1、01方案一 环漕湖实施方案苏州相城经济技术开发区环漕湖综合开发一期项目采用政府与社会资本合作模式的实施方案江苏省太湖水利规划设计研究院有限公司二一六年五月苏州相城经济技术开发区环漕湖综合开发一期项目采用政府与社会资本合作模式的实施方案苏州相城经济技术开发区环漕湖综合开发一期项目由苏州相城经济技术开发区管委会作为项目的实施机构，组织该合作项目的准备、采购、建设、运营、移交等运作工作，并参股成立项目公司。根据相关法律法规政策性文件，以及授权委托的内容要求，编制本社会资本合作项目实施方案。一、编制依据1.法律依据1.1国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发【2014】43号文）指出，“推广使用
2、政府和社会资本合作模式。鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施等有一定收益的公益性投资和经营。”1.2根据财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金【2014】76号），政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。1.3财务部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金【2014】113号）指出，“投资规模较大、需求长期稳定、价格调整
3、机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目适宜采用政府和社会资本合作模式”。1.4江苏省财政厅关于报送2015年度政府和社会资本合作（PPP）项目的通知（苏财金201521号）内容中，“项目范围包括供水、供热、供气、污水处理、垃圾处理、公共交通基础设施、公共停车场、地下综合管廊、道路桥梁、轨道交通、机场与港口、综合文化体育设施、环境改造、旅游景观、节能环保、教育、医疗和养老服务、社区服务、保障性安居工程、棚户区改造等”，本项目属于“环境改造、旅游景观“。1.5中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国合同法、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库【2014
4、】215号），以及基础设施和公用事业特许经营管理办法（六部委第25号令，2015年6月1日起实施）等法律法规相关内容。二、项目概况：1项目基本情况1.1项目来源：相城经济技术开发区于2014年底提升为国家级经济开发区， 开发区核心区作为苏州“一核四城”中北部板块的又一重要的功能片区。环漕湖地区充分利用政策优势与园区的新城建设经验，在科学的引导下建设，做好转型发展；在滨湖景观资源利用上，一方面应保护好原始自然生态本底并全面提升整体环境品质，另一方面通过环漕湖旅游服务和配套设施建设提高该片区滨水空间的可参与性，将环漕湖区域建设成AAAAA级景区。项目总体规划具有中心突出，轴线分明等鲜明的现代化城市
5、特点，同时继承发扬苏州传统布局，保留及善加利用现有湖泊河道，构筑路、河平行的双棋盘式格局，从而突出苏州水城特色。2013年环漕湖区域已开始进行了总体规划考虑，于2013年11月进行规划设计招标，2014年1月经专家评审，最终由江苏省城市规划设计研究院和上海合乐工程咨询有限公司联合体中标环漕湖区域规划设计。在2014年9月进行了中期调整的汇报工作；目前，正在进行城市深化设计和控制性详细规划的编制以及相关专题的研究，已更新至2016年1月版本，融资方面目前正在与金融机构接洽中。1.2项目名称：苏州相城经济技术开发区环漕湖综合开发一期项目。1.3立项批文：苏州市相城区发展和改革局已于 年 月 日由批
6、复项目建议书，同意实施，详见相发改投【 】 号文。1.4项目地址：本项目位于苏州市绕城高速（相城区段）以北，风北路以南，城际铁路以西，姚埂河以东。1.5建设内容：项目主要建设内容包括以下两方面：(1) 非经营性项目包括道路管网、景观绿化、河道整治，其中道路141.24万平方米，占地2119.5亩，景观绿化324.7万平方米，河道整治1.04万米。（2）经营性项目主要包括配套商业、研发办公、休闲娱乐、体育等，总建筑面积32.2万平方米。1.6投资规模：项目计划总投资537163.60万元。1.7资金来源：项目计划总投资537163.60万元, 项目资本金137163.60万元，占项目总投资的比例
7、为25.53%。拟向金融机构融资400000万元，占项目总投资的比例为74.47% 。1.8项目产出说明:项目公司通过授权获得项目的建设与经营权，负责完成项目建设，并进行维护运营，为社会公众提供优美的生态旅游环境、休闲场所等公共服务。运营期内通过项目运营来体现项目收益。2项目公司及股权结构2.1本项目社会资本方确定并签订投资合作协议后，依法成立项目公司。2.2经授权的项目实施机构代表政府资本方，出资参股项目公司。2.3项目公司注册资本金暂定100000万元，股权分配比例为：项目实施机构（政府资本方）占股30%，社会资本方占股70%。三、风险分配基本框架1按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控
8、等原则，综合风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，合理分配项目风险。2项目融资、设计、建造、采购和运营维护等商业风险由社会资本承担。3法律、政策变更等风险由政府承担。4不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。四、项目运作方式1项目运作模式：本政府与社会资本项目采用建设-运营-移交运作模式。2项目实施机构：苏州相城经济技术开发区管委会作为项目实施机构，组织运作本项目，并代表政府资本方参股项目公司。3社会资本方采购：项目实施机构通过招标方式，组织本项目的社会资本方采购，确定社会资本方。4社会资本采购范围与内容：包括但不限于本项目的配套商业、研发办公、休闲娱乐、体育、生态环境保护、环漕
9、湖区域内基础设施的建设，以及项目运营期内进行养护、维护等管理服务。5特许经营权：项目实施机构按规定授予项目公司对本项目的投资建设合作特许经营权，项目公司负责对本项目社会资本采购范围内的投资、融资、建设、运营、养护、维护、移交等，并承担相应风险。6项目建设运营期： 非经营性项目：项目建设运营期限为20年，其中建设期5年，运营期15年。经营性项目：项目建设运营期限为20年，其中建设期5年（建设期第一年从非经营性项目运营期第一年起算），运营期15年。非经营性项目和经营性项目均采用“建设期5年+运营期15年”的模式，经营性项目建设期第一年从非经营性项目运营期第一年起算，项目总生命周期为25年。7项目建
10、设：由项目公司按计划组织本项目特许经营授权范围内的配套商业、研发办公、休闲娱乐、体育、生态环境保护、环漕湖区域内基础设施的施工，完成项目建设。8项目运营：项目建设完成后，由项目公司组织对项目的后期运营。9.项目移交：合同运营期结束，办理项目资产移交及运营移交，项目公司清偿债务，注销公司。五、交易结构1项目投融资结构1.1项目公司注册资本金：项目实施机构（政府资本方）与社会资本方共同出资注册成立项目公司。注册资本金暂定100000万元，股权分配比例为项目实施机构占股30%，社会资本方占股70%，以现金方式注册到位。1.2项目公司融资：项目建设投资款项通过融资获得，根据项目建议书投资估算，计划融资
11、总额400000万元。1.2.1项目融资成本（贷款利息）：融资利率参照银行同期基准利率上浮不超过20%（上限），以社会资本方投标承诺的利率计算计入项目建设成本，如有超出，超出部分则由社会资本方自行承担。1.2.2以项目公司名义融资的款项，融资过程由社会资本方负责落实第三方担保。1.2.3项目实施机构与社会资本方投入的注册资本金以外的款项作为双方各自对项目公司的债权。1.3项目资金用途：项目投融资资金主要用于社会资本采购范围内的工程设计费、建安工程费、项目公司企业管理费、项目融资成本（贷款利息）、项目运营期的管理等成本费用，以及其他相关费用支出。1.4项目资产的形成1.4.1项目资产为项目社会资
12、本采购范围内投资建设完成的固定资产，具体为苏州相城经济技术开发区环漕湖综合开发一期项目实体。1.4.2固定资产投资的组成，包含社会资本采购范围内的工程设计费、建安工程费等建设投资，以及融资成本（贷款利息）等管理费用。1.4.3工程设计费：社会资本采购范围内的专业工程设计费以设计合同价款计入。1.4.4融资成本：融资利率参照银行同期基准利率上浮不超过20%（上限），以社会资本方投标承诺的利率计算。1.5项目资产的转移合同建设运营期满，授权主体单位按照投资回报机制结清款项后，项目资产无偿移交给授权主体单位。若项目计划分阶段实施，则分阶段计算建设与运营期，分阶段结清款项与移交。2投资回报机制2.1政
13、府购买服务+可行性缺口补助2.1.1 项目中非经营性部分采用政府购买服务方式，经营性部分采用可行性缺口补助模式。2.1.2综合回报率：综合投资回报率不超过8%（上限），以社会资本方投标承诺的综合回报率为准，超出上限的部分归政府所有。2.2其它特许经营收入：项目运营期内，项目范围内可经营性附属设施，由项目公司进行商业开发与运营管理，自负盈亏。2.3投资保障苏州相城经济技术开发区提供同意本项目以PPP方式实施的相关会议纪要或决议文件。3相关配套安排3.1项目建设场地的准备，以及项目建设立项、用地手续办理，由社会资本方予以配合完成。3.2项目建设工程规划许可证、施工许可证、临水临电等手续办理，以及建
14、设场地的七通一平工作，由社会资本方配合办理和实施。3.3由授权主体单位按规定招标或委托包括但不限于以下内容：招标代理、工程项目管理、工程监理、工程勘察、景观设计方案、市政道路工程设计、审计等。六、合同体系1政府与社会资本合作项目投资合作协议社会资本通过采购确定后，与项目实施机构签订投资合作协议。2项目公司股东合同经授权的项目实施机构代表政府资本方与社会资本方签订项目公司股东合同。3项目合同项目公司成立后，由项目实施机构与项目公司签订项目合同，同步签署特许经营授权协议或运营服务协议。4融资合同社会资本方负责项目建设融资贷款，由项目公司与贷款银行签订项目融资合同。5其它合同社会资本采购范围内的项目
15、保险、设计、施工、检测等与项目建设有关合同，以及运营管理服务合同等，由项目公司负责完成采购及签署合同。七、监管构架1苏州相城经济技术开发区成立政府与社会资本合作项目领导小组，主要负责项目评审、组织协调和检查督导等工作。2苏州相城经济技术开发区纪工委实施廉政监管。3苏州相城经济技术开发区财政局通过财政评审等实施投资监管。4苏州相城经济技术开发区规划建设局实施工程质量、安全等监管。5苏州相城经济技术开发区实施项目管理服务，对项目公司进行履约监管。6由监理公司实施“三控两管一协调”服务。7项目公司设监事会，监事会按照公司法的有关规定执行。八、采购方式财政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库
16、2014215号）以及政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113号）相关条款的规定，政府与社会资本合作项目采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购，项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式，公开招标主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。中华人民共和国招标投标法实施条例（国务院第613号令）第八条明确“技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择”的国有资金占控股或者主导地位的可邀请招标。根据上述文件内容，本合作项目的社会资本采购按照政府采购相关要求进行操作
17、。九、项目实施进度计划本项目计划2016年6月开工建设，2021年6月(暂定)建成使用。十、项目运作流程严格按照政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113号）文件要求执行。十一、项目采购流程严格按照政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）文件要求执行。十二、相关法律法规1中华人民共和国政府采购法2中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院第658号令）3中华人民共和国招标投标法实施条例（国务院第613号令）4基础设施和公用事业特许经营管理办法（六部委第25号令）5政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号）6政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（
18、财库2014215号）7关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156号）8关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）9关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）10关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建【2015】29号）11.其他相关法律法规、政策性文件十三、可行性分析 1、 对本通知要求满足情况的分析本项目属于环境改造、基础设施建设领域，满足通知项目范围要求；项目具有公益性和准公益性特征，项目符合当地经济社会发展及行业发展规划要求；2、 行业主管部门和融资平台意愿2013年环漕湖区域已开始进行了
19、总体规划考虑，于2013年11月进行规划设计招标，2014年1月经专家评审，最终由江苏省城市规划设计研究院和上海合乐工程咨询有限公司联合体中标环漕湖区域规划设计。在2014年9月进行了中期调整的汇报工作；目前，正在进行城市深化设计和控制性详细规划的编制以及相关专题的研究。融资平台方面目前正在与金融机构接洽中。3、 项目对社会资本的吸引力分析苏州工业园区金鸡湖和李公堤就是滨水中心的代表，如今已经成为典型成功案例，本项目将借鉴与金鸡湖的规划，将苏相合作区环漕湖打造成一个AAAAA级景区，在从开发经验和苏州整体经济发展情况来看，都是对本项目十分有利的。本项目具有长期稳定的收益，对社会资本来说，可以起
20、到增值保值的作用，且与政府资本在公共领域合作，具有较强的保障。4、 “物有所值”定性分析根据财政部PPP物有所值评价指引（试行）的通知（财金2015167号），财政部门（或PPP中心）应会同行业主管部门共同做好物有所值评价工作。物有所值评价包括定性评价和定量评价。现阶段以定性评价为主，鼓励开展定量评价。定性评价指标包括全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性等六项基本评价指标。1、全生命周期整合程度指标主要考核在项目全生命周期内，项目设计、投融资、建造、运营和维护等环节能否实现长期、充分整合。本项目在设计环节对各子项工程下达具体任务书，根据功
21、能不同，统筹了建设进度及先后顺序；在投融资方面，跟金融机构及社会资本进行了充分讨论，对项目进行了全生命周期的投融资方案设计，安排了详尽的资金计划，资金方面保证较为可靠；在建造方面，有相关资质的施工、监理、项目管理企业对项目进行质量管理，保证项目如期完工，交付使用。运营及维护方面，对建成项目按照合同约定进行运营及维护，保证在全生命周期内及移交后的正常使用。在设计、投融资、建造、运营和维护各环节，充分考虑了全生命周期中各种因素， 实现了长期、充分整合。2、风险识别与分配指标主要考核在项目全生命周期内，各风险因素是否得到充分识别并在政府和社会资本之间进行合理分配。本项目在建立项目公司时，建立了完善的
22、合同体系，明确了风险分配架构，各风险因素得到了充分识别并在政府和社会资本之间进行合理分配；3、绩效导向与鼓励创新指标主要考核是否建立以基础设施及公共服务供给数量、质量和效率为导向的绩效标准和监管机制，是否落实节能环保、支持本国产业等政府采购政策，能否鼓励社会资本创新。本项目在运营及维护阶段，对项目运营维护管理实行绩效付费，有效的激励了社会资本对项目的运营及维护；4、潜在竞争程度指标主要考核项目内容对社会资本参与竞争的吸引力。本项目采用PPP模式，不仅保证了财政资金的效率，也兼顾考虑了社会资本的利益，所以对社会资本参与竞争的吸引力还是很大的。5、政府机构能力指标主要考核政府转变职能、优化服务、依
23、法履约、行政监管和项目执行管理等能力。本项目采用PPP模式，摆脱了传统建设模式下政府参与项目的全过程，政府在本项目中主要是起到项目管理决策作用，实现了政府职能转变。6、可融资性指标主要考核项目的市场融资能力。本项目从前期设计到后期运营都做了周全的测算，项目的投资回报等指标符合金融机构对项目的要求，经过近阶段与金融机构的洽谈，基本已达成合作意向。7、项目本级财政部门（或PPP中心）会同行业主管部门，可根据具体情况设置补充评价指标；补充评价指标主要是六项基本评价指标未涵盖的其他影响因素，包括项目规模大小、预期使用寿命长短、主要固定资产种类、全生命周期成本测算准确性、运营收入增长潜力、行业示范性等。
24、本项目主要是区域性基础设施建设及城市开发运营，总投资537163.60万元，PPP合同期25年，建设主要形成固定资产种类是道路、绿化、河道、商业建筑、研发办公建筑、体育场馆建筑及康体娱乐项目；对全生命周期成本进行了测算，随着该区域配套设施的完善，人流量的增加，运营收入增长潜力巨大；本项目的完成，对环漕湖区域乃至整个苏州都具有示范意义。相城经济技术开发区环漕湖综合开发一期项目因地制宜，打造中国现代休闲娱乐的新经典，本着生态旅游，生态品牌，生态人居，生态休闲的原则，发展休闲旅游文化，推进了相城区经济技术开发区跨越式发展的进程，创造了优美的环境，所以本项目的建设是符合相城经济技术开发区建设要求的，同
25、时缩短在生活、就业和休闲娱乐的交通距离，从而创造一个良好的、舒适和方便的旅游环境，是相城经济技术开发区提升为国家级之后发展的必然趋势，提高合作区内人民的生活水平，可以带来较好的社会效益。与政府传统采购模式相比可以增加供给，优化风险分担，降低项目全生命周期成本，提高运营效率，促进创新和竞争。所以本项目应该是物有所值的。十四、初步实施安排1、 政府和社会资本的权利义务为科学规范地推广运用政府和社会资本合作模式，财政部制定了关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知，本项目将严格按照本指南操作，双方签订PPP项目合同，规定政府和社会资本的权利义务、风险分担。2、 PPP运作方式本项目采用建
26、设-运营-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）模式。3、 投融资结构本项目总投资为537163.60万元，项目资本金137163.60万元，占项目总投资的比例为25.53%。拟向金融机构融资400000万元，占项目总投资的比例为74.47% 。4、 政府配套安排相城经济技术开发区十分重视本项目采用PPP合作模式，将全力配合项目开展。5、 合同期限25年6、 收益回报方式、收费定价调整机制具体按照签订PPP项目合同约定。7、 政府可承受能力评估本项目政府可承受能力评估将按照财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知进行评估。8、 合作伙伴选择方式本合作项目的社会资本采购拟采用公开招标的政府采购方式进行。9、 项目公司（SPV）设立情况相城经济技术开发区作为股东方，出资额为3亿元，持股比例为30%，通过政府采购模式，引入1-2家社会资本，出资额为7亿元，总持股比例为70%。目前正在准备中。
