1、新监理规划修改详细文件编号CS-ZY-JL-18监理规划编制部门监理部发布日期20xx年09月20日实施日期20xx年10月01日版本4.0页码1/57编制审核批准文件受控号更 改 记 录更改版次页码对应条款更 改 前更 改 后更改依据2.0全部全部全部内容全部内容质量管理体系文件转换策划报告2.1局部局部局部内容局部内容质量管理体系文件转换策划报告4.0局部局部局部内容局部内容质量管理体系文件转换策划报告1.目的 52.适用范围 53.术语 54.职责 55.内容 55.2监理工作范围 65.3监理工作目标 75.4 监理工作依据 75.5 监理工作内容 75.5.1 施工阶段的质量控制工作
2、 75.5.2 施工阶段的进度控制监理工作 95.5.3 施工阶段的投资控制监理工作 95.5.4 安全文明施工管理的监理工作 105.5.4.1施工准备阶段的安全监理工作 105.5.4.2 施工过程中的安全监理工作 115.5.4.3直接下达暂停施工令向项目总监和建设单位汇报的情况 135.5.4.4 监理部建立和收集安全监理全过程资料 135.5.6 合同管理工作 145.5.7 监理的组织协调工作 145.5.8 监理的信息管理工作 145.6 项目监理机构 145.7 项目监理机构的人员配备计划 155.8 项目监理机构的人员岗位职责 155.8.1 总监理工程师岗位职责 155.8
3、.2总监理工程师代表岗位职责 165.8.3 专业监理工程师岗位职责 165.8.4 监理员岗位职责 175.8.5 安全监理员岗位职责 185.8.6见证员岗位职责 185.8.7信息管理员岗位职责 185.8.8 档案管理员岗位职责 185.9 监理工作程序 195.9.1 质量控制的流程、程序 195.9.2 进度控制流程、程序 195.9.3 投资控制流程、程序 195.9.4 合同管理流程、程序 195.9.5 信息管理流程、程序 205.9.6 组织协调工作流程、程序 205.9.7保修阶段监理流程、程序 205.10 监理工作方法及措施 205.10.1 项目监理过程中监理可采的
4、手段和方法 205.10.2 监理工作措施 205.10.2.1 落实项目监理部内部工作 205.10.2.2 质量控制措施 215.10.2.3 投资控制措施 235.10.2.4进度控制措施 245.10.2.5 合同管理措施 255.10.2.6 信息档案管理的措施 255.10.2.7 组织协调措施 265.11 监理工作制度 265.11.1 施工图会审及设计交底制度 265.11.2开工报告审批制度 265.11.3 施工组织设计(施工方案)审批制度 265.11.4 建筑材料、设备质量检验制度 275.11.5 供应单位、分包单位资格审查制度 275.11.6 工程报验制度 27
5、5.11.7 工程变更处理制度 275.11.8 监理例会及会议纪要签发制度 275.11.9 施工现场紧急情况处理制度 285.11.10 工程质量检查整改制度 285.11.11 工程质量事故处理制度 285.11.12 施工进度监督及报告制度 285.11.13 投资监督制度 285.11.14 工程款支付签审制度 295.11.15工程索赔签审制度 295.11.16 工程竣工验收制度 295.12 监理组织内部工作制度 295.12.1 工作分工与职责制度 295.12.2 监理工作制度 295.12.3 签认与审批制度 305.12.4 监理日记填写制度 305.12.5 监理月报
6、填报制度 305.12.6 监理资料管理制度 305.12.7 检查验收工作制度 305.12.8监理工作内部检查制度 305.12.9 项目监理部内部学习制度 315.12.10 项目监理部文件审批制度 315.13 监理设施 316. 相关文件 317.应用表单 32附录一: 351.0 监理业务程序 352.0 施工招标阶段监理程序 363.0 施工阶段监理程序 373.1 质量控制 383.1.1 一般质量检查验收监理工作流程 383.1.2 检验批、分项工程验收工作流程 393.1.3 隐蔽(预检)工程验收流程 403.1.4(子)分部工程验收流程 413.1.5 建筑材料核定流程
7、423.1.6 主要设备订货流程 433.1.7 进口材料、设备核定流程 433.1.9 工程停工、复工程序 453.1.10 工程质量事故处理程序 463.1.11 竣工验收流程 473.2 进度控制 483.2.1 进度控制监理工作流程 483.2.2 工程延期审批程序 493.3 投资控制 503.3.1 投资控制监理工作流程 503.3.2 工程付款流程 513.4 合同管理 523.4.1 合同管理工作流程 523.4.2 索赔处理程序 533.5信息管理 543.5.1 信息管理工作流程 543.6 组织协调 553.6.1 组织协调监理工作流程 553.6.2 会议记录签发程序
8、564.0保修阶段监理程序 571.目的指导项目监理部开展监理工作,实现项目监理工作控制目标.2.适用范围适用于该监理项目的监理工作.3.术语(无)4.职责4.1总监理工程师是执行项目监理规划的负责人,并负责确定项目其他监理人员的岗位职责与分工.4.2项目其他监理人员按照总监理工程师的指令,做好项目监理工作.5.内容5.1项目概况5.1.1项目名称5.1.2项目建设地点5.1.3项目建设意义5.1.4项目组成及规模5.1.5主要建筑结构概况5.1.5.1建筑用途、建筑层数、建筑高度、建筑面积、户型5.1.5.2防火等级、抗震等级、电梯、楼梯设置5.1.5.3结构型式、主要的结构材料及标号、基础
9、型式、跨度、设缝情况5.1.5.4主要装修材料及做法,包括:内墙、外墙、天棚、楼地面、防水层、保温层等5.1.5.5建筑节能5.1.6安装工程概况5.1.6.1供电系统5.1.6.2照明系统5.1.6.3防雷接地系统5.1.6.4建筑智能化:包括通信网络系统、办公自动化系统、建筑设备监控系统、火灾报警及消防联动系统、安全防范系统、智能化集成系统等5.1.6.5煤气工程5.1.6.6电梯工程5.1.6.7通风空调系统5.1.6.8给水系统5.1.6.9排水系统5.1.6.10其它专业安装工程5.1.7项目合同投资5.1.8项目合同工期5.1.9合同约定工程质量5.1.10建设各方主体(1)建设单
10、位:(2)承包单位:(3)主要材料设备供应单位:(4)设计单位:(5)监理单位:(6)勘察单位(7)检测单位5.2监理工作范围5.2.1根据委托监理合同确定监理工作阶段(施工阶段和或保修阶段)5.2.2监理工作范围根据施工合同和项目监理合同业主委托的监理工作范围,承担项目建设监理工作.监理工作具体范围应主要根据监理合同委托内容确定填写.5.3监理工作目标5.3.1投资目标(根据施工合同及协议文件) 以 年 月 中标价 合同价为基价,静态投资控制目标为: .5.3.2进度目标(根据施工合同及协议文件)从 年 月 日至 年 月 日或 日历天5.3.3质量目标(根据施工合同及协议文件)5.4 监理工
11、作依据5.4.1 国家和省、市有关工程建设的法律、法规、文件规定等;5.4.2 国家和省、市、行业有关工程建设的技术标准、规范和规程等;5.4.3 批准的工程项目文件和设计文件;5.4.4 工程施工合同及批准的施工组织设计(方案)等;5.4.5 项目建设监理合同和监理大纲;5.4.6批准的项目监理规划;5.4.7批准的项目监理实施细则.5.5 监理工作内容5.5.1 施工阶段的质量控制工作1. 事前控制工作组织项目监理部人员熟悉设计文件并提出审图意见(自审记录),参与设计交底和图纸会审;组织和编制项目监理规划和实施细则;召开第一次工地会议,进行监理交底,质监部门要求时组织质量监督工作计划交底;
12、督促承包商建立完善质量保证体系;主动联系质量监督部门,汇报质量监理的具体方法,取得支持和帮助;核查开工条件;审核施工队伍和分包商的资质;考核承包商试验室的资质;审核承包商提交的施工组织设计或施工方案;对工程所需原材料、构配件、设备、半成品的质量进行控制;审核承包商制订的成品保护措施;对工程所用机械、设备进行检查;审核承包商提交的测量放线方案,查验测量放线结果;熟悉掌握质量控制的技术依据(标准、规范等).2.事中控制工作设立质量控制点,对施工工艺过程进行质量控制;进行监理质量巡查和工序间的交接检查;核查工程预检项目,进行技术复核;对隐蔽工程进行检查验收;处理承包商提出的工程变更、工程洽商;处理各
13、方技术联系工作;主持处理工程质量事故,并对处理结果进行复查;行使质量监督权,下达工程施工暂停指令;执行工程开工和复工审批制度;进行质量和技术签证;为工程进度款支付签署质量认证意见;建立质量监理日记;组织召开现场质量协调会;定期向业主报告工程质量动态情况.3.事后控制工作对隐预检工程(项目)、分项工程、结构工程、分部工程、单位工 程等进行验收,做好平行检验及数据建立;组织工程竣工预验收;提交监理工程质量评估报告;参与工程竣工验收;提交项目监理工作总结;审查竣工图及其它技术文件档案;整理监理技术文件资料并编目建档.5.5.2 施工阶段的进度控制监理工作1. 事前控制工作审核承包商提交的施工进度计划
14、等;审核承包商提交的施工方案;审核承包商提交的施工总平面图;应业主要求,参与制订由业主供应的材料、设备采供计划.2.事中控制工作建立反映工程进度的监理日记;定期对工程进度计划的实施进行检查、分析;按合同要求,及时进行工程计量;严格进行进度、计量方面的签证,审批工程延期申请;对工程进度实施动态管理;为工程进度款的支付签署进度、计量方面的认证意见;组织召开现场进度协调会;定期向业主报告工程进度情况.3.事后控制工作敦促各方制订保证总工期不突破的对策措施;敦促各方制订总工期突破后的补救措施;敦促有关方调整相应的施工计划、材料设备采供计划、资金供应计划等,组织新的协调和平衡.5.5.3 施工阶段的投资
15、控制监理工作1.事前控制工作熟悉设计文件和合同文件,明确投资控制的内容;敦促各方采取措施,减少索赔事件的发生;敦促业主按合同条件,如期提交施工现场,保证如期开工、正常施工、连续施工;敦促业主按合同要求,如期、保质保量供应业主负责的材料、设备;敦促业主按合同要求,及时提供图纸等技术资料.2.事中控制工作按合同规定,督促各方及时答复承包商提出的问题和要求;主动做好各项内部、外部协调配合工作;对工程变更、设计修改向业主提出建议;进行经费签证(停窝工、用工、机械使用、材料代用、调价等签证);按合同规定,及时对已完工程量进行计量;按合同规定,及时审批、敦促业主及时支付工程进度款;完善价格信息制度,及时掌
16、握造价管理部门的要求和调价范围、幅度;监督、检查承包商履约情况;定期向业主报告工程投资动态情况.3.事后控制工作审核承包商提交的工程结算书;公正处理承包商提出的索赔和其它费用.5.5.4 安全文明施工管理的监理工作5.5.4.1施工准备阶段的安全监理工作1)制定安全监理工作文件,建立岗位责任制.2)协助建设单位办理建设工程安全报监备案手续.3)协助建设单位与施工单位签订建设工程项目安全生产协议书,签 署厦门市建设工程安全文明生产承诺书.4)、在审查勘察、设计文件时,发现不满足有关法律、法规、强制性 标准的规定,或存在较大施工安全风险时,应及时向建设单位、施工单位提出.5)审查总包单位、专业分包
17、和劳务分包单位资质、安全生产许可证.6)审查施工现场专职安全员及电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员、爆破工 等特种作业人员资格.7)审查施工单位编制的施工组织设计、专项安全施工方案等.8)检查施工单位是否制定确保安全生产的各项规章制度、建立岗位责任制.9)检查施工单位是否针对施工现场实际制定应急救援预案、建立应急救援体系.10)检查施工单位拟投入施工使用的大型施工机械(特别是塔式起重机等垂直运输机械,整体提升 脚手架、模板等自升式架设设施,打桩机械等大型施工机械)的检测检验、验收、备案手续.11)检查施工现场的实体安全施工前提条件.12)对于施工安全风险较大的工程,应要求施工单
18、位单独编制安全实施方案,报监理审核.按照建设工程安全生产管理条例的规定,实施方案具体内容包括:基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除、爆破工程、其他危险性较大的工程,如(1)建筑幕墙的安装施工; (2)预应力结构张拉施工;(3)桥梁工程施工(含架桥);(4)特种设备施工;(5)网架和索膜结构施工; (6)6 米以上的边坡施工;(7)人工挖(扩)孔桩施工;(8) 采用新技术、新工艺、新材料,可能影响建设工程质量安全,已经行政许可,尚无技术标准的施工.5.5.4.2 施工过程中的安全监理工作1督施工单位按照国家有关法律法规、工程建设强制性标准和已经通过审查批准的
19、专项安全施工方案组织施工.2施工现场安全生产情况进行巡视检查,检查施工单位各项安全措施的具体落实情况.对易发生事故的重点部位和环节实施旁站监理.发现存在事故隐患的,应当要求施工单位立即进行整改;情况严重的,由总监理工程师下达暂时停工令并报告建设单位;施工单位拒不整改的应及时向工程所在地建设行政主管部门(安全监督机构)报告.3督促施工单位进行安全自查工作(班组检查、项目部检查、公司检查);参加施工现场的安全生产检查;不定期抽查现场持证上岗情况.4检查施工现场使用的大型施工机械(塔式起重机等垂直运输机械,整体提升脚手架、模板等自升式架设设施,打桩机械等)、安全设施的验收、备案情况,施工单位对大型施
20、工机械的定期检查和维护保养情况.对未按照规定进行检测检验、验收、备案,以及定期检查和维护保养的,总监理工程师应当下达暂停使用指令,责令施工单位整改,并报告建设单位,施工单位拒不整改的应当及时报告工程所在地建设行政主管部门(安全监督机构).5检查施工单位安全文明措施费的使用情况,督促施工单位按规定投入、使用安全文明施工措施费.对未按照规定使用安全文明施工措施费用的,总监不予签认,应当向建设单位报告. 6发生重大安全事故或突发性事件时,应当立即下达暂时停工令,并督促施工单位立即向当地建设行政主管部门(安全监督机构)和有关部门报告,并积极配合有关部门、单位做好应急救援和现场保护工作;协助有关部门对事
21、故进行调查分析;督促施工单位按照“四不放过”原则对事故进行调查处理.5.5.4.3直接下达暂停施工令向项目总监和建设单位汇报的情况如遇下列情况,监理人员要直接下达暂停施工令,并及时向项目总监和建设单位汇报:施工中出现安全异常,经提出后,施工单位未采取改进措施或改进措施不符合要求时;对已发生的工程事故未进行有效处理而继续作业时;安全措施未经自检而擅自使用时;擅自变更设计图纸进行施工时;使用没有合格证明的材料或擅自替换、变更工程材料时;未经安全资质审查的分包单位的施工人员进入施工现场施工时;出现安全事故时.5.5.4.4 监理部建立和收集安全监理全过程资料监理单位及监理人员应按以下要求建立和收集安
22、全监理全过程资料:监理单位应当建立严格的安全监理资料管理制度,规范资料管理工作.安全监理资料必须真实、完整,能够反映监理单位及监理人员依法履行安全监理职责的全貌.在实施安全监理过程中,应当以文字材料作为传递、反馈、记录各类信息的凭证.监理人员应在监理日志中记录当天施工现场安全生产和安全监理工作情况,记录发现和处理的安全问题.总监理工程师应定期审阅并签署意见.监理月报应包含安全监理内容,对当月施工现场的安全施工状况和安全监理工作作出评述,报建设单位.必要时,应当报工程所在地建设行政主管部门(安全监督机构).提倡使用音像资料记录施工现场安全生产重要情况和施工安全隐患,并摘要载入安全监理月报.5.5
23、.5 保修阶段监理工作落实保修阶段监理组织人员;组织对工程的回访工作;收集有关方对工程使用有关的反馈信息;必要时对工程状况进行必要检查;对质量缺陷进行鉴定,参与工程质量事故的处理;督促和监督保修工作落实;保修期满后整理技术档案资料;协助办理保修费用的结算工作.5.5.6 合同管理工作应业主要求,协助参与业主制订本项目的合同结构;协助业主起草合同、参与合同谈判;对合同实施阶段的履行,进行全过程的监控、检查和管理;处理合同纠纷和索赔.5.5.7 监理的组织协调工作协调项目系统内相关单位(包括业主、设计单位、总包单位、专业施工单位、材料设备供应商等)之间的工作;协助业主协调项目系统外相关单位(包括行
24、政主管部门、工程毗邻单位、市政部门、城市管理部门、环保部门、卫生部门、公安部门、社会团体等)之间的工作.5.5.8 监理的信息管理工作搜集项目建设有关信息;进行信息的记录和签认;进行信息的整理和分析;对信息进行有效的使用.5.6 项目监理机构5.6.1项目监理机构(项目监理部)是公司为履行委托监理合同,实施工程项目监理工作而按合同项目设立的临时组织机构(随着工程项目监理工作的结束而撤销).5.6.2 项目监理机构的组织形式和规模,应根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素综合考虑后确定(可采用直线式、职能式、直线-职能式和矩阵式等组织形式).5.6
25、.3 项目监理机构的组成应符合适应、精简、高效的原则,应考虑有利于监理目标的控制、承包合同的管理,有利于监理的决策和信息的沟通,有利于监理职能的发挥和人员的分工协作.5.6.4 项目监理机构图应结合监理项目具体绘制.5.7 项目监理机构的人员配备计划5.7.1 监理人员的配备应与56项目监理机构相对应,监理人员的数量和专业配备可随工程施工进度情况作相应的调整,以满足不同施工阶段监理工作的需要(监理人员数量一般不少于3人).5.7.2 监理人员的岗位资格应符合工程技术人员岗位资格作业指导书的规定.5.7.3监理过程期间调整监理人员应考虑监理工作的延续性.5.7.4 项目监理机构人员配备计划宜用列
26、表形式,列表内容至少应反映姓名、职务、专业及分工情况.5.8 项目监理机构的人员岗位职责5.8.1 总监理工程师岗位职责（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责;（2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则,并负责管理项目监理机构的日常工作;（3）审查分包单位的资质,并提出审查意见;（4）检查和监督监理人员的工作,根据工程项目的进展情况可进行人员调配,对不称职的人员应调换其工作;（5）主持监理工作会议,签发项目监理机构的文件和指令;（6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划;（7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算;（8）审查和处理工程变更;（9）主持或参
27、与工程质量事故的调查;(10)调解业主与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期;(11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结;(12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料,审查承包单位的竣工申请,组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查,参与工程项目的竣工验收;(13)主持整理工程项目的监理资料;（14）负责完成公司交办的其它任务.5.8.2总监理工程师代表岗位职责（1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作;（2）按总监理工程师的授权,行使总监理工程师的部分职责和权力.但总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表:（1）主持编写项目监理规划,审
28、批项目监理实施细则;（2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单;（3）审核签认竣工结算;（4）调解业主与承包单位的合同争议,处理索赔,审批工程延期;（5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配,调换不称职的监理人员.5.8.3 专业监理工程师岗位职责（1）负责编制本专业的监理实施细则;（2）负责本专业监理工作的具体实施;（3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作,当人员需要调整时,向总监理工程师提出建议;（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更,并向总监理工程师提出报告;（5）负责本专业分项工程验收及隐预检验收;（6）定期向总监理工程师提
29、交本专业监理工作实施情况报告,对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示;（7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记;（8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理,参与编写监理月报;（9）核查进场建筑材料、设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及质量情况,根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验,合格时予以签认;（10）负责本专业的工程计量工作,审核工程计量的数据和原始凭证;（11）负责完成总监理工程师安排的其他工作.5.8.4 监理员岗位职责（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作;（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况,并做好检查记录;（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证;（4）按设计图及有关标准,对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录,对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录;（5）担任旁站工作,发现问题及时指出并向专业监理工程师报告;（6）做好监理日记和有关的监理记录;（7）负责完成项目监理部安排的其它工作.5.8.5 安全监理员岗位职责5.8.6见证员岗位职责5.8.7信息管理员岗位职责（1）了 解工程进展,并简要向总监理工程师汇报,负责提供编写监理月报所需的有关数据资料;（2）及时处理档案管理员转交的文件、资料、发现问题及时与各专业监理工程师联系,确保文件资料的完整、准确和
