1、证券交易第七章 资产管理业务第七章 资产管理业务一、单项选择题1.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。A.10%B.15%C.20%D.25%2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。A.2B.3C.5D.103.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A.1，5
2、B.3，15C.2，30D.6，604.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%5.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。A.1%B.2%C.3%D.5%6.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.3B.5C.10D.157.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A.5B.10C.15D.308.证券公司、资
3、产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（ ）。A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称9.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.2010.集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.托管银行B.证券公司C.推广机构D.结算托管部门11.
4、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。A.托管机构B.证券公司自己C.推广机构D.结算托管部门12.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A.1B.2C.6D.1213.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。A.上月资产市值B.上月资产净值C.上月资产总值D.上月资产平均值14.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理
5、系统向上海证券交易所报备。A.3B.5C.15D.3015.证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月16.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额17.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。A.违反法律、行政
6、法规B.违反监管部门规章及规范性文件C.违反行业规范D.投资决策失误而受损失18.（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.法律风险B.市场风险C.经营风险D.管理风险19.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊20.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.3B.5C.15D.3021.集合计划审计报告应当在每年度结
7、束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.30B.60C.90D.12022.证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.15日B.30日C.60日D.4个月23.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上l0万元以下D.10万元以上l5万元以下24.
8、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上l00万元以下D.30万元以上60万元以下25.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上5万元以下C.3万元
9、以上l0万元以下D.10万元以上l5万元以下26.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上l5倍以下27.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。A.50万元B.100万元C.200万元D.500万元28.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。A.质押B.抵押C.第三方存管D.托管29.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向
10、资产管理合同的内容。A.财务状况B.业务资格C.管理能力D.投资业绩30.专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。A.2B.3C.5D.731.根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（ ）。A.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C.知情的权利D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益32.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（ ）。A.证券公司与客户必须是一对多的B.应在资产管理合同中约定具体投资金额C.必须在单一客户的专用证
11、券账户中经营运作D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例33.证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A.守法合规B.资格管理C.约定运作D.集中管理34.下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额35.证券公司参与
12、1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。A.5%.l0%B.10%，l5%C.5%.l5%D.15%，25%36.证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（ ）。A.投资损失证券公司连带B.公平公正、诚实守信C.投资风险客户自担D.健全内部控制、规范运作37.客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（ ）履行相应义务。A.证券公司B.证券托管机
13、构C.客户D.证券登记结算机构38.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。A.中国证券监督管理委员会B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C.证券交易所D.证券登记结算机构39.自集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（ ）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A.6个月，次日B.3个月，次日C.6个月，当日D.3个月，当日40.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发
14、生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A.1个B.2个C.3个D.10个 分享到： 引用回复收藏送鲜花赠勋章扔鸡蛋 相关热帖 本版精华 自习室 【公告】 你今天解套了吗? 懒人的改造计划证券篇 推荐证券业从业人员常见问题解答 证券业从业人员资格考试相关知识汇总（7月13日 版主推荐 楼主其他文章 【访谈】中级转战注税如何有效备考 免费阅读：7月期财税资讯电子月刊 【22日访谈】注会提高阶段学习技巧分享！ 2011年内审师（CIA）于7月22日开始报名 税法各章内容框架小结（印花税&契税）lvfangjuan 论坛等级：白金会员学术级别：会计员发帖：990经验：5467鲜
15、花：13勋章：3离线用户信息加为好友发短消息发表于：2011-06-09 09:41:49 只看该作者 1楼 判断题1.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及证券公司证券资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ）对 错2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）对 错3.集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（ ）对 错4.证券
16、公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（ ）对 错5.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）对 错6.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（ ）对 错7.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）对 错8.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（ ）对 错9.一个集合资产管理计划投资于一家公司
17、发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%.（ ）对 错10.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（ ）对 错11.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（ ）对 错12.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（ ）对 错13.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（ ）对 错14.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（ ）对 错15
18、.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（ ）对 错16.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（ ）对 错17.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（ ）对 错18.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（ ）对 错19.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（ ）对 错20.证券公司从事
19、定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（ ）对 错21.证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时问和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（ ）对 错22.证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（ ）对 错23.证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）对 错24.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严
20、格的岗位隔离制度。（ ）对 错25.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（ ）对 错26.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（ ）对 错27.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（ ）对 错28.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额。（ ）对 错29.托管机构应当按照证券公司证券
21、资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（ ）对 错30.集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（ ）对 错31.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（ ）对 错32.深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（ ）对 错33.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（ ）对 错34.证券公司及其代理推广机
22、构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（ ）对 错35.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（ ）对 错36.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（ ）对 错37.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（ ）对 错38.集合资产管理计划展期、解
23、散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。（ ）对 错39.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（ ）对 错40.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（ ）对 错41.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）对 错42.证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（ ）对 错43.
24、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（ ）对 错44.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（ ）对 错45.证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。（ ）对 错46.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（ ）对 错47.定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。（ ）对 错48.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管
25、的，可以共用一个专用交易单元。（ ）对 错 引用回复收藏送鲜花赠勋章扔鸡蛋lvfangjuan 论坛等级：白金会员学术级别：会计员发帖：990经验：5467鲜花：13勋章：3离线用户信息加为好友发短消息发表于：2011-06-09 09:46:35 只看该作者 2楼 选择题1.资产管理业务的主要类型有（ ）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。A.证券公司与客户必须是“一对一”B.具体投资方向应在资产管理合同中约定C.投资收益及损失的
26、分配比例应在资产管理合同中约定D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作3.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ ）。A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债4.以下属于集合资产管理业务特点的有（ ）。A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.通过专门账户投资运作5.以下属于专项资产管理业务特点的有（ ）。A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.特定性，即要设定特定的投资目标C.通过专门账户经营运作D.投资范围有限定性和非限定性之分6.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有
27、（ ）。A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行7.代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。A.客户自己B.证券交易所C.证券公司D.代理人8.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（ ）。A.具有健全的法人治理结构、完善的内部
28、控制和风险管理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形9.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。A.守法合规B.公平公正C.约定运作D.分散管理10.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额11.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管
