以人为本的思想更加突出（队伍、专业化程度、事业心）工作条件更加改善（新馆、保管设备，环境）档
17、案管理：制定、执行档案管理现代化计划。档案管理现代化标志：档案保管安全系统 档案修复系统 档案检索系统 研究和逐步解决电子文件、档案的管理问题 建库联网,档案馆大发展、专一化、多元化,大发展：数量增长，进入馆际信息交流、共 享，管理手段改善、提高，专业、行业、企业档案馆会有更大发展专一化：专业、企业、事业档案馆增多多元化：档案馆性质多元化调整馆网布局规范档案的流向,国家档案馆的功能,基本功能和社会功能：“四位一体”档案安全保管基地爱国主义教育基地政府信息公开中心档案信息服务中心,未来国家综合档案馆发展趋势,标志性（地理，形象等，有自己的品牌特性，城市记忆的承载实体）独立性（体制改革，局馆分离等
18、）引领性（地区主导性信息平台出入口）公共性（公益性、社会性）服务性（大众性服务，个性化服务，增值服务）文化性（权威的，真实的，活跃的）,体系的改革思考,观念：邓小平理论为指导，科学发展观 改革意识是深化改革的先行 改革是一个不断的过程 正确认识继承和革新的关系战略：可持续性发展战略举措：党委、政府的大力支持前提条件 建立与社会主义市场经济相适应的运行机制重要保证（信息资源配置机制，档案事业保护机制）走内涵发展之路主要内容 加强管理，合理配置现有资源，提高工作效率 努力提高档案工作人员的综合素质核心因素 档案专业人员素质要求 政治素质，专业素质，知识素质，身体素质，创造力和创造性思维,档案学,档
19、案学理论 中国档案学的产生、发展与现状国外档案学理论及其对中国的影响,档案学理论,档案学的学科体系 档案学的研究对象:档案、档案工作、档案事业档案学研究的基本任务:总结，发现，提出，指导，提高，服务档案学的研究范围:八个方面，两大部分 档案学的学科性质:档案学是一门独立的学科，属于综合性的学科档案学的学科体系层次:理论档案学、应用档案学、档案管理技术档案学与相关学科的关系档案学的研究方法 档案学的方法论体系:哲学方法；一般方法；专门研究方法 档案科学方法的四个领域:定性；定量；实验；综合,档案学与相关学科的关系,档案学与历史学：极为密切档案学与史料学：十分密切档案学与行政学：日趋密切档案学与图
20、书馆学 联系：档案与图书一体；宋代以后，分离 区别：形式；科学管理；作用；目的档案学与情报学 联系：都是知识的一种载体 区别：性质；管理；征集途径、方法；管理部门档案、图书、情报工作一体化 基础都是知识的载体 客观条件科技、经济和社会的发展 模式 A 加强联系和协作，信息共享；B 培养三合一通才 C 统一著录、标引、标准和规范,中国档案学的产生、发展与现状,中国古代的档案学思想中国档案学的四个发展阶段档案学研究所取得的成绩近年来档案学研究中的热点问题,中国古代的档案学思想,中国古代档案学思想的萌芽 对档案实体管理思想“石室金匮”保管档案思想 P100-101 档案价值鉴定思想中国古代档案库的建
21、筑技术思想的萌芽 古代档案库建筑技术上的成就 皇史宬的建筑特点档案工作与史学的密切联系是我国古代档案学思想的主要特征,中国档案学的四个发展阶段,20世纪30年代初到40年代中期50年代至60年代 党的十一届三中全会后至1993年 1993年11月，党的十四届三中全会以来,20世纪30年代初到40年代中期（近代档案学理论研究比较活跃的时期）,概况 形成征集和整理历史档案的高潮 开始对档案学理论进行探索，著作多（3本书）何鲁成档案管理与整理殷钟麒中国档案管理新论许同莘公牍学史 注意到档案的研究和编辑出版工作 开始档案专业教育和对档案人才培养 1940年，私立武昌文华图书馆学校，档案管理专科 194
22、6年，殷钟麒，重庆，私立崇实档案学校主要特点 以机关档案室为研究对象和出发点理论研究还停留在一些技术方法上欧美国家档案学理论影响较深,50年代至60年代,中国人民大学档案专业建立后，学习苏联的经验，开创性地建设档案学，从学科上把档案学与文书学区别开来，推出一批优秀成果 管理，技术，文书，保护，编纂，档案史,党的十一届三中全会后至1993年,档案工作普遍建立加强专业档案工作重视和突出群众性档案学术团体建立大批高等学校档案专业教育兴起百花齐放，百家争鸣明显标志 档案事业管理，专门档案管理著作出版，如档案行政管理概论，中国档案事业史概述，档案馆学，人事档案学，人事档案学，工业企业经营档案管理，城建档
23、案管理概要，以及各种专门档案的整理与管理，这些专著虽不十分完善和成熟，但说明档案学已在横向扩展。,1993年11月，党的十四届三中全会以来,标志，发展趋势 转轨阶段，催化了档案管理现代化的进程影响档案学发展的因素 外部因素整个社会发展水平的高低;内部因素档案系统自身的因素（决定因素：档案队伍人才结构）档案学发展的内外部协调档案学的发展规律 哲学思想的指导 档案学发展的秩序渐进规律 社会生产力对档案学发展的决定规律 社会的整体环境对档案学发展的制约规律档案学的发展趋势,档案学的发展趋势,学科内的分支日趋细化档案学与其邻近学科的融合与一体化趋势现代的科学和技术成果日益广泛应用建树第四座丰碑的可能性
24、 必然过程，符合客观规律的发展趋势；已有一个较为厚实的档案学术理论基础和科学技术基础；档案人员队伍知识结构发生明显变化；更为广泛的国际学术交流，吸取各方成果,档案学研究所取得的成绩（七个方面）,档案信息资源开发和利用成为档案学研究的中心课题，这是我国档案学具有突破新性发展的重要标志。,近年来档案学研究中的热点问题,我国档案学的三个基本理论问题 档案形成及文件生命周期理论 档案价值及其实现规律理论（扩展、转换、共享、递增减）档案文件的利用与保密理论近年热点问题“主体论”仍是主流，“并重论”初露端倪 实体管理仍是重心，利用服务渐成焦点(现行文件服务中心)职业主体意识增强，社会功能需求看涨 文化、爱
25、国主义教育基地，休闲场所，电子文档倍受关注，信息化网络成为目标,国外档案学理论及其对中国的影响,外国档案工作特点对中国的影响,外国档案工作特点,档案馆历史悠久，形成全国网络档案工作法律法规出台早，依法管理注重群众性组织的协调、学术研讨及中介作用注重人才培养，开办档案专业教育关注档案保护，重视档案科技研究建立管理机构，发挥职能作用,对中国的影响,参观、考察，继承与吸纳阶段（二）外国档案学理论1、关于档案馆的性质、地位和作用（三种观点）2、关于档案学档案学一词出现于19世纪初，法国朗格鲁提出档案学学科概念，19世纪末至20世纪50年代，在欧美和原苏联档案学者的努力下，形成档案学体系。3、关于档案全
26、宗和档案的整理与分类 全宗理论 P151全宗是一个档案有机整体，其特点是一个全宗的文件同属一个来源，存在着内在的有机联系。事由原则 P151按照形成档案的事由对档案进行分类，同一事由的档案分到一起保存。来源原则 P151是按照形成档案文件的机关整理档案的理论，经历了三个阶段：法国的尊重全宗原则 普鲁士的登记室原则 荷兰的来源原则 4、关于档案的鉴定和销毁5、关于档案的利用和公布,参观、考察，继承与吸纳阶段,第一阶段：辛亥革命至新中国成立 始访外国，学其经验作法，继承祖国遗产，形成我国代档案学第二阶段：20世纪50年代到“文革”前夕 请进档案专家，翻译出版外国档案专著，传播先进档案学术思想 荷兰
27、的档案的整理与编目手册 英国谢拉里詹金森的档案管理手册 德国布伦内克的档案学 法国的档案学手册 苏联档案工作理论与实践第三阶段：文革结束后，20世纪80、90年代，至今 加入国际档案组织，参与国际档案事务，国与国之间的合作与交流更为密切 参与国际事务，出版国外近现代档案专著，美国谢论伯格的现代档案原则与技术 外国档案信息和学术思想在我国传播,外国档案学理论,关于档案馆的性质、地位和作用（三种观点）关于档案学档案学一词出现于19世纪初，法国朗格鲁提出档案学学科概念，19世纪末至20世纪50年代，在欧美和原苏联档案学者的努力下，形成档案学体系。关于档案全宗和档案的整理与分类 关于档案的鉴定和销毁关于档案的利用和公布,关于档案全宗和档案的整理与分类,全宗理论 P151 全宗是一个档案有机整体，其特点是一个全宗的文件同属一个来源，存在着内在的有机联系。事由原则 来源原则 P151 是按照形成档案文件的机关整理档案的理论，经历了三个阶段：法国的尊重全宗原则 普鲁士的登记室原则 荷兰的来源原则,
