1、国家发改委股权投资企业备案相关工作指引含全部标准文本附件股权投资企业备案文件指引/标准文本1X X股权投资企业备案申请书标 准 文 本国家发展和改革委员会： 根据国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规发展的通知（发改办财金20112864号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，承担法律责任：一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。二、资本招募说明书。三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的
2、普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）。四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交委托管理协议）。五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管协议）。六、所有投资者签署的资本认缴承诺书。七、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。八、发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。九、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。十、律师事务所出具的法律意见书。有关附表：附表
3、1.1：股权投资企业基本情况表附表1.2：股权投资管理企业基本情况表附表2.1：股权投资企业高管人员情况表附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表附表3：股权投资企业资本来源情况表附表4：股权投资企业资产负债情况表附表5：股权投资企业从事股权投资情况表附表6：股权投资企业股本退出情况表 XX股权投资企业（公章） 年 月 日附表1.1：股权投资企业基本情况表股投企业名称： 填表日期: 年 月 日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系网址电邮企业性质 中资 合资 外商独资 （请在 划“”） 企业形式 有限责任公司 股份公司 有限合伙 其他 （注明具体形式）管理类型 自聘管
4、理团队 （对合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此类填写）委托其他股投企业管理 受托机构名称：委托股投管理顾问企业管理 受托机构名称：所管理资产合计自有资产管理其他备案股投企业管理未备案股投企业管理其他资产(万元)(万元)(万元)(万元)(万元)企业职员基本情况职 员 总 数： 人； 高管人员： 人学历构成 本 科 以 下： 人 本 科： 人 硕 士： 人 博 士： 人从业背景结构1.以股权投资为主要从业背景： 人2.以企业管理经验为主要从业背景： 人3.以投资咨询为主要从业背景： 人4.以技术研究与产品开发为主要从业背景： 人5.以市场营销为主要从业背景： 人6.以企业上市辅导及行业分析为
5、主要从业背景： 人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景： 人8.直接从学校毕业： 人注： 1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。 2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。附表1.2：股权投资管理企业基本情况表股投管理企业名称： 填表日期: 年 月 日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系网址电邮企业性质 中资 合资 外商独资 （请在 划“”） 企业形式 有限责任公司 股份公司 有限合伙 其他 （注明具体形式）所管理资产合
6、计自有资产管理备案股投企业管理未备案股投企业管理其他资产(万元)(万元)(万元)(万元)(万元)企业职员基本情况职 员 总 数： 人； 高管人员： 人学历构成 本 科 以 下： 人 本 科： 人 硕 士： 人 博 士： 人从业背景结构1.以股权投资为主要从业背景： 人2.以企业管理经验为主要从业背景： 人3.以投资咨询为主要从业背景： 人4.以技术研究与产品开发为主要从业背景： 人5.以市场营销为主要从业背景： 人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景： 人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景： 人8.直接从学校毕业： 人注： 1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相
7、当职务的人员。 2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。附表2.1：股权投资企业高管人员情况表股投企业名称： 填表日期: 年 月 日 姓 名性 别国 籍职 务任职时间学 历专 业出生年月日家庭住址办公手 机E-mail通讯地址邮 编受教育经历工作简历从业经验股投及相关经验类别供职机构与职务年 限1.股权投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与产品开发5.市场营销6.企业上市辅导及行业分析7.在政府机构从事经济管理业 绩注：为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员（包括在股投企业兼职者）情况不在此表填写。附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况
8、表股投管理企业名称： 填表日期: 年 月 日 姓 名性 别国 籍职 务任职时间学 历专 业出生年月日家庭住址办公手 机E-mail通讯地址邮 编受教育经历工作简历从业经验股投及相关经验类别供职机构与职务年 限1.股权投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与产品开发5.市场营销6.企业上市辅导及行业分析7.在政府机构从事经济管理业 绩附表3：股权投资企业资本来源情况表股投企业名称： 单位：万元 填表日期： 年 月 日资本来源设立时承诺出资申请备案时实到资本1.国有资本a.政府财政出资 b.国有实业企业c.国有保险公司d.国有银行e.国有证券公司f.其他国有金融机构g.社会保障基金h.其他国有资
9、本2.非国有资本 a.非国有实业企业b.非国有保险公司c.非国有银行d.非国有证券公司e.其他非国有金融机构f.个人g.外资h.其他非国有资本合 计注： 1、“国有”包括国有独资、国有控股（含国有相对控股）两大类，其他计入“非国有”。2、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金融企业。3、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境外资机构等。附表4：股权投资企业资产负债情况表股投企业名称： 单位：万元 填表日期： 年 月 日资 产 结 构1.股权投资2.投资其他股投企业3.固定收益类投资4.货币资金（含银行存款）5.自用固定资产6.其他资产资产总计所有者权益与负债1.所有者权益a.实收资本b.
10、资本公积c.盈余公积d.未分配利润2.负债a.银行贷款b.债券融资c.其他所有者权益与负债总计注： 所有数据，均按申请备案时该股投企业的最近资产负债表相关数据填写。附表5：股权投资企业从事股权投资情况表（填设立以来投资情况）股投企业名称： 填表日期： 年 月 日 被投企业名称注册地实施投资日期投资金额(万元)系对同一企业的第几轮投资投资方式(普通股、优先股及其他)持股比例是否中小企业是否高新技术企业行业性质编码投资阶段编码合 计申请备案时累计投资申请备案前实现股本退出申请备案时在投余额案例数量（个）股本金额（万元）注：1、被投企业注册地，请填至省级（含副省级）。2、申请备案时累计投资 = 申请
11、备案前实现股本退出 + 申请备案时在投余额。3、有N个案例退出部分股本的，加注“其中，N个案例部分退出”。4、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计。5、中小企业标准：投资时职工数不超过500人，年销售额不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。 6、被投企业所属行业类别：1)软件产业；2)计算机硬件产业；3)网络产业；4)通讯；5)IT服务业；6)半导体；7)其他IT行业；8)环保工程；9)生物科技；10)新材料工业；11)资源开发工业；12)光电子与光机电一体化；13)科技服务；14)新能源、高效节能技术；15)核应用技术；16)医药保健；17)消费产品和服务；18)媒体
12、和娱乐业；19)传统制造业；20)农业；21)金融服务；22)零售和批发；23)其他。 7、投资阶段，系指投资时企业所处阶段，包括：1）种子期：企业尚处构想中；2）起步期：已注册，业务开始起步；3）扩期：已有销售收入，资产不断增长；4）成熟前的过渡期：已相对成熟但尚未完全成熟，此时经营风险已经较低，但因缺乏抵押担保资产，寻求银行借贷仍较困难；5）重建期：指需要通过并购重组和组织制度创新等实现重建的时期。附表6：股权投资企业股本退出情况表（填设立以来实现退出情况）股投企业名称： 填表日期： 年 月 日 被投企业名称实施投资日期投资金额(万元)系对同一企业的第几轮投资退出日期退出股本金额(万元)退
13、出方式上市转让协议转让被整体收购企业回购清算合 计设立以来累计实现退出退出案例数量（个）退出股本金额（万元）注：1、被投企业公开上市后，通过公开股票市场转让退出往往是需要多次。考虑到被投企业上市后，资产即具有流动性，故投资该企业的退出日期一律按公开上市之日计。2、以其他方式退出，若退出是分次的，则每退出一次填写一栏。3、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计。股权投资企业备案文件指引/标准文本2股权投资企业资本招募说明书指引股权投资企业申请备案，应当依照本指引，向备案管理部门提交股权投资企业的资本招募说明书。对于本指引有明确规定的，招募说明书中应当载明本指引规定的相关容
14、；本指引未作规定的，可以根据实际情况作出合理补充。但对投资者出资决策有重大影响或有助于其作出决策的信息，无论本指引是否有明确规定，招募说明书中均应当载明。资本招募说明书应当具备以下容：一、招募说明书封面、扉页招募说明书封面应标有“XX资本招募说明书”字样，并载明股权投资企业的名称、发起人机构的名称及其法律责任人（公司型机构为其法定代表人，合伙型机构为其普通合伙人或相关法律责任人）、办公地址、联系、传真、邮政编码、招募说明书的编制日期。招募说明书应在扉页说明：股权投资企业备案管理部门对本股权投资企业和/或受托管理机构的备案，不表明其对本股权投资企业的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于
15、本股权投资企业不存在风险。二、招募说明书正文（一）拟募集设立的股权投资企业的基本情况包括但不限于：股权投资企业的名称、组织形式、存续期限、资本规模及募集方式。（二）对投资者的出资认缴要求包括但不限于：1、投资者资格要求。根据通知第二条“股权投资企业的资本只能以私募方式，向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集”要求，建议单个投资者对股权投资企业的最低出资金额不低于1000万元。但是，对在2011年11月30日以前完成资本募集和工商登记的股权投资企业，虽然单个投资者的最低出资金额低于1000万元，但未发现其资本募集存在“非法集资”问题的，仍可视为资本募集合规股权投资企业。2、合法出
16、资要求。根据通知第三条“所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资”规定，所有投资者均不得采取委托某个投资者代持的方式投资于股权投资企业。3、投资者人数要求。根据国家有关法律，以股份形式设立的，投资者人数不得超过200人；以有限责任公司、有限合伙形式设立的，投资者人数不得超过50人。根据通知第四条，投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人主体的，应当打通核查最终的自然人和法人投资者是否为合格投资者，并打通计算投资者总数。但是，对符合下列条件的股权投资母基金，可视为单个投资者：（1）该股权投资母基金由专业管理机构发起设立并管理；（2）该股权投资母基金的投资者资格与投资人数符合通知要求；（3）该股权
17、投资母基金已依据通知规定完成备案。（三）股权投资企业的组织构架与管理1、股权投资企业的组织构架。包括但不限于：权力机构、决策机构、顾问机构和管理团队构成，以及相关约束机制的框架。2、股权投资企业拟任高级管理人员的基本信息。实行委托管理的，还应当载明：1）受托管理机构的基本信息。包括但不限于：名称、住所、设立日期、工商登记号、经营围、经营期限、法定代表人或执行事务合伙人、办公地址、邮政编码、联系、联系人、认缴及实缴出资等情况。2）受托管理机构高级管理人员的基本信息。3、资产托管情况：1）托管机构的基本信息。包括但不限于名称、住所、设立日期、工商登记号、经营围、经营期限、法定代表人、办公地址、邮政
18、编码、联系、联系人、注册资本等情况。2）股权投资企业的资产托管安排。包括但不限于托管机构的基本职责和托管操作原则（股权投资企业的资产不另行委托托管机构托管的，应当载明开户行的相关信息）。（四）股权投资企业的投资包括但不限于：投资领域、投资方式、投资限制、投资决策程序、投资后对被股权投资企业的持续监控、投资风险防、投资退出等。（五）股权投资企业的资产包括但不限于：资产围、处置方式与程序。招募说明书应当明确说明股权投资企业的资产独立于托管机构的固有资产。实行委托管理的，应当明确说明股权投资企业的资产独立于受托管理机构的固有资产。（六）股权投资企业的收益、费用、业绩报酬支出与分配1、收益来源及核算原
19、则与方式。2、管理费用支出。招募说明书应当载明托管机构的托管费费率、计算方式及支付方式等容。实行自我管理的，应当事先约定每年管理费用占所管理资产或实际对外投资额度的比例、季度控制目标和计算方式；实行委托管理的，应当载明受托管理机构管理费费率、计算方式和支付方式。 3、业绩报酬支出。无论实行自我管理，还是委托管理，均应当载明业绩报酬支出的原则、分成比例、实施方案和程序等容。4、设立费用及需要股权投资企业承担的其他费用。5、亏损弥补方式。6、向投资者分配的方式与程序。（七）股权投资企业的税赋根据国务院关于加强依法治税严格税收管理权限的通知（国发19984号）、国务院关于纠正地方自行制定税收先征后返
20、政策的通知(国发20002号)、关于坚决制止越权减免税加强依法治税工作的通知（财税20091号）及其他相关法律、行政法规、部门规章的规定，有关股权投资企业的税赋只宜表述为：本股权投资企业依照国家有关税收规定纳税。（八）股权投资企业的终止与清算1、股权投资企业应当终止的情形。2、股权投资企业的清算程序。（九）风险揭示应全面、准确、如实地揭示本股权投资企业在设立和投资运作各环节的风险因素，包括可能存在的法律与政策风险。（十）信息披露1、向股权投资企业投资者及其董事会等相关权力机构履行定期、不定期报告义务或信息披露义务。2、向备案管理部门履行的相应信息披露义务。3、向社会公众披露的信息。为加强股权投
21、资企业及其受托管理机构的透明度建设，在不泄露商业的前提下，鼓励按照自愿原则，通过以及相关媒体等方式向社会适度披露信息，接受社会监督。但是，前述信息披露不得涉及任何与股权投资企业资本募集相关的容。股权投资企业备案文件指引/标准文本3.1股权投资企业公司章程指引以有限责任公司或股份形式设立股权投资企业，应当按照中华人民国公司法（以下简称“公司法”）及相关法律、法规及本指引的规定，制定公司章程。对于本指引有明确要求的，公司章程中应当载明本指引规定的相关容。本指引未作规定的，相关当事人可以根据实际情况作出合理补充。投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求。公司章程应当明确规定
22、以下容：一、股权投资企业的基本情况。包括但不限于股权投资企业名称、住所、存续期限、经营宗旨、经营围、股东/名称。二、股东的出资方式、出资额、缴付期限。三、股东的基本权利、义务及股东行使知情权的具体方式。股东转让股权的条件及程序。四、股东（大）会、董事会或执行董事、监事（会）、经理的职权围。五、股权投资企业的投资。包括投资领域、投资方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及对关联方投资的回避制度、投资后对被投资企业的持续监控、投资风险防、投资退出等容。六、股权投资企业的资产管理。实行自我管理的，应明确管理构架和投资决策程序；实行委托管理的，还应明确受托管理机构应当具备的条件、选任程序、更换的
23、条件及程序。七、股权投资企业的资产托管。应当明确托管机构应当具备的条件、选任程序、更换的条件及程序。八、股权投资企业的收益与分配。九、股权投资企业的合并、分立、增资、减资。十、股权投资企业的财务会计制度。十一、股权投资企业的解散和清算。股权投资企业备案文件指引/标准文本3.2股权投资企业合伙协议指引以有限合伙形式设立的股权投资企业，应当按照中华人民国合伙企业法（以下简称“合伙企业法”）、相关法律、法规及本指引的规定，订立合伙协议。对于本指引有明确要求的，合伙协议中应当载明本指引规定的相关容。本指引未作规定的，协议当事人可以根据实际情况作出合理补充。协议当事人订立的合伙协议应当满足相关法律、法规
24、对合伙协议的法定基本要求。合伙协议应当明确规定以下容：一、合伙企业的基本情况。包括但不限于合伙企业名称、主要经营场所、存续期限、合伙目的和经营围、合伙人的/名称及住所。二、合伙人的出资方式、数额和缴付期限。三、有限合伙人与普通合伙人的基本权利和义务。合伙协议中应约定由普通合伙人担任执行事务合伙人，执行事务合伙人有权对合伙企业的财产进行投资、管理、运用、处置和回收，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的监督。四、合伙企业的投资。包括投资领域、投资方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及对关联方投资的回避制度，以及投资后对被投资企业的持续监控、投资风险防、投资退出等容。五、有限合伙人入伙和退伙的
25、条件、程序以及相关责任。六、合伙人转让财产份额的要求及程序。七、执行事务合伙人及其委派的代表的权限、执行事务合伙人的除名条件和更换程序。八、执行事务合伙人管理费的标准及计提方式。九、合伙企业对执行事务合伙人的业绩激励机制（包括绩效分成）、风险约束机制。十、执行事务合伙人在投资管理信息报告方面的职责及报告程序。十一、股权投资企业资产托管机构应当具备的条件、选任程序、更换的条件及程序等。十二、合伙企业的财务会计制度。十三、合伙企业收益与分配。十四、合伙企业的业务报告、年度财务报告及重大事件报告的编制与提交。十五、合伙企业的解散、清算及执行事务合伙人在合伙企业财产清算程序中的职责。十六、违约责任。十
26、七、合伙协议的生效、变更和终止。十八、争议解决方式。股权投资企业备案文件指引/标准文本4股权投资企业资本认缴承诺书标准文本致：XX股权投资企业发起人 ：本公司/本人在签署本认缴承诺书之前，已经认真阅读并充分理解了XX股权投资企业资本招募说明书、股权投资企业公司章程/合伙协议及其他法律文件的全部容，已经充分了解投资于本股权投资企业可能产生的风险和可能造成的损失，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，可承受因投资于该股权投资企业可能遭受的损失。本公司/本人签署本认缴承诺书，表明本公司/本人已经理解并愿意自行承担投资于本股权投资企业的风险和损失。本公司/本人承诺，以【 】元人民币为限认购本股权投资企业的权益，并依照股权投资企业公司章程/合伙协议的约定履行出资义务。本公司/本人对于股权投资企业权益的认缴，以获得股权投资企业发起人的书面同意为生效前提；如该认缴承诺在【 】天未获股权投资企业发起人书面同意，则自动失效。在此期间，本公司/本人的认缴承诺不可撤销。本公司/本人同时作出如下声明及保证：1、本公司/本人认缴本股权投资企业的权益之资金为本公司/本
