1、信息安全适用性声明密级： 内部限制信息安全适用性声明依据 ISO27001标准）文件编号 : XX-ISMS-02版 本 号: A/0制定日期 : 2016 年 03 月 01 日编制： 审核： 批准：2016 年 03 月 01 日发布 2016 年 03 月 01 日实施 修 订 履 历 版本页次修订履历生效日期A/0初次发行2016.3.11. 目的根据 ISO/IEC27001:2013 标准和公司实际管理需要，确定标准各条款对公司的适用性，特 编制本程序。2. 范围适用于对 ISO/IEC27001:2013 标准于本公司的适用性管理。3. 职责与权限3.1 最高管理者负责信息安全适
2、用性声明的审批。3.2 综合部负责信息安全适用性声明的编制及修订。4. 相关文件a) 信息安全管理手册5. 术语定义无6. 适用性声明信息安全适用性声明 SOAA.5 信息安全方针标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件A.5.1信息安全管理指引目标YES提供符合有关法律法规和业务需求的信息安全管理指 引和支持。A.5.1.1信息安全方针控制YES信息安全方针应由管理才 批准发布。信息安全管理手册A.5.1.2信息安全方针 的评审控制YES确保方针持续的适应性。管理评审控制程序A.6 信息安全组织标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件A.6.1信息安全组织目标
3、YES管理组织内部信息安全。A.6.1.1信息安全的角色和职责控制YES保持特定资产和完成特定 安全过程的所有信息安全 职责需确定。信息安全管理手册A.6.1.2职责分离控制YES分离有冲突的职责和责任 范围， 以减少对组织资产未 经授权访问、 无意修改或误 用的机会。信息安全管理手册A.6.1.3与监管机构的联 系控制YES与相关监管机构保持适当 联系。相关方服务管理程序A.6.1.4与特殊利益团体的联系控制YES与特殊利益团体、 其他专业 安全协会或行业协会应保 持适当联系。相关方服务管理程序A.6.1.5项目管理中的信息安全控制YES实施任何项目时应考虑信 息安全相关要求。保密协议相关方
4、管理程序A.6.2移动设备和远程 办公目标YES确保远程办公和使用移动设备的安全性A.6.2.1移动设备策略控制YES采取安全策略和配套的安 全措施管控使用移动设备 带来的风险。信息处理设施控制程 序计算机管理规定介质管理程序A.6.2.2远程办公控制YES我司有远程访问公司少数 系统的情况， 需要进行安全 控制。用户访问控制程序A.7 人力资源安全标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件A.7.1聘用前目标YES确保员工、合同方人员适合他们所承担的角色并理解他们的安全责任A.7.1.1人员筛选控制YES通过人员考察， 防止人员带 来的信息安全风险。人力资源安全管理程序A.7.
5、1.2雇佣条款和条件控制YES履行信息安全保密协议是 雇佣人员的一个基本条件。人力资源安全管理程 序保密协议A.7.2聘用期间目标YES确保员工和合同方了解并履行他们的信息安全责任。A.7.2.1管理职责控制YES缺乏管理职责， 会使人员意 识淡薄，从而对组织造成负 面安全影响。信息安全管理手册 人力资源安全管理程 序A.7.2.2信息安全意识、 教育和培训控制YES信息安全意识及必要的信 息系统操作技能培训是信 息安全管理工作的前提。人力资源安全管理程序A.7.2.3惩戒过程控制YES对造成安全破坏的员工应 该有一个正式的惩戒过程。信息安全惩戒管理规定A.7.3聘用中止和变 化目标YES在任
6、用变更或中止过程保护组织利益。A.7.3.1任用终止或变 更的责任控制YES应定义信息安全责任和义 务在任用终止或变更后仍 然有效，并向员工和合同方 传达并执行。人力资源安全管理程 序相关方服务管理程序A.8 资产管理标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件A.8.1资产责任目标YES对我司资产 （包括顾客要求保密的数据、 软件及产品） 进行有效保护。A.8.1.1资产清单控制YES建立重要资产清单并实施 保护。信息安全风险评估控 制程序 重要资产清单A.8.1.2资产责任人控制YES对所有的与信息处理设施 有关的信息和资产指定 “所 有者”信息安全风险评估控 制程序 资产清单
7、信息处理设施控制程 序A.8.1.3资产的合理使用控制YES识别与信息系统或服务相 关的资产的合理使用规则，信息处理设施控制程序标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件并将其文件化，并予以实 施。A.8.1.4资产的归还控制YES在劳动合同或协议终止后，所有员工和外部方人员应 退还所有他们持有的组织 资产。人力资源安全管理程 序相关方服务管理程序A.8.2信息分类目标YES我司根据信息的敏感性对信息进行分类，明确保护要 求、优先权和等级，以确保对资产采取适当的保护。A.8.2.1分类指南控制YES我司的信息安全涉及信息 的敏感性，适当的分类控制 是必要的。信息分类与处理指南A.
8、8.2.2信息标识控制YES按分类方案进行标注并规 定信息处理的安全的要求。信息分类与处理指南A.8.2.3资产处理控制YES根据组织采用的资产分 类方法制定和实施资产 处理程序信息处理设施控制程序A.8.3介质处理目标YES防止存储在介质上的信息被非授权泄露、修改、删除 或破坏。A.8.3.1可移动介质管理控制YES我司存在含有敏感信息的 磁盘、磁带、 光盘、打印报 告等可移动介质。介质管理程序A.8.3.2介质处置控制YES当介质不再需要时， 对含有 敏感信息介质采用安全的 处置办法是必须。介质管理程序A.8.3.3物理介质传输控制YES含有信息的介质应加以保 护，防止XX的访问、 滥用或
9、在运输过程中的损 坏。信息交换管理程序A.9 访问控制标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件A.9.1访问控制的业务 需求目标YES限制对信息和信息处理设施的访问A.9.1.1访问控制策略控制YES建立文件化的访问控制策 略，并根据业务和安全要求 对策略进行评审。用户访问控制程序A.9.1.2对网络和网络服 务的访问控制YES制定策略，明确用户访问网 络和网络服务的范围， 防止用户访问控制程序标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件非授权的网络访问。A.9.2用户访问管理目标YES确保已授权用户的访问，预防对系统和服务的非授权 访问。A.9.2.1用户注册和注
10、销控制YES我司存在多用户信息系统， 应建立用户登记和注销登 记程序。用户访问控制程序A.9.2.2用户访问权限提 供控制YES应有正式的用户访问分配 程序，以分配和撤销对于所 有信息系统及服务的访问。用户访问控制程序A.9.2.3特权管理控制YES应对特权帐号进行管理， 特 权不适当的使用会造成系 统的破坏。用户访问控制程序A.9.2.4用户认证信息的 安全管理控制YES用户鉴别信息的权限分配 应通过一个正式的管理过 程 进行安全控制。用户访问控制程序A.9.2.5用户访问权限的 评审控制YES对用户访问权限进行评审 是必要的 , 以防止非授权的 访问。用户访问控制程序A.9.2.6撤销或调
11、整访问 权限控制YES在跟所有员工和承包商 人员的就业合同或协议 终止和调整后，应相应得 删除或调整其信息和信 息处理设施 的访问权限 。人力资源安全管理程 序用户访问控制程序 相关方服务管理程 序A.9.3用户责任目标YES确保用户对认证信息的保护负责。A.9.3.1认证信息的使用控制YES应要求用户遵循组织的规 则使用其认证信息。用户访问控制程序A.9.4系统和应用访问控制目标YES防止对系统和应用的未授权访问A.9.4.1信息访问限制控制YES我司信息访问权限是根据 业务运做的需要及信息安 全考虑所规定的， 系统的访 问功能应加以限制。用户访问控制程序A.9.4.2安全登录程序控制YES
12、对操作系统的访问应有安 全登录程序进行控制。用户访问控制程序A.9.4.3密码管理系统控制YES为减少非法访问操作系统 的机会，应对密码进行管 理。用户访问控制程序A.9.4.4特权程序的使用控制YES对特权程序的使用应严格 控制，防止恶意破坏系统安用户访问控制程序标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件全。A.9.4.5对程序源码的访问控制控制YES对程序源代码的访问应进 行限制。软件开发安全控制程序A.10 加密技术标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件A.10.1加密控制目标YES确保适当和有效地使用加密技术来保护信息的机密性、真实性、完整性。A.10.
13、1.1使用加密控制的 策略控制YES为保护信息，应开发并实施加密控制的使用策略网络安全管理程序 技术符合性管理规 定A.10.1.2密钥管理控制YES应进行密钥管理， 以支持公 司对密码技术的使用网络安全管理程序 技术符合性管理规 定计算机管理规定A.11 物理和环境安全标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件A.11.1安全区域目标YES防止对组织信息和信息处理设施的XX物理访问、破坏和干扰。A.11.1.1物理安全边界控制YES我司有包含重要信息及信 息处理设施的区域 , 应确定 其安全周界对其实施保护。安全区域控制程序A.11.1.2物理进入控制控制YES安全区域进入应经
14、过授权 , XX的非法访问会对 信息安全构成威胁。安全区域控制程序A.11.1.3办公室、房间及设施的安全控制YES对安全区域内的综合管理 部、房间和设施应有特殊的 安全要求。安全区域控制程序A.11.1.4防范外部和环境 威胁控制YES加强我司物理安全控制， 防 范火灾、 水灾、地震， 以及 其它形式的自然或人为灾 害。安全区域控制程序A.11.1.5在安全区域工作控制YES在安全区域工作的人员只 有严格遵守安全规则 , 才能 保证安全区域安全。安全区域控制程序 相关方服务管理程 序标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件A.11.1.6送货和装卸区控制YES对XX的人员可能
15、访 问到的地点进行控制， 防止 外来人员直接进入重要安 全区域是必要的。安全区域控制程序A.11.2设备安全目标YES防止资产的遗失、损坏、偷窃等导致的组织业务中 断。A.11.2.1设备安置及保护控制YES设备应定位和保护， 防止火 灾、吸烟、油污、 XX 访问等威胁。信息处理设施控制程序A.11.2.2支持设施控制YES对设备加以保护使其免于 电力中断或者其它支持设 施故障而导致的中断的影 响。信息处理设施控制程序A.11.2.3线缆安全控制YES通信电缆、光缆需要进行正 常的维护，以防止侦听和损 坏。网络安全管理程序A.11.2.4设备维护控制YES设备保持良好的运行状态 是保持信息的完
16、整性及可 用性的基础。信息处理设施控制程 序计算机管理规定A.11.2.5资产转移控制YES设备、信息、软件XX 之前， 不应将设备、 信息或 软件带到场所外。信息处理设施控制程序A.11.2.6场外设备和资产 安全控制YES我司有笔记本移动设备， 离 开正常的办公场所应进行 控制， 防止其被盗窃、 未经 授权的访问等危害的发生。信息处理设施控制程 序计算机管理规定介质管理程序A.11.2.7设备报废或重用控制YES对我司储存有关敏感信息 的设备，如服务器、硬盘， 对其处置和再利用应将其 信息清除。信息处理设施控制程 序介质管理程序A.11.2.8无人值守的设备控制YES确保无人值守设备得到足
17、 够的保护。计算机管理规定A.11.2.9桌面清空及清屏策略控制YES不实行清除桌面或清除屏 幕策略，会受到资产丢失、 失窃或遭到非法访问的威 胁。计算机管理规定A.12 操作安全标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件A.12.1操作程序及职 责目标YES确保信息处理设备的正确和安全使用。A.12.1.1文件化操作程 序控制YES作业程序应该文件化，并 在需要时可用。文件控制程序A.12.1.2变更管理控制YES未加以控制的信息处理设 备和系统更改会造成系统 故障和安全故障。信息处理设施控制程 序变更控制程序A.12.1.3容量管理控制YES为避免因系统容量不足导 致系统故障
18、，监控容量需 求并规划将来容量是必须 的。信息安全监控管理规定A.12.1.4开发、测试与运行环境的分离控制YES我司设有研发部门，应分 离开发、 测试和运营设施， 以降低未授权访问或对操 作系统变更的风险软件开发安全控制程序A.12.2防范恶意软件目标YES确保对信息和信息处理设施的保护，防止恶意软 件。A.12.2.1控制恶意软件控制YES恶意软件的威胁是客观存 在的，应实施恶意代码的 监测、预防和恢复控制， 以及适当的用户意识培训 的程序。防病毒管理规定A.12.3备份目标YES防止数据丢失A.12.3.1数据备份控制YES对重要信息和软件定期备 份是必须的，以防止信息 和软件的丢失和不
19、可用， 及支持业务可持续性。数据备份管理程序A.12.4日志记录和监控目标YES记录事件和生成的证据A.12.4.1事件日志控制YES为访问监测提供帮助，建 立事件日志 （ 审核日志 ） 是 必须的。信息安全监控管理规定A.12.4.2日志信息保护控制YES日志记录设施以及日志信 息应该被保护，防止被篡 改和XX的访问。信息安全监控管理规定A.12.4.3管理员和操作 者日志控制YES应根据需要，记录系统管 理员和系统操作员的活 动。信息安全监控管理规定标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件A.12.4.4时钟同步控制YES实施时钟同步，是生产、 经营与获取客观证据的需 要。
20、信息安全监控管理规定A.12.5运营中软件控制目标YES确保运营中系统的完整性。A.12.5.1运营系统的软 件安装控制YES应建立程序对运营中的 系统的软件安装进行控 制。软件控制程序A.12.6技术漏洞管理目标YES防止技术漏洞被利用。A.12.6.1管理技术薄弱点控制YES及时获得正在使用信息系 统的技术薄弱点的相关信 息，应评估对这些薄弱点 的暴露程度，并采取适当 的方法处理相关风险。技术薄弱点控制程序A.12.6.2限制软件安装控制YES应建立和实施用户软件 安装规则。软件控制程序A.12.7信息系统审计的考虑因素目标YES最小化审计活动对系统运营影响。A.12.7.1信息系统审核
21、控制控制YES应谨慎策划对系统运行 验证所涉及的审核要求 和活动 并获得许可，以 最小化中断业务过程。内部审核控制程序A.13 通信安全标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件A.13.1网络安全管理目标YES确保网络及信息处理设施中信息的安全。A.13.1.1网络控制控制YES应对网络进行管理和控 制，以保护系统和应用程 序的信息。网络安全管理程序变更控制程序A.13.1.2网络服务安全控制YES应识别所有网络服务的 安全机制、服务等级和管 理要求，并包括在网络服 务协议中，无论这种服务 是由内部提供的还是外 包的。网络安全管理程序A.13.1.3网络隔离控制YES应在网络中
22、按组隔离信 息服务、用户和信息系统。网络安全管理程序A.13.2信息交换目标YES确保信息在组织内部或与外部组织之间传输的安标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件全。A.13.2.1信息交换策略 和程序控制YES应建立正式的传输策略、 程序和控制，以保护通过 通讯设施传输的所有类 型信息的安全。信息交换管理程序A.13.2.2信息交换协议控制YES建立组织和外部各方之 间的业务信息的安全传 输协议。信息交换管理程序A.13.2.3电子消息控制YES应适当保护电子消息的 信息。信息交换管理程序A.13.2.4保密或不披露协议控制YES应制定并定期评审组织的信息安全保密协议或 不
23、披露协议，该协议应反 映织对信息保护的要求。保密协议相关方管理程序A.14 系统的获取、开发及维护标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件A.14.1信息系统安全需 求目标YES确保信息安全成为信息系统整个生命周期的组成 部分，包括通过公共网络提供服务的信息系统的要 求。A.14.1.1信息安全需求分 析和规范控制YES新建信息系统或增强现 有信息系统的需求中应 包括信息安全相关的要 求。网络安全管理程序 技术符合性管理规 定A.14.1.2公共网络应用服 务的安全控制YES应保护流经公共网络的 应用服务信息， 以防止欺 诈、 合同争议、未授权 的泄漏和修改。网络安全管理程序A
24、.14.1.3保护应用服务控制YES应保护应用服务传输中 的信息，以防止不完整的 传输、路由错误、未授权 的消息修改、XX的 泄漏、未授权的信息复制 和重放。网络安全管理程序A.14.2开发和支持过程的安全目标YES确保信息系统开发生命周期中设计和实施信息安 全。A.14.2.1开发的安全策略控制YES应对软件开发及系统建设 的安全需求进行规范管理。软件开发安全控制程序A.14.2.2系统变更控制程 序控制YES为防止未授权或不充分的 更改，导致系统故障与中 断，需要实施严格更改控变更控制程序标准 条款号标题目标 / 控制是否 选择选择理由相关文件制。A.14.2.3操作平台变更后 的技术评审
25、控制YES操作系统的不充分更改对 应用系统会造成严重的影 响。变更控制程序A.14.2.4软件包变更限制控制YES不鼓励对软件包进行变更， 对必要的更改需严格控制。变更控制程序A.14.2.5安全系统工程原则控制YES应建立、文件化、 维护和应 用安全系统工程原则，并 应用于任何信息系统工程。软件开发安全控制程序A.14.2.6开发环境安全控制YES在整个系统开发生命周期 的系统开发和集成工作中， 应建立并妥善保障开发环 境的安全。软件开发安全控制程序A.14.2.7外包开发控制NO公司暂无软件外包过程。A.14.2.8系统安全测试控制YES在开发过程中， 应进行安全 性的测试。软件开发安全控制程序A.14.2.9系统验收测试控制YES应建立新信息系统、 系统升 级及新版本的验
