1、证券从业资格考试试题2016年证券从业资格考试试题(附答案)一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原
2、则是( )。A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。A0B成交金额的1.5C成交金额的1D成交金额的0.57. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客
3、户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。A1100B1030C1300D100010. 根据深圳证券交易所交易规则规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中
4、申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交未成交部分自动撤销。C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。A3 B2.5C2D2.812. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A撤销证券公司证券营业许可证B暂停从事证券业务C记过D罚款13. 上海证券交易所于( )正式开业。A1991年
5、7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月14. 以下尚未公开的信息中( )不属于内幕信息。A上市公司发生重大债务B上市公司收购的有关方案C上市公司25的监事发生变动D上市公司申请破产的决定15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也可以称为( )。A分销购买方式B包销购买方式C承销购买方式D招标购买方式16. 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( )。A7天 4个月B1天 4个月C1天 1年D7天 1年17. 全国银行间债券市场回购期限( )。
6、A不含首次交收日不含到期交收日B不含首次交收日含到期交收日C含首次交收日不含到期交收日D含首次交收日含到期交收日18.中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证
7、在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。A权证到期日前1个工作日内B权证到期后的1个工作日内C权证到期后的3个工作日内D权证到期日20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。A正常交易日1500-1530B正常交易日1300-1500C正常交易日1457-1500D正常交易日1500-151521. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是( )。A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。A证券发行人B证券承销商 C证券持有人D证券托管人23. 信用交易是指投资者通过交
8、付保证金取得( )信用而进行的交易。A证券交易所B经纪人C证券登记结算公司D投资者保护基金24. 在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。A存管银行B登记结算公司C证券交易所D证券公司25. 新中国证券交易市场的建立始于( )。A1988年B1986年C1990年D1992年26. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。A定向资产管理业务B限定性集合资产管理计划C非定性集合资产管理计划D专项资产管理业务27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上。A5万股B3万股C2万股D1万股28. 在债券回购业务结算中结算参与人
9、因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为( )。A违约金质押券欠库量1B违约金质押券欠库量违约天数C违约金质押券欠库量等额金额1D违约金质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A7日B5日C10日D3日30. 某股票派息每10股的现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( )。A9.89元B11.10元C8.90元D10.1
10、1元根据上海证券交易所大宗交易实施细则的规定 A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。A 数量不低于10万股 或者交易金额不低于100万元人民币B 交易金额不低于500万元人民币C 数量不低于50万股 或者交易金额不低于300万元人民币D 交易金额不低于100万元人民币31. ETF是一种( )。A保本型基金B债券型基金C货币型基金D指数型基金32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( )。A100.70B100.60C100.50 D100.4033. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A虚拟未匹配量B虚拟
11、匹配剩余量C虚拟匹配量D虚拟开盘参考价格34. 在做市商市场证券交易的买价由( )给出证券交易的卖价由( )报出。A做市商 投资者B做市商 做市商C投资者 投资者D投资者 做市商35. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A发行人B主承销商C证券经营结算公司D证券交易所36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。A证券结算风险基金B委托手续费C过户费D印花税37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制。A电话转委托
12、B自助委托C电话自动委托D网上委托38. 下列各项中不属于委托指令的基本要素的是( )。A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号39. 下列( )属于内幕交易行为。A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中做虚假陈述C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作40. 股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括( )。A公司股本总额不少于人民币三千万元B千人千股C三年连续盈利D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上41. 按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报单位为( )。A100
13、手B10手C1000手D1手42. 一般来说信用等级最高的债券是( )。A可转换债券B公司债券C政府债券D金融债券43. 根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则的规定回购到期如单方违约违约方的履约金交( )所有。A守约方B上海证券交易所C投资者保护基金D证券结算风险基金 44. 在证券经纪业务中证券交易的对象是委托合同中的( )。A证券经纪商B投资者C证券交易所D标的物45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。A计算回购利息的基础天数为360天B回购交易单位为万元债券结算单位为元C回购期限不含首次交割日含到期交割日D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额46.
14、 按照我国现行制度的规定( )交易必须缴纳证券交易印花税。A证券投资资金B债券现货C债券回购D股票47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是( )。A发行对象的确定方式不同B认购成功者的确定方式不同C发行场所的确定方式不同D发行时间的确定方式不同48. 根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的的确定原则( )。A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交49.
15、在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。A新股发行人B新股发行主承销商C证券交易所D证券登记结算公司50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。A5B8C10D1251. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。A提高证券交易印花税标准B在批准的营业场所之外接受客户委托C为非上市公司提供股份转让服务D挪用客户交易结算资金52. 以下项目中不属
16、于资产管理业务的是( )。A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理大宗交易业务C为客户办理专项资产管理业务D为多个客户办理集合资产管理业务53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A中国人民银行B结算银行C中国证监会D中国银监会54. 下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有( )。A违反规定为客户开立账户B假借客户名义买卖证券C客户资金不足而接受其买入委托D证券公司工作人员申报差错引起的风险55. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁琐效率低下B一、二级市场不能平稳对接C股价被操纵的可能性较大D市场性不强56. 深
17、圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限B自动托管指定买卖可以转托C自动托管随处通卖限定买入托管不限D自动托管随处通买随处通卖转托不限57. 以下不属于金融期货风险控制制度的是( )。A持仓限额制度B实物交割制度C价格限制制度D保证金制度58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。A中国证监会B证券主承销商C证券交易所D证券登记结算公司59. 新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为( )。A申报数量最多的一次申购B第一次申购C最后一次申购D全部申购二、
18、多选题 每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分。60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额的( )业务需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。A认购B交易C申购D赎回61. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。A认购权证B国债、公司或企业债C证券投资基金DA、B股62. 关于证券账户下列说法正确的是( )。A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B证券账户是证券公司为投资者开立的C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细63. 下列尚未
19、公开的信息中( )属于内幕信息。A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同B持有公司3 股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生变动C上市公司发生重大损失D某上市公司做出与另一公司合并的决定且合并后将取得在行业内的垄断地位64. 定向资产管理合同一般包括( )。A资产管理报酬的计算与支付方式B客户的风险承受能力C客户资产的数额D投资目标和管理期限65. 证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。A业务人员具有证券从业资格B业务人员具有硕士以上的学位C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D业务人员具有证
20、券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点报价驱动的特点包括( )。 A证券交易价格由买卖双方的力量直接决定B证券成交价格的形成由做市商决定C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商D投资者买卖证券都以做市商为对手67. 证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确的有( )。A各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五B证券公司不得自营所主代办公司的股份C股份转让以“手”为单位一手等于100股D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的1068. 目前我国债券质押式回购交易可在( )进行。A上海证券交易所B深圳证券交易
21、所C场外交易市场D全国银行间同业拆借中心69. 关于权证行权的结算下列表述正确的有( )。A权证行权采用证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款并获得标的证券B权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价收取现金C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报D权证持有人行权的应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报70. 证券经营机构自营买卖的对象( )。A包括非上市证券B包括上市证券C仅限于非上市证券D仅限于上市证券71. 关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有( )。A证券
22、交易有利于证券发行的顺利进行B证券交易决定了证券发行的规模C证券发行为证券交易提供了对象D证券发行与证券交易相互促进72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确的是( )。A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率D投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。A证券代码B当日累计成交金额C实时
23、最高五个价位买入申报和数量D实时最高七个价位买入申报和数量74. 关于证券交易异常波动下列说法正确的有( )。A异常波动指标自复牌之日起重新计算BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15的情况属于证券交易异常波动C非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15的情况属于证券交易异常波动D非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20的情况属于证券交易异常波动75. 根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。A最近年度净资本不低于人民币5亿元B最近年度净资产不低于人民币8亿元C同时具有承销
24、业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D具有15家以上的营业部且布局合理76. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。A在中国境内具有法人资格的非金融机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C外资银行驻华代表处D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构 77. 根据我国证券法的规定( )实行分业经营、分业管理。A保险业B信托业C银行业D证券业78. 关于证券登记下述说法正确的有( )。A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为D证券登记是规范证券发行和证券
25、交易过户的一个环节79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的( )A融资保证金比例B融券保证金比例C维持担保比例D标的证券的选择标准80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是( )。A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺延B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准C在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告81. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值B最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元C最近一
26、个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。A挪用客户交易结算资金B为客户提供咨询服务C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识D侵占客户国债兑付金83. 投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括( )。A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核B按规定缴存交易结算资金C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交D接受交易结果并履行交割清算义务84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。A一次成交两次结算B两次结算包括初始结算和到期结算C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保D到期结算采用逐笔方式交收85. 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的( )解冻。A密码B账户C证券D资金86. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币5元的有( )。AA股B基金C国债现券D可转换
