1、非自然人股东确权需提交资料广州银行非自然人股东确权托管需提交资料一、股权确权登记非自然人持有本行股权且未发生变更事项（即未发生停业、吊销、清算、转让、划拨等，以及所持股权未发生挂失、转让、质押或冻结），携带以下资料：1、广州银行股份有限公司非自然人股东信息登记表（详见附件1，共两页请双面打印）；2、股权证原件及复印件；3、法定代表人/单位负责人身份证明书原件；（详见附件2）；4、法定代表人/单位负责人有效身份证件原件及复印件，5、授权委托书原件（详见附件3）；6、授权经办人有效身份证件原件及复印件；7、在广州银行开立结算账户的开户证明，或企业/单位基本户开户许可证原件及复印件；8、企业/单位有
2、效证明文件原件及复印件：(1)国有企业、国有独资或国有控股公司股东：经最近年度年检的营业执照副本、组织机构代码证、国有资产产权登记证（或国有资产产权登记表）等主体资格证明文件；有关政府主管部门或国有资产监督管理机构同意其出资入股本行的批准文件；现行有效公司或企业章程；(2)非国有独资或非国有控股的内资企业法人股东经最近年度年检的营业执照副本、组织机构代码证等主体资格证明文件；现行有效公司或企业章程；(3)政府机关或事业单位法人股东有效的政府或编委批准成立批文/事业单位法人登记证、组织机构代码证等主体资格证明文件；有关政府主管部门同意其出资入股本行的批准文件；现行有效章程（如有）；(4)社会团体
3、法人/工会股东有效的社会团体法人登记证/工会成立的批文/各级工会颁发的工会法人资格证、组织机构代码证等能够证明其主体资格的文件；有关政府主管部门同意其出资对本行入股本行的批准文件（如有）；现行有效章程（如有）；(5)外商投资企业股东外商投资企业批准证书、经最近年度年检的营业执照、组织机构代码证等主体资格证明文件；外经贸主管部门对该外商投资企业境内再投资的批复；现行有效公司或企业章程；(6)非法人机构股东经最近年度年检的营业执照、组织机构代码证等有效的主体资格证明文件；有关上级主管部门同意其出资入股本行的批准文件（如有）；现行有效章程（如有）；9、特殊情形下非自然人股东所需提供的资料如非自然人股
4、东（以下简称股东）持有股权存在下述特殊情形，需提供相关情况的书面说明并提交如下文件：如股权证上的股东名称与股东现行名称不一致的，或者营业执照注册号、法人代表、地址等发生变更，需提供相关证明文件，如主管部门（如工商局）出具的历次变更文件、改制批文、企业托管批文、法院判决、股权划拨文件等。如股东是不具备法人资格的分公司或机关、企业下属部门（如广州市某局某处）的，需股东提供其母公司或所属企业或上级主管部门的相关资料。如股东正处于改制阶段，股东除了提供证明资料外，还需提供改制进展情况说明。如股东正处于破产或清算程序，需股东提供法院或有关主管机关对其破产或清算出具的相关文件，以及清算组对公司破产或清算情
5、况的简要说明。如股东所持股权用于以股抵债归还逾期借款或以股补亏的，需要股东提供以股抵债协议或以股补亏协议，以及到目前为止以股抵债或以股补亏完成情况和相关证明文件。10、若股东所持股权涉及尚未了结的法律纠纷或其他瑕疵的，除上述资料外，还应提供情况说明和相关证明文件。11、为充分保障本行股东的合法权益不受到侵犯，避免因股权变更等引起纠纷或潜在纠纷，本行对因发生停业、吊销、清算、转让、划拨等以及所持股权发生挂失、转让、质押或冻结等情况而产生权属尚未明晰的非自然人股东暂不办理确权托管。请存在上述情况的非自然人股东填写广州银行股份有限公司非自然人股东股权变更信息登记表（详见附件4），并提交相关资料，待股
6、权权属明晰后予以办理确权托管手续。二、股权托管登记非自然人股东按前述程序在本行办妥确权手续后，应前往广州产权交易所（地址详见广州银行股份有限公司股权确权登记及托管催示公告）办理股权托管手续。广州产权交易所为股东发放股权登记托管卡，股权证由广州产权交易所保管留存，托管卡将作为股东持有本行股份的有效证明文件之一。请携带以下资料：1、 股权登记托管申请表（非自然人股东）（详见附件5）；2、本行出具的股权确权文件；3、企业/单位有效证明文件（营业执照/事业单位法人登记证/社会团体法人登记证等）、组织机构代码证原件及复印件；4、股权证原件及复印件；5、授权委托书原件（详见附件6）；6、授权经办人有效身份
7、证件原件及复印件。说明：（1）请办理确权托管的股东携带以上资料原件及复印件2份（确权与托管登记各需提交1份复印件）；（2）复印件请使用A4纸复印；（3）每页复印件均需加盖公章；（4）身份证件的正反面应复印在同一张纸上。广州银行股份有限公司非自然人股东信息登记表股东名称股东号F.持股数量股东性质企业法人（ 内资企业 国有企业 非国有企业 上市公司 非上市公司 集体所有制企业） 外资及港、澳、台资企业 事业法人 社团法人 机关法人 境外法人 金融机构 其他机构法定代表人姓名身份证号住所地地址邮政编码联系方式联系人职务联系电话手机： 固话：联系地址股东营业执照、证件或登记文件名称号码发证机关有效期组
8、织机构代码证号码有效期股权证书编号NO.广州银行股份有限公司分红资金结算账户股权来源 发起取得 股 受让取得 股 赠予取得 股 其 他 股授权经办人姓名身份证号有效期联系电话手机： 固话：联系地址其他需要说明事项*请阅读背面“本单位特此声明并承诺”并签字本单位特此声明并承诺： 1、本企业/单位因取得广州银行股份有限公司股权而支出的资金来源合法； 2、本企业/单位所持股权不存在诉讼、仲裁、抵押、质押、冻结等情形，也不存在信托持股、股权代持或与第三方的其他权属争议。未经事前书面通知广州银行股份有限公司，不会在所持股权上设置抵押、质押及其他可能使任何第三人主张权利的其他负担。 3、上述填写内容及本单
9、位提供的所有文件资料内容均真实、准确、完整，本企业/单位提供的所有文件资料复印件均与原件一致。本企业/单位对所提供的文件资料内容及上述填写内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任； 4、本企业/单位同意将本企业/单位持有的广州银行股份有限公司股权托管于广州产权交易所； 5、本企业/单位委托前列经办人作为本企业/单位的授权代表，前来办理股权登记及托管相关手续。 本企业/单位联系方式：通信地址：_；邮政编码：_；联系人：_；联系电话：_；手 机：_。企业/单位公章： 法定代表人或负责人签字： 填表日期： 年 月 日以下由广州银行股份有限公司工作人员标注股权性质：国家法人股 国有法人股 境内法人股
10、境外法人股法定代表人身份证明书 先生/女士，身份证号码 ，在我企业/单位担任 职务，系我企业/单位的法定代表人。特此证明！ （企业/单位全称并加盖公章） 年 月 日法定代表人地址：法定代表人电话：附：法定代表人身份证复印件经 办 人 授 权 委 托 书（适用于非自然人股东）广州银行股份有限公司：兹授权_先生/女士全权代理本人办理广州银行股份有限公司股权登记确认等相关手续。_先生/女士身份证号码为_；联系电话为_；本委托自授权人签署之日起生效，至广州银行股份有限公司股权托管登记相关手续办理完毕之日起终止。 授权企业/单位（公章）：授权企业/单位法定代表人/单位负责人（签字）： 日期： 年 月 日
11、广州银行股份有限公司非自然人股东股权变更信息登记表股东名称股东号持股数量股东性质企业法人（ 内资企业 国有企业 非国有企业 上市公司 非上市公司 集体所有制企业） 外资及港、澳、台资企业 事业法人 社团法人 机关法人 境外法人 金融机构 其他机构法定代表人姓名身份证号住所地地址 邮政编码联系方式联系人身份证号联系电话手机： 固话：联系地址营业执照号码股权证编号拟受让方名称受让方式停业 吊销 清算 转让 划拨 司法执行 冻结 质押 其他_股份数量 股权比例住所地地址邮政编码联系人联系电话相关法律文件登记确认文件名称工作人员确认签名郑重声明：本股东承诺以上填写的内容真实、准确、完整，不存在虚假陈述
12、和重大遗漏。股东单位盖章： 授权经办人签名： 日期： 年 月 日股权登记托管申请表（非自然人股东）申请日期： 年 月 日 编号：股东名称股权所属 公司名称股东号股权证编号持股数量股东联系地址股东联系 电话邮编法定代表人/负责人姓名身份证号股权性质国有股 国有法人股 社会法人股 自然人股 其他股东企业法人营业执照或组织机构代码证营业执照号码发证机关有效期组织机构代码发证机关有效期联系人 姓名联系人电话代理人 姓名身份证号联系电话联系地址声明及承诺致：广州产权交易所股权登记托管中心 1、本单位取得广州银行股份有限公司（股权所属公司）股权的资金来源合法。 2、本单位所持股权不存在转让、诉讼、仲裁、质
13、押、冻结、离婚分割、强制执行等情形，也不存在股权代持或与第三方的其他权属争议。未经事前书面通知广州银行股份有限公司（股权所属公司），不会在所持股权上设质押及其他可能使任何第三方主张权利的其他负担。 3、上述填写内容及本单位提供的所有文件资料内容均真实、准确、完整，本单位提供的所有文件资料复印件均与原件一致。本单位为所提供的文件资料内容及上述填写内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 4、本单位同意，将本单位所持有的广州银行股份有限公司（股权所属公司）股权托管于广州产权交易所股权登记托管中心。 5、本单位委托上述代理人代表本单位，前来办理股权登记及托管相关手续。 6、其他需要说明的事项： 。申请人： 法定代表人： 年 月 日 年 月 日授 权 委 托 书（适用于非自然人股东股权登记托管）兹委托_为本授权人的经办人，向广州产权交易所申请办理广州银行股份有限公司股权登记托管/变更有关事宜，授权期限自_年_月_日至_年_月_日。具体授权范围如下：1提交办理股权登记托管所需资料；2签署、收取股权登记托管相关文件；3办理完成股权登记托管所需的其他事宜。被授权人签字样本：_身份证件号：_授权人名称：（盖章）_法定代表人：（签字）_日期：
