1、供应商管理控制程序供应商管理控制程序文件编号: 编制：审核：批准： 受控状态：2019年XX月XX日发布 2019年XX月XX日实施文件更改记录序次更改日期更改位置主要更改内容更改审核批准1初版本发行1.目的对供应商进行全生命周期管理，保持良好的供应关系，建立安全、稳定的供应商战略合作关系，确保提供的设备、原物料及外包服务的质量、价格、交期等符合我公司要求，促进我公司产品质量稳定提高。2.适用范围本标准适用于为我公司提供原材料(含安装材料)、产品实现过程中的委外加工、备品备件、设备设施的所有供应商管理。其他类别的供应商管理参照此标准照执行。3.职责3.1外采管理1)负责供应商的开发，主导进行供
2、应商资质收集、评价和选择，签订采购合同，建立供应商档案。2)负责合格供应商名单的拟定和向供应委提交供应商评审资料。3)负责主导对供应商交期、质量、服务等方面的定期绩效评价及年度评审。4)负责公司与供应商间信息的传递与洽谈，包括质量异常反馈、索赔事宜等信息。5)负责主导进行供应商的品质监督与异常辅导，推动供应商内部质量改善。6)负责设备设施的采购。7)负责对于供应商责任的质量损失的索赔。8)负责将经审批的合格供应商名录提交IT部门进行系统维护。9)负责组织和实施供应商现场审核。3.2监督审核1)负责对采购价格和拟签订的合同条款进行审核，并对合同执行过程的有效性进行监督审核。2)负责将自建渠道寻找
3、的价格和服务方面更优质的供应商推荐给外采管理。3)负责将已签订的采购合同存档。4)负责供应商评价中价格指标的评价。5)负责向供应委提供价格审核的分析数据。6)负责监督审核业务流程的编制、文件表格的建立。7)负责参与对供应商交期、质量、服务等方面的定期绩效评价及年度评审。3.3内采管理1)负责原材料采购的执行。2)负责记录采购执行过程中供应商的异常情况，每月报告给外采管理及供应委。3)负责供应商评价中交期指标的评价。3.4制造中心品质组1)负责记录生产过程中原材料质量的异常情况，每月汇总报告给外采管理、运营中心品质部及供应委。3.5进货检验组1)负责记录进货检验过程中原材料质量的异常情况，每月汇
4、总报告给外采管理、运营中心品质部及供应委。2)负责供应商评价中进货质量指标的评价。3)协助运营中心品质部共同制定原材料接收检验标准。4)负责原材料进货检验规程的制定。3.6运营中心品质部1)负责依据公司目标的分解，对原材料质量异常提出改善要求并跟踪验证改善效果。2)负责主导制定原材料检验标准。3)负责参与对供应商交期、质量、服务等方面的定期绩效评价及年度评审。4)负责供应商管理异常会议的组织和纪要的跟踪。5)负责不合格物料质量损失的核算、责任鉴定和处罚的执行。3.7研发中心1)负责提供原材料的接收技术标准；2)负责参与对样品试用、小批量投产结果的审批。3.8供应商管理委员会（简称供应委）委员会
5、主任：委员会常务副主任：执行秘书：顾问：成员：供应委是供应商管理的最高权力机构，主要通过一些会议开展工作，包括日常/定期的会议和异常的会议。1)供应委的日常/定期的会议、活动由外采管理负责召集。日常、定期会议的内容包括：a)符合供应商的评审和确认条件对外采管理提交的供应商调查表及附带资料、样品检验报告/现场审核报告等资料进行评审并会签供应商评审表，确定合格供应商。注：如下情况不用实施评审：研发需求的单次采购的样品。小批量阶段的新供应商。 年采购额度不足30万的供应商。b)合格供应商清单的批准对外采管理提交的经评审合格的供应商清单进行批准，只有合格供应商清单中的供应商才可维护入NC系统中实施采购
6、。c)月度综合业绩汇报会根据外采管理统计的供应商月度质量、交期评价数据，确定对合格供应商的改进和优化部署。d)如有合格供应商因价格原因造成供应异常时，评估并重新选择供应商。e)供应商季度考核评审根据外采管理提交的供应商评估表及相关考核数据，确定对合格供应商的改进和优化部署，包括采购份额的调整。f)供应商年度评价根据外采管理提交的供应商评审表及全年考核数据评审和会签。根据评审结果，评选出年度优秀供应商并签批下一年度合格供应商一览表及确定采购份额。2)供应委的异常会议、活动由运营中心品质部负责召集。异常会议的内容包括但不限于以下方面：因质量原因造成供应异常时，对原有供应商的督导或新供应商的招标及重
7、新选择；在特殊情况下，负责在合格供应商以外采购的审批。4. 流程图职能模块正常工作流程异常处理外采管理监督审核内采管理供应委5. 工作细则5.1供应商分类5.1.1A类供应商：指所有原材料(含安装材料)、产品实现过程中的委外加工的供应商。注：通常情况下，A类供应商必须选择两个或两个以上。5.1.2B类供应商：备品备件、设备设施的供应商。5.2供应商的开发5.2.1结合公司采购物品需求情况，外采管理需要经常注意收集与公司相关的供应商信息，并整理公司的潜在供应商资料。新供应商的开发条件（包括但不限于以下情况）：1)现有的供应商无法供应公司所需新材料；2)现有供应商被逐步淘汰，需增补新供应商；3)现
8、有供应商产能不足以满足公司需求；4)现有供应商配合不佳；5)现有供应商供货质量无法达到本公司品质要求；6)新供应商价格极具竟争力；7)其他认为需要开发新供应商的情况。5.2.2供应商的调研1)供应商的初步调研应填写供应商调查表，并提供该公司的相关许可经营资质材料，包括营业执照、生产许可证（必要时）、质量/环境管理认证的证书等。2)供应商简介：了解其整个历史沿革、概况及客户情况；3)组织架构图：了解其组织结构是否健全合理；4)品质管理组织架构图：了解其品质管理功能是否完善；5)生产工艺流程图或QC工程图：了解其生产流程是否顺畅、合理；按生产工艺流程图，各工序作业时间，提供“生产工期构成表”了解其
9、供货周期的可控性；6)客户抱怨处理流程图：了解其接到客户抱怨时的处理流程；7)可靠性试验项目：了解其可靠性试验项目是否充分、合理；8)材质说明：了解其产品所用材质状况；9)变更管理流程：了解其变更管理流程是否合理。10)出厂检验报告：了解出货产品质量管制项目；11)生产检测设备清单：了解其生产及检测设备是否能保证产品质量要求。以上资料由外采管理收集，与供应商调查表一起归集在潜在供应商档案中，确定要签订采购合同前，经评审、签字，将供应商归入合格供应商一览表，资料归集在合格供应商档案中，“生产工期构成表”转交给内采管理，作为追踪准交期的证据。5.2.3供应商的评审5.2.3.1供应商的首次评审准则
10、经过对供应商调研，确定可进一步评审的供应商，采取以下方式评审其满足采购要求的能力：1)A类供应商的首次评审准则应包括：a)验证供方的管理体系是否符合本公司规定的管理体系标准/技术规范；b)通过以下几点评价供方，确保其有能力满足公司的采购要求：对拟采购的产品要求供方提供样品，公司实施首件检验。若公司无相关检验能力，可于供方现场进行样品检验，或由第三方进行检验，或；对相关活动进行现场评审。2)B类供应商的首次评审准则应包括下列一条或多条要求：a)验证供方的管理体系是否符合本公司规定的管理体系标准/技术规范；b)对供方是否满足公司采购的要求进行评审。如：通过供方调研，对供方的产品质量、价格、交货时间
11、等进行供方评审。c)对交付的产品或完成的活动进行评审。如：进行首件检验；或核对质保书；或对比该供方类似产品的历史情况，根据对供方的能力调查其它方面的评估结果及采购文件要求，对供方进行评审等。5.2.3.2样品的检验及确认1)样品检验标准的拟定a)研发中心应确认原材料的技术标准，并将该技术标准提供给品质管理部和外采管理。b)外采管理依据研发中心提供的技术标准寻找满足要求的A类供应商，并要求供应商提供厂家的技术标准和出厂检验报告，并将这些资料提供给品质管理部。c)品质管理部依据研发中心提供的原材料技术标准和供应商提供的技术标准及出厂检验报告，编制本公司原材料接收检验标准。提交进货检验做样品检验标准
12、进行验证。2)A类供应商样品的检验与确认a)由外采管理负责联系需要提供样品进行首次评审的A类供应商，提供一定数量的样品用于认证。b)外采管理收到样品后，提供给进货检验，进货检验接到样品后依据上述拟定的原材料接收检验标准对样品检验。c)第一次样品检验不合格，允许其第二次送样，特殊情况下可允许最多三次送样检验，如均检验不合格则终止送样。d)进货检验组织研发中心或需求部门在样品检验报告上签字确认，做出结论后返回外采管理。3)B类供应商，尽可能提供样品或样机等给需求部门试用、参照及认证，作为后续招标、询价谈判、合格供应商准入及购买的依据；已经是公司合格供应商，样品检验合格或相关试用符合需求时，可以直接
13、进行询价、签订采购合同的步骤，经小试/中试/量产各个阶段验证合格，经批准后，可进行大批量采购。5.2.3.3供应商现场评审1)如需进行供应商现场评审，由外采管理提出申请，供应委主任批准，必要时，派供应委的其它成员共同参与供应商现场评审。2)外采管理负责组织对供应商进行现场评审，供应委其他成员从各自专业角度评审，以便在专业和经验上对验厂支持，并有助于对供应商有全面的评价。3)现场评审后形成供应商现场审核报告，供最终选择供应商时参考，并归集到供应商档案中。5.2.4合格供方的选择和确定供应委对外采管理提交的供应商调查表、样品检验报告/供应商现场审核报告等资料进行讨论并会签供应商评审表，确定可作为合
14、格供应商时，外采管理编入合格供应商一览表，经供应委主任和董事长（必要时）批准后使用。5.3采购合同的签订5.3.1外采管理负责与选定的合格供应商拟定采购合同，经监督审核价格和合同条款，审核通过后，外采管理与供应商签订采购合同，合同文本由监督审核归档管理。5.3.2如监督审核对外采管理提供的供应商价格或采购合同条款有异议，且监督审核通过自建渠道可找到更优质供应商，可提供给外采管理，由外采管理按根据5.2供应商开发的全流程重新确定合格供应商并签定采购合同。5.4采购的执行5.4.1内采管理按外采管理提供的原材料采购合同及生产工期构成表，执行日常的采购活动。5.4.2内采管理每月总结采购执行过程中交
15、期率情况，形成准期率反馈给外采管理。5.4.3非常规采购异常情况处理1)进货检验及在线检验过程中发生批量原料不合格时，外采管理需到现场确认质量问题，给供应商发书面的纠正措施报告，并协调1个月内将不合格原料处理完毕，按持续改进管理提供的月度质量损失与供应商谈判，进行质量损失扣款。2)进货检验已经判定为批量不合格原料，但因订单需求，需对不合格品让步接收评审时，由进货检验主管组织供应委进行评审。3)因供应商交付能力和反复出现质量问题，导致供应中断，影响公司生产计划排产时，由内采管理紧急上报给供应委，由运营中心品质管理部启动供应委，参与采购异常问题处理的全过程。5.5供应商季度考核外采管理每季度对进货
16、供应商实施考核，形成供应商评估表。5.5.1考核数据1)进货检验负责提交原材料进货检验质量报表反馈原材料进货检验时的质量数据。2)制造中心品质组负责提交原材料在线质量报表反馈原材料在线使用过程中的质量数据。3)计划管理负责提供原材料在线质量报表中在线不合格物料影响的计划延期时间。4)内采管理负责提交采购执行过程中准期率数据。外采管理每季度汇总上述考核数据对供应商实施考核，填写供应商评估表提交供应委，以确定合格供应商的改进和优化部署。5.5.2季度考核项目及比例：质量50分，交期30分，服务20分另：对于突发事件，重大事件当月有突出贡献或配合的供应商给予适当的加分项。1)质量（50分）：序号评分
17、项目分数评分标准1进货检验合格率20分1-(抽检不合格数/抽检总数)100%202在线使用质量15分在线不合格原材料对生产计划的影响，每超过8小时扣1分，直至扣完为止。3质量异常响应10分(满足约定时间提供合格品次数/不合格总次数)100%104质量改善效果5分(有效完成改善数/应完成改善数) 100%52)交期（30分）：交期评分 = 1-(逾期交货批数/应准时交货批数)100%303)综合服务（20分）：序号评分项目分数评分标准1订单满足性5分1)5分：订单临时调整满足率达90%2)3分：订单临时调整满足率达70%3)1分：订单临时调整满足率达50%4)0分：订单临时调整无法满足2索赔及时
18、性5分1)5分：一个月内完成索赔2)超过一个月未完成索赔，每增加一周扣1分直至扣完3研发配合响应力5分1)5分：提供免费样品并能提供专业支持： 2)4分：提供免费样品不提供专业支持3)3分：提供收费样品并能提供专业支持4)2分：提供收费样品不提供专业支持5)1分：提供专业支持6)0分：不同意提供样品和专业支持4发票/资料提交及时性5分1)5分：按规定时间提交发票，检验报告/合格证，技术资料等服务2)超过规定时间提交，每增加一周扣1分直至扣完5.5.3考核模块及等级评定评分项目评分标准等级考核部门质量50分 90分80分至89分70分至79分 69分品质管理部进货检验计划管理部交期30分内采管理
19、综合服务20分品质管理部内采管理外采管理总评100分优秀良好合格不合格外采管理5.5.4供应商评定标准：1)考核得分在90分（含）以上者为优秀供应商，可根据实际情况给予产品免检，增加采购份额，货款结算时间缩短等优惠条件。2)考核得分在80分（含）以上者为良好供应商，可小批量采购。3)考核得分在7080分之间者为合格应辅导供应商，由外采管理负责组织进行供应商辅导。限期复审仍达不到80分（含）以上，列为不合格供应商，取消其供货资格。4)考核得分在70分(含)以下者为不合格供应商，可直接取消其供货资格。不合格供应商一年以后才能重新申请评审合格供应商资格。年度考核分数在55-69分之间，给予10,00
20、0元处罚。5.6供应商年度评审每年年底，外采管理对A类、B类合格供应商根据当年供货产品的交付情况、价格、质量、服务等进行全年业绩评价，填写供应商评审表，提交供应委评审和会签，并根据评审结果，评选出年度优秀供应商并签批下一年度合格供应商一览表。5.7外包过程控制5.7.1外包供方选择、评审过程按照本程序5.2、5.5条款。5.7.2外包供方的评价方法如下：1)外包供方是否具备了公司外包活动所需的设备；2)适用时，外包供方的试验、监视和测量设备是否经过校准，且在有效期内；3)适用时，外包供方的相关人员是否具备法律法规要求或产品规范要求的人员的能力；4)相关过程操作规程工艺文件是否齐全，并符合本公司要求。5.7.3适用时，公司应对外包供方的相关活动的管理体系要素进行评估，确保所有要素得到满足。5.7.4 外包的活动，并不能免除公司承担相关产品符合规定要求。5.8引用文件无5.9引用记录1)供应商调查表2)样品检验报告3)供应商现场审核报告4)供应商评审表5)合格供应商一览表6)供应商评估表7)纠正措施报告
