1、工程技术文档全国中小企业股份转让系统第三次全网测试方案工程技术文档全国中小企业股份转让系统第三次全网测试方案全国中小企业股份转让系统有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司深圳证券通信有限公司二一四年五月关于本文档文档名称全国中小企业股份转让系统第三次全网测试方案说明修订历史 版本号修改日期修改说明V1.02014.5.1创建本文档1测试目的和背景随着全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“本公司”）第二次全网测试顺利完成，为继续验证全市场各个参与者业务流程，本公司与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）共同搭建全网测试环境，涵
2、盖本公司、中国结算、深证通、主办券商各方的技术系统，供所有参与者进行完整的业务功能测试。全网测试各参与者请认真阅读本测试方案，在测试过程中按照要求进行充分测试，保证全网测试的有效性。2参测单位1.全国中小企业股份转让系统有限责任公司2.中国证券登记结算有限责任公司3.深圳证券通信有限公司4.主办券商（目前已经有交易单元的73家主办券商）3参考规范3.1技术规范1.全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V1.0.1)（以下简称数据接口规范（V1.0.1）2.全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引(V1.0)（以下简称技术指引（V1.0）3.中国结算全国股份转让系统结算参与人数据
3、接口规范(Ver1.0)4.全国中小企业股份转让系统登记结算业务结算参与人技术系统变更指南(Ver1.0)3.2定义和术语1.FDEP：深证通金融数据交换平台，它包括FDEP 消息传输系统和FDEP 文件传输系统两个组成部分，其中FDEP 文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”，本次全网测试使用FDEP文件交换平台。2.中国结算通信网CCNET：用于实现结算参与人与中国结算北京分公司之间的数据交换，从用户角度看，特指该系统部署在结算参与人端的通信网关及配套终端服务。3.3涉及到的技术系统1.全国中小企业股份转让系统交易支持平台生产环境2.中国证券登记结算有限责任公司登记结算生产环境3.中国结算
4、北京结算通信网CCNET生产环境4.FDEP文件传输系统生产环境5.深圳证券通信系统生产环境6.主办券商相关生产环境（包括柜台系统、行情系统、报盘系统等相关系统）4全网测试时间安排4.1整体安排2014年5月7日9:30到12:00截止，参测券商通过FDEP生产环境上传投资者适当性管理信息库和主办券商营业部信息库，具体数据报送要求见6.3节内容。2014年5月9日20:00前，参测券商通过FDEP生产环境接收投资者适当性管理汇总信息库和受限投资者可交易证券信息库。2014年5月9日17:00前完成与中国结算和深证通的网络连通性测试，完成同本公司FDEP文件传输系统连通性测试，做好本次全网测试准
5、备。2014年5月10日全天进行本次全网测试，主要分为二个时间段：（1）完成本公司常规业务场景测试，具体查看测试内容章节。（2）进行本交易日结算交收、数据对账等业务测试。本次测试交易日是5月10日，模拟周一（5月12日）的交易场景，部分处于停牌状态的股票无法交易，请参测券商注意。测试当日18:00后，深证通以测试模式启动原深交所三板通信系统，参测券商可在测试完成后，进行系统恢复性验证测试，以保证下一个交易日各主办券商正常接入深交所生产环境。4.2测试时间安排时间本公司测试内容券商重点测试内容模拟日期8：30发送初始行情库，当日证券信息库等接收初始行情库、证券信息库等。5月12日9:15-9:3
6、0协议转让定价申报处理、成交确认申报处理、互报成交确认申报处理。成交确认申报撤单、协议转让委托、成交回报、行情接收等。9:30-11:30协议转让定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报，两网及退市股票的限价申报处理、成交回报和行情信息发送。查看各种申报处理状态，成交回报情况、行情揭示情况，协议转让申报信息库接收。主办券商模拟部分非交易业务申报。11:30-13:00中午休市，不接受申报处理模拟券商中午休市业务。13:00-15:00协议转让定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报，两网及退市股票的限价申报、成交回报和行情信息发送。15:00测试定价申报匹配成交，限价申报集合竞价。查看各种申报
7、处理状态，成交回报情况、行情揭示情况。协议转让申报信息库接收。主办券商模拟部分非交易业务申报。15:00-15:30文件上传测试15:00-15：30完成上报证券营业部信息、投资者适当性数据。 5月12日日终15:00-17:30中国结算进行T日的清算交收处理。根据中国结算下发的清算交收数据进行日终准备。17：30-19:30文件下发测试17:30-19:30接收投资者适当性管理汇总信息库和受限投资者可交易证券信息库。17：30-19:30主办券商完成当日数据清算和对账。19:30-24:00连接深证通原深交所三板通信系统进行网络连通性测试。5月12日日终5全网测试内容本次全网测试主要测试挂牌
8、公司股票和两网公司及退市公司股票日常交易和结算业务，主要包括申报和回报处理、行情接收和揭示、清算和交收、券商投资者适当性和券商营业部信息文件报送。1.交易业务挂牌业务：挂牌公司协议转让股票挂牌；两网及退市公司股票挂牌。停牌业务（停牌不接受申报）：常规停复牌；紧急停牌。业务数据申报：挂牌公司协议转让股票定价申报业务、成交确认申报业务、互报成交确认申报业务；两网及退市公司股票限价申报业务；业务数据申报应考虑挂牌公司首日挂牌交易、存续挂牌股票交易和常规停复牌情况。测试业务主要包括如下业务类别：限价申报协议转让成交确认申报协议转让互报成交确认申报定价申报买入（0B）买入（1B）买入（3B）买入（6B）
9、卖出（0S）卖出（1S）卖出（3S）卖出（6S）撤单（0C）撤单（1C）撤单（3C）撤单（6C）成交回报业务：定价申报与成交确认申报成交回报、互报成交确认申报成交回报、定价申报匹配成交回报、限价申报集合竞价成交以及所有撤单回报。交易限制业务：境外机构禁止交易两网公司及退市公司A股。投资者适当性管理业务：券商端控制“受限投资者”只允许其买卖持有或曾持有的挂牌公司股票，不合格投资者不允许其买卖挂牌公司股票。2.行情业务行情数据揭示：跟踪挂牌公司协议转让股票行情数据分类揭示，以及两网公司及退市公司股票各个时间段的行情数据分类揭示，充分考虑新增挂牌股票首日、除权除息、定向发行股份挂牌转让首日对应股票揭
10、示的正确性。3.清算和交收按照中国结算目前发布的结算业务接口规范和第三次全网测试方案进行当日交易数据的清算和交收业务，完成和资金和股份的清算和对账。4.文件报送和券商柜台控制发送的文件格式请参考数据接口规范。进行投资者适当性信息库报送测试。进行券商营业部信息库报送测试。进行投资者适当性管理汇总信息库接收测试。进行受限投资者可交易证券信息库接收测试。6全网测试数据准备6.1交易基础参数数据全网测试交易基础参数主要包括交易网关小站号、交易单元、托管单元、行情小站和FDEP文件传输小站号，其中交易网关和FDEP文件传输系统需要EKEY认证。本次全网测试只允许目前已经有交易单元和报盘网关的券商参加测试
11、，只测试经纪业务账户，自营账户和资管账户暂不参加测试。交易单元：本次全网测试的交易单元使用当前生产系统三板业务专用交易单元,交易单元编码与目前深交所生产交易系统一样。交易网关要使用新的股转专用交易网关，交易网关号与EKEY证书：交易网关号保持不变，按照各家券商上报的目前生产系统中使用的现三板业务专用交易网关号，EKEY证书使用原有证书，本次测试必须使用EKEY证书登录交易网关。行情小站要使用新的股转专用行情网关，组播接收分为卫星组播和地面组播，卫星直接使用原多媒体卫星接收机，地面组播须券商在线路上做好配置。TCP行情接收须验证用户名密码，用户名与交易网关双向小站号相同，初始密码是：。FDEP文
12、件传输小站：本次全网测试数据上报和接收使用真实生产环境，各家券商文件传输小站号以2014年4月8日本公司下发的关于报送主办券商技术系统信息的通知后报送的生产环境FDEP文件传输小站号为准，本公司生产环境FDEP文件传输小站号：k0903,接收和发送按照业务类型配置，业务类型为：NEEQ。配置参考如下图：转让参与人编码：本次全网测试转让参与人编码由本公司统一分配，具体参见附件二。6.2交易业务数据准备（1）证券账户和持仓数据准备本次测试账户以2014年4月30日（周三）深市三板市场账户为基准数据。本次测持仓数据以2014年4月30日（周三）深市三板市场所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始
13、数据，同时增加40个公用账户用于测试，每个账户模拟持仓20只证券代码，各主办券商做好内部营业部测试安排，保证测试覆盖所有营业部，具体参见附件三。新挂牌股票测试持仓请各参测券商按照下面表格准备测试数据，本次测试持仓数据中国结算不做下发。（2）证券代码数据准备常规业务场景测试，目前市场上所有的证券代码均可用于测试，一些特殊业务场景，按照下面表格规定的测试代码进行测试。业务场景测试代码持仓初始数量协议转让业务市场现有挂牌公司代码，43打头。4月30日终持仓为初始化数据新挂牌代码831011 证券简称“测试1011”昨收盘价为0,其他基本证券信息来自430002，持仓股东为测试公用账户831012证券
14、简称“测试1012”昨收盘价为0,其他基本证券信息来自430005，持仓股东为测试公用账户831013证券简称“测试1013”昨收盘价为0,其他基本证券信息来自430011，持仓股东为测试公用账户831014证券简称“测试1014”昨收盘价为0,其他基本证券信息来自430149，持仓股东为测试公用账户831015证券简称“测试1015”昨收盘价为0,其他基本证券信息来自430558，持仓股东为测试公用账户两网及退市公司竞价转让400999 证券简称“测试999A”昨收盘价为0,其他基本证券信息来自400006，持仓股东为测试公用账户420999证券简称“测试999B”昨收盘价为0,其他基本证券
15、信息来自420016，持仓股东为测试公用账户常规停牌430149开盘停牌一小时430463开盘停牌半天430092停牌一天430451长期停牌停牌不接受申报紧急停牌430206开盘停牌半天430470停牌一天停牌不接受申报6.3投资者适当性及营业部信息数据报送要求请各主办券商，按照本公司发布的数据接口规范（V1.0.1）准备测试用投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ?.DBF）和主办券商营业部信息库（NSYYB?.DBF），通过目前生产环境FDEP文件系统报送，数据报送有如下要求：1.数据报送从5月7号9:30开始至15:30截止，券商通过生产环境FDEP系统报送全量投资者适当性管理信息库（
16、账户开户时间在2014年5月1日之前）和主办券商营业部信息库，过期不再接受报送，券商必须保证报送数据的有效性和准确性。2.本次数据报送以数据接口规范V1.0.1为准，券商报送时注意各字段的填写要求及报送文件的命名要求。7全网测试系统接入方式7.1主办券商接入深证通本公司委托深证通建设和维护交易支持平台通信系统，代为向全市场接收申报数据、返回成交数据、发布行情数据。证券公司总部的接入模式应为“地地天”模式：两条地面电路和一个双向卫星小站。两条地面线路建议选用不同运营商的SDH或MSTP线路，一条地面电路连接SSCC滨海主机房，另一条地面电路连接SSCC中信备用机房(也可连接北京节点或上海节点)。
17、双向卫星采用“高速通”模式，确保有足够的带宽进行报盘。证券公司采用“地地天”模式如7.1所示。图7.1“地地天”模式示意图对于证券公司开展本公司相关业务，说明如下：1）行情业务。行情接收的主要途径是通过单向卫星小站（又称多媒体小站）接收高速行情，如图中的“DL01单向卫星电路”所示。如果单向卫星小站出现故障，可以通过地面系统接收（2M以下电路不支持行情接收）。2）报盘业务。证券公司集中报盘点要求有3条电路与深证通相连：DL02双向卫星电路、DL03主用MSTP/SDH电路，DL04备用MSTP/SDH电路。报盘机连接到这3条电路，在报盘软件配置中指定多个目标地址，当线路出现故障时，报盘软件自动
18、尝试下一个目标地址，从而实现故障自动切换。主办券商可以通过当前生产线路接入深证通提供的全网测试环境，进行连通性测试和系统接入。如有问题，及时联系深证通负责全网测试的工作人员。本公司生产系统交易、行情、结算和FDEP文件交换等软件系统的参数配置请参照以下表格进行配置。软件系统的使用和参数配置方法请参考各应用系统的软件操作手册。名称地址和端口行情（卫星） 组播地址230.30.132.139 ：4003（首选）行情（地面） 组播地址230.30.232.139 ：4003行情TCP172.50.101.60:7044双向报盘地面线路172.50.101.30:7043卫星线路172.50.102.
19、30:7043结算系统地面线路172.50.101.70:7013卫星线路172.50.102.70:7013FDEP文件交换172.100.1.21:7015（首选）172.100.1.22:7015172.100.1.23:70157.2主办券商接入中国结算具体内容请参见中国结算全国股份转让登记结算系统第三次全网测试方案，如有问题请及时联系中国结算相关人员解决。7.3测试相关软件下载参测券商请下载最新的全国中小企业股份转让系统通信程序，下载路径登录深证通网站.cn首页-下载专区-全国中小企业股份转让系统通信程序测试版本下载，下载交易网关、行情网关和结算通信程序。下载链接如下：FDEP文件系
20、统直接复用原FDEP文件小站，但须提前开通和本公司的通信关系，并且按照本公司要求配置好。如须新装小站程序（版本号：（V04.03），下载路径为：.cn-下载专区-金融数据交换平台-软件下载-SSCC-FDEP文件传输系统相关下载，本次测试使用真实生产环境进行测试，下载链接为：8测试要求及注意事项1.各参测单位应根据全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V1.0.1)、全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引(V1.0)和本次测试方案，认真做好技术准备和测试环境，做好详尽的测试计划，并指定专人负责本次全网测试工作。2.交易网关程序必须使用EKEY登录，交易申报数据必须真实、准确、
21、符合数据接口规范。3.本次全网测试要求各参测主办券商全体营业部参加测试,做好内部组织协调工作。考虑到不是所有营业部都有有效账户，营业部测试业务要求如下：（1）已有合格投资者并有实际持仓的营业部，完成全部交易业务测试。（2）只有合格投资者而无持仓数据的营业部，完成各业务买入测试，卖出业务测试使用公共测试账户。（3）目前无合格投资者的营业部，业务测试使用公共测试账户。4.各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在全网测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（5月12日）生产系统的正确运行。5.在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时通过电话或群
22、与本公司沟通联系。6.全网测试当日，不论测试有无问题，请务必于当日清算结束后（22:00前），将电子版测试报告发送到。并于5月13日上午12:00 之前将盖章后的测试报告（参考附件一）传真至本公司，传真号：。7.参测券商要根据转让细则和数据接口规范充分测试各类业务场景。8.测试期间，除本公司规定业务测试外，主办券商根据业务细则的要求所做的前端控制也要进行详细测试。9.券商柜台费用设置采用目前正在执行的收费标准，具体参见本公司和中国结算官方网站。9联系方式全网测试参测单位联系电话全国股份转让系统公司技术支持全国股份转让系统公司业务支持中国证券登记结算有限责任公司技术支持深圳证券通信公司测试群全国
23、中小企业股份转让系统有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司深圳证券通信有限公司二一四年五月附件一测试报告全国股份转让系统第三次全网测试报告填表日期：主办券商名称：转让参与人编码：一、测试情况说明1、测试完成情况 完全通过 部分通过 失败2、所属营业部 家，其中C型营业部 家（本次测试C型营业部不参加，如果是C型营业部请将营业部清单以EXCEL形式（内容参照数据接口规范）随测试报告一并反馈到指定邮箱）应参测营业部（为所属营业部数减C型营业部数） 家，实际参加测试营业部 家,未参加测试营业部 家，未参加测试原因： 3、测试环境 生产环境 测试环境 生产备份环境 其他环境请说明： 4、贵单位的接口
24、处理情况（正常、异常、未测）证券信息库（） 证券行情库（）申报库（） 回报库（） 协议转让申报信息库（） 投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ?.DBF） 主办券商营业部信息库（NSYYB?.DBF） 投资者适当性管理信息汇总库（） 受限投资者可交易证券信息库（） 信息公告文件（）5、业务功能测试结果1协议转让定价申报与成交确认申报撮合成交（正常、异常、未测）定价申报指令输入及柜台处理 定价申报买入指令 定价申报卖出指令 定价申报撤单指令 定价申报成交回报 成交确认申报指令输入及柜台处理 成交确认申报买入指令 成交确认申报卖出指令 成交确认申报撤单指令 成交确认申报成交回报 定价申报与成交确
25、认申报撮合成交（含部分成交） 行情接收和揭示 定价申报收盘匹配成交（含部分成交） 定价申报信息接收和揭示 2互报成交确认申报撮合成交（正常、异常、未测）互报成交确认申报指令输入及柜台处理 互报成交确认申报买入指令 互报成交确认申报卖出指令 互报成交确认申报撤单指令 互报成交确认申报成交回报 互报成交确认申报撮合成交 行情接收和揭示 接下页3两网及退市股票A股限价申报集合竞价（正常、异常、未测）限价申报指令输入及柜台处理 限价申报买入指令 限价申报卖出指令 限价申报撤单指令 限价申报涨跌幅限制 限价申报集合竞价 限价申报成交回报 行情接收和揭示（包含可能成交价揭示的频率和正确性） 4两网及退市股
26、票B股限价申报集合竞价（正常、异常、未测）限价申报指令输入及柜台处理 限价申报买入指令 限价申报卖出指令 限价申报撤单指令 限价申报涨跌幅限制 限价申报集合竞价 限价申报成交回报 行情接收和揭示（包含可能成交价揭示的频率和正确性）5适当性管理（正常、异常、未测）不合格投资者的交易控制 受限投资者交易控制 受限投资者可交易证券信息库的处理和权限控制 投资者适当性数据的上报 6特定场景（正常、异常、未测）新挂牌股票首日停复牌业务 余股一次性卖出 6、周边交易测试情况（最少提供1种方式并注明是哪家开发商的哪个版本）（正常、异常、未测）网上交易（必选） WEB交易 手机证券 现场自助二、测试问题记录1
27、、2、3、4、测试负责人： 联系电话：附件二转让参与人编码主办券商转让参与人编码主办券商转让参与人编码主办券商转让参与人编码主办券商转让参与人编码爱建证券500510国都证券500290华西证券500370西南证券500400安信证券500450国海证券500380华鑫证券500670湘财证券500180渤海证券500150国金证券500390江海证券500650新时代证券500640财达证券500690西部证券500270金元证券500360信达证券500110财富证券500540国联证券500430民生证券500460兴业证券500170财通证券500560国盛证券500350民族证券50
28、0590银河证券500140大通证券500440国泰君安500800南京证券501100华融证券500660中银国际500250国信证券501000平安证券500240中原证券500410第一创业500580国元证券500220齐鲁证券501400长城证券500320东北证券500340海通证券500160华泰证券500190长江证券500130东方证券500230恒泰证券500570山西证券500310招商证券500900东莞证券500470红塔证券500480上海证券500260浙商证券500420东海证券500210宏源证券500600申银万国500500中航证券500620东吴证券50
29、0100华安证券500530世纪证券500610中金公司500630东兴证券500120华创证券500720首创证券500520中山证券500830方正证券500200华福证券500730太平洋证券500750中投证券500280光大证券501300华林证券500680天风证券500760中信建投500700广发证券500300华龙证券500490万联证券500330中信证券501200广州证券500550附件三测试公共账户及持仓清单公共测试账户清单每个测试账户持仓代码清单每只测试代码初始持仓数量公共测试账户为40个自然人股东账户，由于本次测试中国结算不下发持仓数据，请各参测券商按照本表格准备测试数据，公共账户列表如下：挂牌公司
