1、第九章项目管理服务第九章 项目管理服务第一节 建设工程风险管理第二节 建设工程勘察、设计、保修阶段的服务内容一、勘察设计阶段服务内容二、保修阶段服务内容第九章 项目管理服务第一节 建设工程风险管理一、建设工程风险管理风险管理是项目管理知识体系的重要组成部分，也是建设工程项目管理的重要内容。风险管理并不是独立于质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织协调，而是将上述项目管理内容中与风险管理相关的内容综合而成的独立部分。(一) 建设工程风险及其管理过程建设工程风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。
2、这里的工程风险是指损失的不确定性。1. 建设工程风险的分类按照风险来源自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险按照风险涉及的当事人建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位的风险等按风险可否管理可管理风险和不可管理风险按风险影响范围局部风险和总体风险2.建设工程风险管理过程(1)风险识别。风险识别是风险管理的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程。必要时，还需对风险事件的后果进行定性估计。(2)风险分析与评价。风险分析与评价是将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。风险分析与评价的结果主要在于确定各种风险事件发
3、生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度。(3)风险对策的决策。风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。(4)风险对策的实施。(5)风险对策实施的监控。 (二)建设工程风险识别与评价1.风险识别风险识别的主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。(1)风险识别方法。1)专家调查法。专家调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。2)财务报表法。3)流程图法。流程图是按建设工程实施全过程内在逻辑关系制成流程图，针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在的风险威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对建设工程全过程造成的影响。运用
4、流程图分析，工程项目管理人员可以明确地发现建设工程所面临的风险。但流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。4)初始清单法。如果对每一个建设工程风险的识别都从头做起，至少有以下三方面缺陷：一是耗费时间和精力多，风险识别工作的效率低；二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规范性；三是风险识别成果资料不便积累，对今后的风险识别工作缺乏指导作用。因此，为了避免以上缺陷，有必要建立建设工程风险初始清单。建立初始清单有两种途径：一是参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表;二是通过适当的风险分解方式来识别风险。对于大型复杂工程，首先将其按单项工
5、程、单位工程分解，再分别从时间维、目标维和因素维进行分解，可以较容易地识别出建设工程主要的、常见的风险。初始清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而不至于遗漏重要的建设工程风险，但并不是风险识别的最终结论。5)经验数据法。也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险。已建各类建设工程与风险有关的数据是识别拟建工程风险的重要基础。6)风险调查法。两个不同的建设工程不可能有完全一致的风险。因此，在建设工程风险识别过程中，花费人力、物力、财力进行风险调査是必不可少的，这既是一项非常重要的工作，也是建设工程风险识别的重要方法。风险调查应当从分析具体工程特点入手，一
6、方面对通过其他方法已识别出的风险(如初始清单所列出的风险)进行鉴别和确认；另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相应的潜在风险。(2)风险识别成果。风险识别成果是进行风险分析与评价的重要基础。风险识别的最主要成果是风险清单。风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为。2.风险分析与评价风险分析与评价是指在定性识别风险因素的基础上，进一步分析和评价风险因素发生的概率、影响的范围、可能造成损失的大小以及多种风险因素对建设工程目标的总体影响等，达到更清楚地辨识主要风险因素，有利于工
7、程项目管理者采取更有针对性的对策和措施，从而减少风险对建设工程目标的不利影响。风险分析与评价的任务包括：确定单一风险因素发生的概率；分析单一风险因素的影响范围大小；分析各个风险因素的发生时间；分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度。风险度量1)风险事件发生的概率及概率分布。分35 个等级，可调整。一般应用概率分布函数来描述风险事件发生的概率及概率分布。由于连续型的实际概率分布较难确定，因此在实践中，均匀分布、三角分布及正态分布最为常用。2)风险度量方法。R=F(O,P)影响程度=F(风险后果，概率)离散型随机变量期望值方差连续型随机变量期望值方差风险评定1)风险后果的
8、等级划分。分为3-5个等级。2)风险重要性评定。3线9格5等级。有些区域的风险量是大致相等的。3)风险可接受性评定符号风险等级可接受性VH、H大、很大不可接受的风险M中等不希望有的风险L小可接受的风险VL很小可忽略的风险(3)风险分析与评价的方法风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行。目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。这里仅介绍调查打分法。调查打分法又称综合评估法或主观评分法，是一种最常见、最简单且易于应用的风险评价方法。调查打分法的优点在于简单易懂，能节约时间，而且可以比较容易地识别主要风险因素。(三)建设工程风险对策及
9、监控1.风险对策建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。(1)风险回避。风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。通常，当遇到下列情形时，应考虑风险回避的策略：1)风险事件发生概率很大且后果损失也很大的工程项目；2)发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的。(2)损失控制。损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失的预防和减少结合使用。预防损失：降低或消除(通常只能
10、做到降低)损失发生的概率减少损失：降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。在采用风险控制对策时，所制定的风险控制措施应当形成一个周密的、完整的损失控制几乎系统。该计划系统一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。1)预防计划。在损失控制计划系统中，预防计划的内容最广泛，具体措施最多，包括组织措施、经济措施、合同措施、技术措施。2)灾难计划。灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在灾难性的风险事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫、及时妥善地处理风险事故，从而减少人员伤亡以及财产和经济损
11、失。灾难计划的内容应满足以下要求: 安全撤离现场人员；援救及处理伤亡人员；控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害；保证受影响区域的安全尽快恢复正常。灾难计划在灾难性风险事件发生或即将发生时付诸实施。3)应急计划。应急计划就是事先准备好若干种替代计划方案，当遇到某种风险事件时，能够根据应急预案对建设工程原有计划范围和内容作出及时调整，使中断的建设工程能够尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。应急计划不仅要制定所要采取的相应措施，而且要规定不同工作部门相应的职责。应急计划应包括的内容有：调整整个建设工程实施进度计划、材料与设备的采购计划、供应计划；全面审查可使用的资金
12、情况；准备保险索赔依据；确定保险索赔的额度；起草保险索赔报告；必要时需调整筹资计划等。(3) 风险转移。非保险转移（合同转移）优点缺点建设单位将合同责任和风险转移给对方当事人在合同条款中规定，建设单位对场地条件不承担责任一是可转移某些不可保的潜在损失。二是被转移者往往能较好地进行损失控制。可能对合同条款的理解发生分歧而导致转移失效。可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失。有时转移风险的代价可能会超过实际发生的损失，对转移者不利。采用固定总价合同将涨价风险转移给施工单位施工单位进行工程分包第三方担保建设单位付款担保、施工单位履约担保、预付款担保、分包单位付款担保、工
13、资支付担保保险转移（工程保险）需要考虑：保险的安排方式；选择保险类别和保险人；可能要进行保险合同谈判，免赔额的数额或比例要由投保人自己确定。保险并不能转移建设工程所有风险，一方面是因为存在不可保风险，另一方面则是因为有些风险不宜保险。(4)风险自留。非计划性风险自留非计划性的和被动的主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险分析与评价失误、风险决策延误、风险决策实施延误等计划性风险自留主动的、有意识的、有计划的选择风险自留绝不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大和较大的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控制计划。2.风险监控(1)风险监控的主要内容。
14、风险监控是指跟踪已识别的风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估风险对策与措施的有效性。其目的是考察各种风险控制措施产生的实际效果、确定风险减少的程度、监视风险的变化情况，进而考虑是否需要调整风险管理计划以及是否启动相应的应急措施等。风险管理计划实施后，风险控制措施必然会对风险的发展产生相应的效果，监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：1)评估风险控制措施产生的效果；2)及时发现和度量新的风险因素；3)跟踪、评估风险的变化程度；4)监控潜在风险的发展，监测工程风险发生的征兆；5)提供启动风险应急计划的时机和依据。(2)风险跟踪检查与报告。1)风险跟踪检查。风险跟踪表格，定期制成风险跟踪
15、报告。2)风险的重新估计。只要在发现新的风险因素，就要对其进行重新估计。即使没有出现新的风险，也需要在工程进展的关键时段对风险进行重新估计。3)风险跟踪报告。风险跟踪的结果需要及时地进行报告，报告通常供高层次的决策者使用。报告的格式和频率应视需要和成本而定。【例】风险管理过程中，风险识别和风险评价是两个重要步骤。下列关于这两者的表述中，正确的是( )。A风险识别和风险评价都是定性的B风险识别和风险评价都是定量的C风险识别是定性的，风险评价是定量的D风险识别是定量的，风险评价是定性的【例】对每一个建设工程的风险都从头开始识别，该做法的缺点有( )。A不利于专业风险识别人员积累经验B耗费时间和精力
16、，风险识别工作效率低C可能导致风险识别的随意性D不利于按时间维对建设工程风险进行分解E不便积累风险识别的成果资料【例】下列关于风险调查法的表述中，错误的是( )。A.通过风险调查可以发现此前尚未识别出的重要工程风险B.通过风险调查可以对其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认C.风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相应的潜在风险D.从某种意义上讲，风险调查法的主要作用在于建立初始风险清单【例】下列关于风险分析与评价的说法中，正确的有( )。A一般应用概率分布函数来描述风险事件发生的概率及概率分布B连续型的实际概率分布较难确定，在实践中，正态分布最为常用B风险
17、等级为中等的风险因素是可接受风险D风险等级为小的风险因素是可忽略风险E在风险量图上，有些区域的风险量大致相等风险等级为中等的风险因素是可接受风险【例】某投标人在招标工程开标后发现自己由于报价失误，比正常报价少报20，虽然被确定为中标人，但拒绝与业主签订施工合同，该风险对策为( )。A.风险回避B.损失控制C.风险自留D.风险转移【例】在各种风险对策中，预防损失风险对策的主要作用是( )。A中断风险源B降低损失发生的概率C降低损失的严重性D遏制损失的进一步发展【例】灾难计划是针对严重风险事件制定的，其内容应满足( )的要求。A援救及处理伤亡人员B调整建设工程施工计划C保证受影响区域的安全尽快恢复
18、正常D使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复E控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害【例】下列风险对策中，属于非保险转移的有( )。A.业主与承包商签订固定总价合同B.在外资项目上采用多种货币结算C.设立风险专用基金D.总承包商将专业工程内容分包E.业主要求承包商提供履约保证【例】导致非计划性风险自留的原因主要有( )。A缺乏风险意识B风险识别失误C已建立非基金储备D有母公司保险E期望损失不严重第二节 建设工程勘察、设计、保修阶段服务内容建设工程勘察、设计、保修阶段的项目管理服务是工程监理企业需要拓展的业务领域。1、建设工程监理相关服务。工程监理企业可以接受建设单位委托，
19、将建设工程勘察、设计、保修阶段的项目管理服务五建设工程监理一并纳入建设工程监理合同，使建设工程勘察、设计、保修阶段项目管理服务成为建设工程监理相关服务。2、项目管理服务。 工程监理企业也可以单独与建设单位签订项目管理服务合同，为建设单位提供工程勘察、设计、保修阶段的项目管理服务。根据建设工程监理合同(示范文本)，建设单位需要工程监理单位提供的相关服务（如勘察阶段、设计阶段、保修阶段服务及其他专业技术咨询、外部协调工作等）的范围和内容应在附录A中约定。一、勘察设计阶段服务内容(一)协助委托工程勘察设计任务工程监理单位应协助建设单位编制工程勘察设计任务书和选择工程勘察设计单位，并协助建设单位签订工
20、程勘察设计合同。1、工程勘察设计任务书的编制(1)工程勘察设计范围。(2)建设工程目标和建设标准。(3)对工程勘察设计成果的要求。2、工程勘察设计单位的选择（1）招标（公开招标或邀请招标、设计方案竞赛）或直接委托；（2）工程勘察设计单位的审查3、工程勘察设计合同谈判与订立（1）合同谈判（2）合同订立：强调限额设计；价值工程(二)工程勘察过程中的服务1、工程勘察方案的审查工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察方案，提出审查意见，并报建设单位。工程勘察单位变更勘察方案时，应按原程序重新审查。工程监理单位应重点审査以下内容：是否相符，是否满足，是否合理。2、工程勘察现场及室内试验人员、设备及仪器的
21、检查工程监理单位应检查工程勘察现场及室内试验主要岗位操作人员的资格，所使用设备、仪器计量的检定情况。3、工程勘察过程控制(1)工程监理单位应检查工程勘察进度计划执行情况，督促工程勘察单位完成勘察合同约定的工作内容，审核工程勘察单位提交的勘察费用支付申请。对于满足条件的，签发工程勘察费用支付证书，并报建设单位。(2)工程监理单位应检查工程勘察单位执行勘察方案的情况，对重要点位的勘探与测试应进行现场检查。当工程监理单位与勘察单位对重大工程地质问题的认识不一致时，工程监理单位应提出书面意见供工程勘察单位参考，必要时可建议邀请有关专家进行专题论证，并及时报建设单位。工程监理单位在检查勘察单位执行勘察方
22、案的情况时，需重点检查以下内容:是否准确、齐全；是否符合；是否得当；是否全面；勘察单位内业是否规范。4、工程勘察成果审查工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察成果报告，并向建设单位提交工程勘察成果评估报告，同时应参与工程勘察成果验收。工程勘察报告应有明确的针对性。详勘阶段报告应满足施工图设计的要求。勘察报告应有完成单位的公章(法人公章或资料专用章)，应有法人代表(或其委托代理人)和项目主要负责人签章。图表均应有完成人、检查人或审核人签字。勘察评估报告由总监理工程师组织各专业监理工程师编制，必要时可邀请相关专家参加。(三)工程设计过程中的服务1、工程设计进度计划的审查工程监理单位应依据设计合同
23、及项目总体计划要求审查各专业、各阶段设计进度计划。审查内容包括：是否存在漏项；是否符合；是否合理;是否满足。2、工程设计过程控制3、工程设计成果审查工程监理单位应审查设计单位提交的设计成果，并提出评估报告4、工程设计“四新”的审查新材料、新工艺、新技术、新设备5、工程设计概算、施工图预算的审查工程监理单位应审查设计单位提出的设计概算、施工图预算，提出审查意见，并报建设单位。设计概算和施工图预算的审查内容包括：(1)工程设计概算和工程施工图预算的编制依据是否准确;(2)工程设计概算和工程施工图预算内容是否充分反映自然条件、技术条件、经济条件，是否合理运用各种原始资料提供的数据，编制说明是否齐全等
24、；(3)各类取费项目是否符合规定，是否符合工程实际，有无遗漏或在规定之外的取费；(4)工程量计算是否正确，有无漏算、重算和计算错误，对计算工程量中各种系数的选用是否有合理的依据；(5)各分部分项套用定额单价是否正确，定额中参考价是否恰当。编制的补充定额，取值是否合理；(6)若建设单位有限额设计要求，则审查设计概算和施工图预算是否控制在规定的范围以内。(四)工程勘察设计阶段其他相关服务1、工程索赔事件防范2、协助建设单位组织工程设计成果评审3、协助建设单位报审有关工程设计文件4、处理工程勘察设计延期、费用索赔二、保修阶段服务内容(一)定期回访工程监理单位应制定工程保修期回访计划及检查内容，并报建
25、设单位批准。保修期相关服务结束前，应组织相关单位对工程进行全面检査，编制检查报告，作为工程保修期相关服务工作总结内容一起报建设单位。(二)工程质量缺陷处理对建设单位或使用单位提出的工程质量缺陷，工程监理单位应安排监理人员进行现场检查和调查分析，并与建设单位、施工单位协商确定责任归属。同时，要求施工单位予以修复，还应监督实施过程，合格后予以签认。对于非施工单位原因造成的工程质量缺陷，应核实施工单位申报的修复工程费用，并应签认工程款支付证书，同时报建设单位。工程监理单位核实施工单位申报的修复工程费用应注意以下内容：(1)修复工程费用核实应以各方确定的修复方案作为依据；(2)修复质量合格验收后，方可
26、计取全部修复费用；(3)修复工程的建筑材料费、人工费、机械费等价格应按正常的市场价格计取，所发生的材料、人工、机械台班数量一般按实结算，也可按相关定额或事先约定的方式结算。【例】在工程勘察过程中，工程监理单位应提供的服务包括（ ）。A.协助建设单位编制工程勘察设计任务书B.检查勘察单位内业是否规范C.应审查工程勘察单位提交的勘察方案D.对重要点位的勘探与测试应进行现场检查E.由总监理工程师组织编制勘察评估报告【例】在工程设计过程中，工程监理单位应依据（ ）要求审查各专业、各阶段设计进度计划。A.计合同及建设单位要求B.设计任务书及项目总体计划C.设计合同及项目总体计划D.建设单位要求及项目总体计划【例】关于保修阶段服务内容中，工程监理单位处理工程质量缺陷处理的说法中，正确的有（ ）。A.修复工程费用核实应以各方确定的修复方案作为依据B.质量缺陷修复完成后，即可计取全部修复费用C.应与建设单位、施工单位协商确定责任归属D.要求施工单位予以修复，监督实施过程，合格后予以签认E.核实施工单位申报的修复工程费用，并应签认工程款支付证书
