1、注册监理工程师案例分析考点总结小抄1、监理实施原则和程序1、监理实施原则：1、公正、独立、自立的原则2、权责一致的原则3、总监理工程师负责制的原则4、严格监理、热情服务的原则5、综合效益的原则2、监理实施程序：1、确定项目监理工程师，成立项目监理机构2、编制建设工程监理规划（施工阶段的监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。）3、制定各专业监理实施细则（监理实施细则由专业监理工程师在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准。）4、规范化地开展监理工作（工作的时序性。这是指监理的各项工作都应
2、按一定的逻辑顺序先后展开，从而使监理工作能有效地达到目标而不致造成工作状态的无序和混乱。职责分工的严密性。建设工程监理工作是由不同专业、不同层次的专家群体共同来完成的，他们之间严密的职责分工是协调进行监理工作的前提和实现监理目标的重要保证。工作目标的确定性。在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应是确定的，完成的时间也应有时限规定，从而能通过报表资料对监理工作及其效果进行检查和考核。）5、参与验收，签署建设工程监理意见6、向业主提交建设工程监理档案资料7、监理工作总结（监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。其一，向业主提交的监理工作总结，其主要内容包括：委托监理合
3、同履行情况概述，监理组织机构、监理人员和投入监理设施，监理任务或监理目标完成情况的评价，工程实施过程中存在的问题和处理情况，由业主提供的供监理活动使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单，必要的的工程图片，表明监理工作终结的说明等。其二，向监理单位提交的监理工作总结，其主要内容包括：监理工作的经验，可以是采用某种监理技术、方法的经验，也可以是采用某种经济措施、组织措施的经验，以及委托监理合同执行方面的经验或如何处理好与业主、承包单位关系的经验等；对监理工作中存在的问题及改进的建议。）2、项目监理机构的建立、组织形式及监理人员职责分工3、项目监理机构的建立步骤：1、确定项目监理机构目标2、确定监理
4、工作内容3、项目监理机构的组织结构设计（1）选择组织结构形式（2）合理确定管理层次与管理跨度（3）项目监理机构部门划分（4）制定岗位职责及考核标准（5）选派监理人员4、制订工作流程和信息流程4、项目监理机构的组织形式：1、直线制监理组织形式（优点：组织机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策讯速、隶属关系明确。缺点：要求总监博晓各种业务、通晓各种知识技能，成为全能人物）2、职能制监理组织形式（优点：加强了项目监理目标控制的职能分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监负担。缺点：直线指挥人员受职能部门多头指令，如果这些指令相互矛盾，将使直线指挥部门人员在监理工作中无所适从
5、）3、直线职能制监理组织形式（优点：保持了直线组织实行直线领导，统一指挥、职责清楚。缺点：职能部门和指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报）4、矩阵制监理组织形式（优点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点：纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮矛盾）5、监理人员职责分工：1、总监理工程师职责：确定项目监理机构人员的分工和岗位职责主持编定项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作审查分包单位的资质，并提出审查意见检查和监督监理人员的工作，根据工程项目
6、的进展情况可进行人员调配，对不称职人员应调换其工作主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算审查和处理工程变更主持或参与工程质量事故的调查调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收主持整理工程项目的监理资料总监理工程师不得将下列工作委托给总监代表主持编写项目监理规划、审批项目
7、监理实施细则签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、竣工报验单审核签发竣工结算调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员总监理工程师代表职责：（1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作（2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力2、专业监理工程师职责：（1）负责编制本专业的监理实施细则（2）负责本专业监理工作的具体实施（3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告（5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程
8、验收（6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示（7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记（8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报（9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认（10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证3、监理员职责：（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录（3）复核或从施工现场直接获取工
9、程计量的有关数据并签署原始凭证（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录（5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告（6）做好监理日记和有关监理记录3、监理规划的编制监理规划是监理单位接受业主的委托并签订监理委托合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。6、1.监理规划的作用（P146）（1）指导项目监理机构全面开展监理工作。（2）监理规划是建设监
10、理主管机构对监理单位监督管理的依据。（3）监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据。（4）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。从建设工程监理控制的过程可知，监理规划的内容必然随着工程的进展而逐步调整、补充和完善。它在一定程度上真实地反映了一个建设工程监理工作的全貌，是最好的监理工作过程记录。因此，它是每一家工程监理单位的重要存档资料。7、2.监理规划编写的依据（P147）（1）工程建设方面的法律、法规1）国家颁布的工程建设有关的法律、法规2）工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法律、规定和政策3）工程建设的各种标准、规范（2）政府批准的工程建设文件 1）政府工程建设主管部
11、门批准的可行性研究报告、立项批文；2）政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。（3）建设工程监理合同在编写监理规划时，必须依据建设工程监理合同以下内容：监理单位和监理工程师的权利和义务，监理工作范围和内容，有关建设工程监理规划方面的要求。（4）其他建设工程合同在编与监理规划时，也要考虑其他建设工程合同关于业主和承建单位的权利和义务的内容。（5）监理大纲监理大纲中的监理组织计划，拟投入的主要监理人员，投资、进度、质量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交给业主的监理工作阶段性成果等内容都是监理规划编写的依据。8、3.建设工程监理规划编写的要求（1）基本构成内
12、容应当力求统一归纳起来，监理规划基本构成内容应当包括：目标规划、监理组织、目标控制、合同管理和信息管理。施工阶段监理规划统一的内容要求应当在建设监理法规文件或监理合同中明确下来。（2）具体内容应具有针对性（3）监理规划应当遵循建设工程的运行规律（4）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人（5）监理规划一般要分阶段编写（6）监理规划的表达方式应当格式化、标准化（7）监理规划应该经过审核监理规划在编写完成后需进行审核并经批准。监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认，并应在召开第一次工地会议前报到建设单位。监理规划是否要经过业主认可，由委托监理合同或双方协商确定。在监理工作实施过程中
13、，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经批准后报建设单位。9、4.建设工程监理规划的内容（P150）建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理单位承担的责任及监理任务具体化，并在此基础上制定实施监理的具体措施。建设工程监理规划通常包括以下内容：（1）建设工程概况建设工程名称；建设工程地点；建设工程组成及建筑规模；主要建筑结构类型；预计工程投资总额；建设工程计划工期；工程质量要求；建设工程设计单位及施工单位名称；建设工程项目结构图与编码系统。（2）监理工作范围监理工作范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。如果监理单位承
14、担全部建设工程的监理任务，监理范围为全部建设工程，否则应按监理单位所承担的建设工程的建设标段或子项目划分确定建设工程监理范围。（3）监理工作内容立项阶段监理工作的主要内容；设计阶段监理工作的主要内容；施工招标阶段建设监理工作的主要内容；材料、设备采购供应的建设监理工作的主要内容；施工准备阶段建设监理工作的主要内容；施工阶段建设监理工作的主要内容；施工验收阶段建设监理工作的主要内容；合同管理工作的主要内容；业主委托的其他服务的工作内容（见教材P151-P153，重点：施工准备阶段、施工阶段的工作内容）。（4）监理工作目标建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。通常以
15、建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表示。10、（5）监理工作依据 工程建设方面的法律、法规；政府批准的工程建设文件；建设工程监理合同； 其他建设工程合同。（6）项目监理机构的组织形式项目监理机构的组织形式应根据建设工程监理要求选择。项目监理机构可用组织结构图表示。（7）项目监理机构的人员配备计划（8）项目监理机构的人员岗位职责（9）监理工作程序监理工作程序比较简单明了的表达方式是监理工作流程图。一般可对不同的监理工作内容分别制定监理工作程序。（图6-1、6-2、6-3）（10）监理工作方法及措施建设工程监理目标控制的方法与措施应重点围绕投资控制、进度控制，质量控制这三大控制任务展开。
16、为了履行建设工程安全生产管理条例规定的安全监理职责，在监理规划中，也应对安全监理的方法和措施做出规划。（11）监理工作制度（1、施工招标阶段：招标准备工作有关、编制招标文件有关、标底编制及审核、合同条件拟定及审核、组织招标实务有关制度；2、施工阶段：设计文件、图纸审查、施工图纸会审及设计交底、施工组织设计审核、工程开工申请审批、工程材料半成品检验、隐蔽工程分项工程质量验收、单位工程单项工程总监验收、设计变更处理、施工进度监督及报告、监理报告、工程竣工验收、监理日志和会议制度；3、项目监理机构内部工作制度：监理组织机构会议、对外行文审批、监理工作日志、监理周、月报、技术经济资料及档案管理、监理费
17、用预算制度）（12）监理设施业主应提供满足监理工作需要的如下设施：办公设施；交通设施；通信设施；生活设施。监理机构应根据建设工程类别、规模、技术复杂程度、建设工程所在地的环境条件，按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。4、建设工程质量、投资、进度控制的程序、内容、任务和措施1.目标控制的两个前提（P66）一是目标规划和计划：目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。二是目标控制的组织：目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。2.目标控制的基本流程及主动被动控制的区别（P60）在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全
18、面、及时、准确地掌握有关信息，将工程实际状况与目标和计划进行比较。如果偏离了目标和计划，就需要采取纠正措施，或改变投人，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。而任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地进行控制，这就是动态控制原理。上述控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。控制流程包括投入、转换、反馈、对比、纠正5个基本环节。（P61：图3-2）主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离；被动控制是从计划的
19、实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。（教材P65图3-3被动控制闭合回路、图3-4主动控制与被动控制相结合）11、3.投资、进度、质量目标的关系（P68）建设工程投资，进度（或工期）、质量三大目标，两两之间存在既对立又统一的关系。对此，首先要弄清在什么情况下表现为对立的关系，在什么情况下表现为统一的关系。从建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短（或进度决）、质量好。如果采取某种措施，可以同时实现其中两个要求（如既投资少又工期短），则该两个目标之间就是统一
20、的关系；反之，如果只能实现其中一个要求（如工期短），而另一个要求不能实现（如质量差），则该两个目标（即工期和质量）之间就是对立的关系。4.建设工程目标的确定（P70）建设工程目标规划是一项动态性工作，在建设工程的不同阶段都要进行，因而建设工程的目标并不是一经确定就不再改变的。要确定某一拟建工程的目标，首先必须大致明确该工程的基本技术要求，如工程类型、结构体系、基础形式、建筑高度、主要设备、主要装饰要求等。然后，在建设工程数据库中检索并选择尽可能相近的建设工程（可能有多个）将其作为确定该拟建工程目标的参考对象。同时，要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差
21、异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。另外，还必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。5.建设工程目标分解的原则和方式（P71）建设工程目标分解应遵循以下几个原则：能分、能合；按工程部位分解，而不按工种分解；区别对待，有粗有细：有可靠的数据来源；目标分解结构与组织分解结构相对应。按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间（即进度）分解。12、6.建设工程设计阶段目标控制的基本任务（P84）在设计阶段，监理单位进行投资控制的主要任务是通过收集类似建设工程投资数据和资料，
22、协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求。在设计阶段，监理单位进行进度控制的主要任务是根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。在设计阶段，监理单位进行质量控制的主要任务是了解
23、业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划（如设计要求文件）；根据合同要求及时、准确、完善地提供设计工作所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设汁、并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。13、7.施工阶段目标控制的主要任务（P86） 施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。施工阶段建设工程进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工
24、期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。 施工阶段建设工程质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标8.目标控制措施（P86）为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施实施控制，通常可以将这些措施归纳为组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等四个方面。这4方面措施在建设工程实施的各个阶段的具体运用不完全相同，5、建设工程安全生产监理工作1.关于工程监理单位的安全责任（P18）监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施
25、或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂停施工并及时报告建设单位，工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。2.建设工程安全监理的主要工作内容（P23）（1）施工准备阶段1）监理单位应根据条例的规定，按照工程建设强制性标准建设工程监理规范GB 50319和相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。2）对中型及以上项目和条例第二十六条规定
26、的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。3）审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。14、审查的主要内容应当包括：a）施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求；b）基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项工程的专项施工方案是否符合强制性标准要求；c）施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求；d）冬期、雨期等季节性施
27、工方案的制定是否符合强制性标要求；e）施工总平面布置图是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施以及排水、防火措施是否符合强制性标准要求。 4）检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。5）审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。6）审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。7）审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。8）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。 （2）施工阶段1）监督施工单位按照施工组织设
28、计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。2）定期巡视检查施工过程中的危险性比较大的工程作业情况。3）核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。4）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。5）督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。3.建设工程安全监理的工作程序（P24）15、监理单位的建设工程安全监理工作应按如下程序进行：（1）监理单位按照建设工程监理规范和相关行业监理规范要求，编制含有安全监理内容的监理规划和监理实施细则
29、。（2）在施工准备阶段，监理单位审查核验施工单位提交的有关技术文件及资料，并由项目总监在有关技术文件报审表上签署意见；审查未通过的，安全技术措施及专项施工方案不得实施。（3）在施工阶段，监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全事故隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即整改；情况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。安全事故隐患消除后，监理单位应检查整改结果，签署复查或复工意见。施工单位拒不整改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告，以电话形式报告的，应当有通话记录，并及时补充书面报告。
30、检查、整改、复查、报告等情况应记载在监理日志、监理月报中。监理单位应核查施工单位提交的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等验收记录，并由安全监理人员签收备案。（4）工程竣工后，监理单位应将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知等按规定立卷归档。4.建设工程安全生产的监理责任（P24）监理单位有下述违反条例有关建设工程安全生产监理规定行为的，应承担条例第五十七条规定（法规汇编P73）的法律责任（1）监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查，未进行审查；（2）监理单位在监理巡视检查过程中，发现存在安全事故隐患的，应按照有关规定及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工。监理单位发现安全事故隐患没有及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工；（3）施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理单位应及时将情况向当地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。监理单位没有及时报告；（4）监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的，应当承担条例第五十七条规定的法律责任。为了切实落实监理单位的安全生产监理责任，应做好以下3个方面的工作：（1）健全监理单位安全监理责任制。监理单位法定代表人应对本企业监理工程项目的安全监理全面负
