1、Industrial Economics,第二章 规模经济与范围经济Economies of scale&Economies of scope,本章主要内容,1,规模经济与范围经济的几个重要概念,2,3,4,规模经济与范围经济的成因,企业适度规模理论,多元化与范围经济的关系,基本概念,1,基本含义：规模经济(economies of scale)是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。在一定的产量范围内，随着产量的增加，平均成本不断降低的事实。规模经济是由于一定的产量范围内，固定成本可以认为变化不大，那么新增的产品就可以分担更多的固定成本，从
2、而使总成本下降。,一、规模经济,规模内部经济就是指一经济实体在规模变化时由自己内部所引起的单位产品成本下降，收益上升。规模外部经济是指指整个行业(生产部门)规模变化而使个别经济实体的收益增加。如：行业规模扩大后，资源供给充足、运输和融资方便等，可降低整个行业内各公司、企业的生产成本，使之获得相应收益。规模结构经济。各种不同规模经济实体之间的联系和配比，形成一定的规模结构经济：企业规模结构、经济联合体规模结构、城乡规模结构等。,二、规模内部经济、规模外部经济与规模结构经济,一般以边际成本（marginal cost）和平均成本（average cost）的关系来区别规模经济和规模不经济（dise
3、conomies of scale）。可用图3-1说明。,反映规模经济的一个基本指标为函数系数,FC=AC/MC。函数系数是成本弹性的倒数。,三、规模经济与规模不经济,C,规模不经济,规模经济,MC,AC,AC,MC,规模报酬不变,O,Q1,Q,Q2,图1 规模经济与规模不经济,FC1规模经济；FC1规模不经济；FC=1规模收益不变。,三、规模经济与规模不经济,产品规模经济工厂规模经济企业规模经济行业规模经济,四、规模经济的层次,1.产品规模经济,大批量生产同一产品而有可能使用专业化设备和专业技术工人所产生的规模效益。从理论上说，在产品规模经济中，伴随着产品规模的扩大单位产品的生产成本将下降，
4、单位产品的平均成本在一定范围内递减直至达到单位产品平均成本的最低点，这时的产量规模被称为最低经济规模（Minimum Efficient Scale,简称MES）。最低经济规模的产量水平因具体产品的技术特性的不同而变化（如下图）。,图2 单一产品的规模经济,O,MES1,1,MES2,产量,2,平均成本,2.工厂规模经济,这种规模经济主要是因为大批量生产能够采用更先进的工艺，更大型、更专业化的设备，实现标准化、专业化和简单化作业，从而大量减少单位产品的设备投资，大量节约原材料和能源。多产品经济与范围经济。由于X非效率的存在，平均成本曲线显示的是可达到的最优可能性。（见下图）,O,A,产量,B,
5、平均成本,C,图3 工厂水平上的规模经济,平均成本曲线上方的任一点对工厂而言显然都是可能的，但却不是最低成本水平，说明存在着一定程度的管理低效和浪费现象，即X非效率。,X非效率（X-inefficiency）,市场结构理论表明，某一产业内企业数量越少，市场垄断力量就越大。而垄断企业在不存在市场竞争机制约束的状况下，就会放松内部管理和技术创新，从而导致了生产和经营低效率。这些企业不会自觉按照边际成本或平均成本制定价格，而往往会制定垄断价格，导致社会资源分配的低效率。莱宾斯坦教授提出这个概念的目的，“就是要说明，免受竞争压力的保护不但会产生市场配置的低效率，而且会产生另外一种类型的低效率：免受竞争
6、压力的厂商明显存在超额的单位生产成本。因为这种的低效率的性质当时尚不明了，所以称为X低效率”。,产生原因,企业内部不同集团（所有者和管理者）的利益目标不一致（两权分离，形成内部人控制）,企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通速度和质量下降，企业的管理成本上升、效率下降,垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动机（以高工资和增加员工维持规模，通过提价把成本转嫁给消费者）如中石化,它是指生产同样产品的若干生产线（或工厂），即实现横向一体化，或处于生产工艺过程的不同阶段的工厂联合在一个经营实体（企业或公司），即实现纵向一体化所产生的规模效益。主要原因：工厂的技术条件。共用设施、管理成本、广
7、告、研发、市场调研、市场营销。货币所得或货币收益。采购时的谈判能力，价格折扣。典型的多工厂规模的经济性发生在结合产品生产的企业和垂直集中（或联合）的企业中。如炼油企业，钢铁企业等。（循环经济）C(X,Y)C(X,0)+C(0,Y),3.企业规模经济或多工厂规模经济,当某个行业产量扩张时，如果能使行业内部的企业提高专业化程度，降低单位成本，这就产生了外部规模经济。如果行业的长期供给曲线向下倾斜，该行业就是一个规模收益递增（成本递减）的行业。,4.行业规模经济,范围经济（economies of scope）是指在同一核心专长，从而导致各项活动的多样化，多项活动共享一种核心专长，从而导致各项活动费
8、用的降低和经济效益的提高。当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品时，所存在的状况就被称为范围经济。范围经济是一个企业同时生产多种产品形成的经济性。存在范围经济的条件可用下式表示：TC(Qx,Qy)TC(Qx，0)+TC(0，Qy)范围经济的度量：范围经济节约率s TC(Qx)+TC(Qy)-TC（Qx，Qy）/TC（Qx，Qy）范围经济是研究经济组织的生产或经营范围与经济效益关系的一个基本范畴。由于经济组织的生产或经营范围扩大，导致平均成本降低、经济效益提高，则存在范围经济；因经济组织的生产或经营范围扩大，出现平均成本不变，甚至升高的状况，则存在范围不经济,五、范围经济,规模经济与范围经
9、济成因,2,1.专业化分工和协作的经济性（学习效应）斯密：“第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械发明，使一个人能够做许多人的工作。”随着工厂规模的扩大，劳动者可以从事更加专业化的工作。节约时间，使用更加专业化的设备，连续化、系列化生产；分摊到单位产品上的机器设备等固定成本降低。,一、规模经济的成因,图4 外部成本和学习曲线对规模经济的影响,O,A,累计总产量,B,单位成本,C,Q1,Q2,Q3,Q4,Q5,学习曲线中包含了与时间相连的动态变化对产量和成本水平的变化，学习过程的结果表现
10、在与总产量水平相比平均成本下降了。当厂商尝试生产一系列相关产品时，沿着学习曲线不断进行学习，保持成本不断下降的优势就更加明显。,2采用大型、高效和专用设备的经济性企业规模大，就能得益于采用大型、高效的专用设备。这种经济性在石油、化工、钢铁、水泥等装置型产业表现得特别明显。如球形装置的容积与表面积，2:1.56。,一、规模经济的成因,3标准化和简单化的经济性大规模企业所采用的大批量生产方式有利于实行标准化和简单化操作，从而有利于增加产量，提高产品质量，降低成本。同时，这也使企业采用大型、专用机械设备和高效率的流水作业方式成为可能。这些都能提高经济效率。,一、规模经济的成因,4大批量采购和销售的经
11、济性大企业一次性大批量购进原材料、零部件等生产要素，可以比多次小批量进货节省交易费用，还可以享受较大的批量折扣；而大规模的产品销售则有利于提高广告等促销活动的经济效益，降低单位产品的促销费用；同时，只有大规模的产品销售，才可能在各地设立企业的销售服务中心，以提高产品销售效率，更好地满足顾客需要。,一、规模经济的成因,5大批量运输的经济性企业的市场范围扩大，有利于降低单位运输成本，若设R为企业的市场半径，R2这一圆形区域就是企业的市场范围，圆心到圆周的运输距离为R，则在市场范围扩大4倍时，运输距离只扩大2倍。此外，大批量运输还有利于取得整车运输的经济性。,一、规模经济的成因,图5 外部成本对规模
12、经济的影响,O,平均生产和运输成本,产量,平均生产成本,平均成本,平均运输成本,Q2,Q1,生产成本是由内部因素决定的，如果运输成本提高，就会使单位产品的平均成本提高，从而使最低经济规模降低。显然，各种投入要素的运输费用提高对平均成本也会产生同样的影响。,6大规模管理的经济性企业规模的扩大，为经营管理人员和技术人员专业化创造了条件，他们通过合理分工，各司其职，使其特长得到充分发挥，从而有利于提高企业经营管理的整体水平。同时，企业规模的扩大也有利于使用现代办公自动化设备，增强信息处理能力，从而提高企业管理效率。,一、规模经济的成因,上述规模经济的一些成因，如大批量采购和销售的经济性，大批量运输的
13、经济性和大规模管理的经济性，也是范围经济的成因。此外，产生范围经济的主要原因还包括：,二、范围经济的成因,1生产技术设备具有多种功能在科学技术快速发展的过程中，许多生产技术设备具有向标准化、通用化发展的趋势，这些具有通用性的生产技术设备，可用来生产不同产品，从而提高生产技术设备的利用率。,二、范围经济的成因,2零部件或中间产品具有多种组装性能许多零部件或中间产品具有多种组装性能，可以用来生产不同的产品，因而可以增加零部件或中间产品的生产批量，取得因规模经济而引起的范围经济。,二、范围经济的成因,3研究与开发的扩散效应企业一项研究开发技术的成果往往可以用于多种产品的生产，从而有利于扩散研究开发成
14、果，大大降低单位产品所分摊的研究开发成本。,二、范围经济的成因,4企业无形资产的充分利用 表现为可以充分利用品牌优势和营销网络，如通过企业的声誉转化为产品的声誉，通过既有产品的营销网络来支持其他产品的销售等。,二、范围经济的成因,5.管理者管理经验和管理能力的充分发挥 表现为在企业扩大经营范围，增加其他产品和业务时，可以充分利用既有的管理知识，管理经验和人员来进行管理，而不必增加新的投入，节约交易费用，这一点在纵向一体化这种范围经济的特殊形式中表现得尤为明显，沿纵向一体化的产业链进行多产品生产时，企业可以减少在购买原材料和零部件，中间产品以及出售自己，成品中的交易活动，即以内部市场代替外部市场
15、，从而节约交易费用。,二、范围经济的成因,企业适度规模的确定,3,企业规模是否越大越经济，效率越高？企业规模扩大会增加有效管理的难度，增加企业内部交易成本。因此，企业规模扩大带来的收益是有限度的。当企业规模超过一定程度后就会由“经济”变为“不经济”。,一、企业规模与效率,二、企业适度规模的衡量器平均成本曲线,图6平均成本曲线（不考虑技术进步因素）,图中，BC可称之为“最佳规模区间”，B点所在规模称为“最小最佳规模”（minimumefficient scale），C点所在的规模称为“最大最佳规模”（maximumefficient scale）。企业规模处于该“区间”内的任何一点都是适度的。,
16、在适度规模理论中，平均成本应该是由平均生产成本和平均交易成本叠加而成的总平均成本。这样才能全面、准确地反映企业规模经济，才能正确界定企业适度规模。因此，我们可以用下图描述：,二、企业适度规模的衡量器平均成本曲线,图7 企业规模与平均成本,E*,企业规模,O,平均成本,总平均成本曲线,平均交易成本曲线,平均生产成本曲线,二、企业适度规模的衡量器平均成本曲线,如何实现规模经济，我国理论界却存在根本分歧。“规模经济是市场选择的结果”还是“规模经济是有效竞争的起点”。参见陈尚前：规模经济：市场选择的结果抑或有效竞争的起点，经济学家1997年第6期。,二、企业适度规模的衡量器平均成本曲线,某个产业的企业
17、规模经济（适度规模）主要取决于技术与市场这两个因素。技术与市场从企业内部和外部条件上决定了产业的规模经济，从而决定了特定产业中企业的适度规模。,三、企业适度规模的两个决定因素,钱德勒的代表性著作：企业规模经济与范围经济，中国社会科学出版社，1999年版；战略与结构，云南人民出版社，2002年版；看得见的手：美国企业的管理革命，商务印书馆，2002年版。,艾尔弗雷德D钱德勒（Alfred D.Chandler,Jr.）,三、企业适度规模的两个决定因素,确定企业适度规模的主要方法有量本利比较法、成本法、工程分析法和适者生存法。量本利比较法是一种通过比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状况，以单位
18、产品的成本和利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。,四、企业适度规模的确定方法,又叫技术定额法，它是一种在假设不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参数以及标准的技术费用定额等工程技术，以确定平均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均成本曲线，以确定适度规模的方法。优点：合理性，实用性。缺点：工作量大，可能存在偏见。实证分析：贝恩（1956）的研究最低工厂规模较小，多工厂规模的经济性微乎其微；普雷顿（1971）的研究最低经济规模占产业规模的比例较大；谢勒（1975）的研究最低经济规模在各国的情况非常相似；规模经济在某些产业中确实很明显，但只有极少数产业规模经济才与高集中度相连，大多数产业的
19、工厂最低经济规模相对于产业规模来说只占很小的比例；威斯（1976）的研究成本曲线比较平坦。,1.工程分析法,成本法是通过分析研究实际成本数据资料找到可能的成本曲线，成本数据既可是同一时间多个工厂的资料，也可是同一厂商不同时间序列的资料。伊兹等（1969）：未发现规模经济的证据；史密斯（1955）：大多数成本曲线的斜率比较平坦；纳洛夫（1963）：长期成本曲线先下降然后转为上升。大量的数据资料，分析整理费时费力，成本资料是对过去生产经营花费的描述，不能代表应该的最优生产经营效率。所以，此法未能广泛应用。,2.成本法,1958年，斯蒂格勒提出。在实际工厂规模变动趋势分析的基础上得出工厂最低经济规模
20、的估计。先把产业的厂商按规模分类，然后计算各时期各规模等级的厂商在产业产出中所占比重。如果某一规模范围内的工厂的市场份额正在不断提高，那么，这些工厂的规模就是有效率的；反之，如果某一规模范围内的工厂的市场份额正在不断下降，则这些工厂的规模就属于低效率的。既存工厂的规模是最优规模的最可能的解。优点：生存法估计可以使用官方的统计资料，比较客观、方便，也展示了工厂规模的实际分布；不足：生存法包括了所有货币所得因素，因此对企业或公司最低经济规模的估计常常会偏差过大。,2.适者生存法,生存法估计的实证研究：斯蒂格勒（1958）：成本曲线的形状就像碟子那样扁平，最低经济规模的水平很低。萨文（1961）：最
21、低经济规模在大多数情况下处在很低的水平，而许多产业的最低经济规模是无法进行估计的。谢泼德（1967）：大多数产业的估计非常困难或者几乎是不可能的，少数可以估计出产业的最低经济规模相对是很低的。里斯（1973）：最低经济规模一般是从比较小的规模开始。小结：大多数情况下MES占整个产业规模的比重不到2%。现存工厂的平均规模值作为MES的粗略估计值。,多元化与范围经济,4,扩大企业规模可采取水平一体化、垂直一体化和混合一体化这三种战略以形成大型企业。水平一体化（horizontal integration）是企业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，
22、以扩大企业规模。,一、一体化与多元化,垂直一体化(vertical integration)是企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。其实质就是把原来由不同企业承担的供、产、销职能不断集中于单个企业的过程，也就是把供、产、销活动由原来的市场协调转化为企业内部管理协调的过程。,一、一体化与多元化,混合一体化(conglomerate integration)是指企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产经营单位，实行跨产业经营。通过充分利用共同资源，降低单位产出的成本，以实现范围经济。混合一体化就是企业经营多元化(diversification)。,一、一体化与多元化,以上三种战略不仅存在各自的
23、经济性，而且具有层次性。我们可用图5总结构建大型企业的战略步骤：,图8 构建大型企业的战略步骤,水平一体化,垂直一体化,混合一体化,大型企业,一、一体化与多元化,1分散风险多元化战略有利于“分散风险”（risk spreading），提高经营安全率。2避免反垄断法规的制裁许多国家通常以某一产业的市场集中度来界定垄断企业。企业实行多元化能避免受反垄断法规的制裁。3发挥企业的优势和潜能通过多元化实行跨产业经营，有利于充分发挥这些资源优势，拓宽业务空间及领域，给企业带来新的成长机遇和利润增长点。,二、企业实行多元化的动机,案例：波音兼并麦道之动机,波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二，是世
24、界航空制造业的第1位和第3位。1996年12月5日，航空巨头波音用166亿美元收购了排名第三的麦道公司，组建成世界上最大的军用和民用飞机公司，使得波音在市场上占有率提高到65，牢牢占据市场主导地位。此次兼并不仅涉及双方，而且涉及到美国政府及欧盟各国，甚至引起的反垄断争议。请分析：你认为波音兼并麦道的动机有哪些？,动机之一：提高竞争力和市场支配力量1991年波音无论是营业收入还是利润，都出现递减，虽其仍为行业老大，但在1992-1995年，波音在全球最大500家工业公司排名已由原来的35位急剧下降到166位。为了稳固市场，扩大生产规模，提高垄断势力，波音公司迫切需要通过并购促进自身发展。动机之二
25、：追求效率，获得规模经济通常来讲，通过并购可改善企业的效率，产生规模经济，也即1+12的协同效应。当时，波音技术先进，实力雄厚，但管理效率相对较低，而麦道效率相对较高，合并后，通过取长补短，提高了管理效率，实现了规模经济。,分析思路,1企业应具有进入新产业的技术和管理知识2企业应具有协调不同产业的业务的能力3实行多元化战略取得的长期收益应大于由此带来的各种成本,三、范围经济对多元化的制约关系,第四节 多元化与范围经济,史玉柱：在中国，多元化的企业除了复星之外，成功的没几个，搞多元化百分之百失败。潮流：越来越多的企业开始放弃以前的单一化战略，投向多元化的怀抱。这份名单包括：海尔、美的、联想、春兰
26、、创维、五粮液等。分歧：但在做多元化“加法”的洪流中，却有不少中国企业开始踩刹车，开始做多元化“减法”，比如联想、创维等。中国企业到底能不能走多元化?能走，出路又在何方?,史玉柱和多元化出路,第四节 多元化与范围经济,结合本案例，请讨论下面问题：1试以我国汽车产业为例，谈谈企业应采用一次性投入方式（一次到位），还是逐步投入、滚动发展方式实现规模经济？2企业进行规模经济决策时应考虑那些约束条件？,案例分析：规模经济是中国汽车产业的陷阱？,作业：阅读文献,1、赵凯：零售企业规模经济的实证分析百货、超市和专业店的角度。财贸经济，2008年第3期。2、焦国华、江飞涛、陈舸。中国钢铁企业的相对效率与规模效率。中国工业经济，2007年第10期。,谢谢！,
