1、银行内控经理工作总结共5篇汇总第1篇银行内控工作总结银行内控工作总结银行内控工作总结(-)XXXX年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关 制度建设、业务和政策学习等方而加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相 关内控工作做岀了部署。现将我部近期内控工作报告如下一、 银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及 成品银行卡的帐实相符。二、 加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况, 指定二二副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一 次案件形势分析会，强化全辖风
2、险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势 分析会上提出建设性意见，在会议上评估。三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工 集中学习业务知识大豆异黄酮识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛囤。加强对员工 的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道徳观。四、 对外囤系统的柜员进行全面淸理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我 部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了淸理和更新，并将淸理和 更新情况登记备案。银行内控工作总结(二)林録年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关 制度建设、业
3、务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相 关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下一、 *业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存*経及成品* 的帐实相符。二、 加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况, 规立=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一 次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规左合规员在每季度的案件形势 分析会上提出建设性意见，在会议上评估。三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工 集中学习业务知识、政策法
4、规和规章制度，营造良好的学习氛用。加强对员工的思想教疗工 作，培养员工正确的人生观、价值观和道徳观。四、 对外鬧系统的柜员开展全面涓理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我 部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了淸理和更新，并将淸理和 更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项 业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，査找工作不足和内控管理漏洞的基础 上，由内控合规部牵头制泄了临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案，并在全行进 行实施方案要求全行内控管理工作必须从基础工
5、作做起，并严格按照上级行的内控管理、 操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、 处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合 自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责， 从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入 各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较 严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别 统计，累计扣分。三是加大对信贷
6、业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作 程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全而扭转管理粗放的被动局面，提髙 风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全而、 健康、稳建、持续发展。银行内控工作总结（三）20*年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重 要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化 内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理 并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本
7、 情况汇报如下一、加强制度的梳理及学习今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织， 做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规立, 确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教冇月活动内容，全面深入开 展了柜员及营业机构负责人十个严禁、银行业金融机构从业人员职业操守、*银行股 份有限公司员工守则、员工违规行为处理办法、国有企业领导人员廉洁从业若于规左、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、党内监督条例、中国共产党纪律处分条 例等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、 继续落实重要
8、岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、 验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环右中，责任到 人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我 行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。三、 坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次“双十禁”规左执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、 贵金属等进行账账、账实检査：每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、 客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客
9、户对账情况。四、 积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的 风险排查工作，进一步加强对各业务环肖的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险 意识。（一） 公司条线根据关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知文件要求，我行 再一次对大额交易查证的标准、核实人员和査证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保 我行在此业务操作与执行方而的依法合规。（二） 个金条线1、 根据关于发送的通知文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作, 切实做好我行个人客户信息的保密工作。2、 根据关于发送的通知文件要求，我行对20*年8月至20*年3月期间通过个人
10、 理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全而、逐笔自查，重点检查员工是否存在 利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况岀现。（三） 监察及法律合规方而1、 根据关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知文件要求，我行切实开展了员 工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。2、 根据关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知 文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培冇全员操作风险管理文化，规范柜台操作 流程。五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分
11、析、家访、 客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进 行“双十禁”、思想逍徳、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支 行的合规内控工作献计献策。在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工 作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为 我行的经营发展保驾护航。第2篇银行内控工作总结银行内控工作总结本文是关于银行内控工作总结，仅供参考，希望对您有所帮助,。一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础 上，由内控合规部牵头制立了临沂分行加强
12、内控精细规范管理的实施方案，并在全行进行 实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操 作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处 罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自 身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责， 从今年起，耙上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入 各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较 严重问题、严重问题、重大违规
13、问题四个层次及检査发现问题整改率进行考核，按项目分别 统计，累计扣分。三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作 程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全而扭转管理粗放的被动局面，提髙 风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全而、 健康、稳泄、持续发展。第3篇银行内控工作总结银行内控工作总结xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关 制度建设、业务和政策学习等方而加强了治理，并召开了主任办公会和部门全体味议，就相 关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下一、银行卡业
14、务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及 成品银行卡的帐实相符。二、 加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和降实，依照个人金融部实际事情, 指左二二副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并打算部门内每季度召开一 次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势 分析会上提出建设性意见，在会议上评估。三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时刻开展部门全体职员 集中学习业务知识大豆异黄酮识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛囤。加强对职员 的思想教育工作，培养职员正确的人一辈子观、价值观和道徳观。四、
15、对外囤系统的柜员进行全面淸理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我 部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和治理柜员及时进行了淸理和更新，并将淸理和 更新事情登记备案。银行内控工作总结（二）経*x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关 制度建设、业务和政策学习等地点加强了治理，并召开了主任办公会和部门全体味议，就相 关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下一、 *业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存*种及成品林* 的帐实相符。二、 加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和降实，依照个人金融部现实事情, 规左二二副主任牵
16、头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并打算部门内每季度召开一 次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规左合规员在每季度的案件形势 分析会上提出建设性意见，在会议上评估。三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时刻开展部门全体职员 集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛用。加强对职员的思想教疗工 作，培养职员正确的人一辈子观、价值观和道徳观。四、 对外围系统的柜员开展全而淸理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我 部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和治理柜员及时开展了淸理和更新，并将淸理和 更新事情登记备案。近日，工商银行临沂分行为
17、进一步提升全行的内控治理水平，保持各项 业务的健康持续进展，采取三项措施，强化全行的内控治理工作。一是加强内控精细规范化治理。在仔细总结经验，査寻工作別脚和内控治理漏洞的基础 上，由内控合规部牵头制泄了临沂分行加强内控精细规范治理的实施方案，并在全行进 行实施方案要求全行内控治理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控治理、 操作规范标准，细化操纵治理环盯，规范监督检査程序，完善内控治理中发觉咨询题的整改、 处罚措施，力求做好内控治理的每一项工作，实现科学治理目标。依此方案各专业部室结合 自身实际也制立了内控精细规范治理的工作打算。二是加大对市行部室内控治理考核挂钩的力度。为了强化市行部
18、室降实内控治理职责， 从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的咨询题及整改事情，以倒扣分方式汁 入各部室经营绩效考评得分。考核时，依照发觉咨询题的性质严峻程度将咨询题分为普通咨 询题、较严峻咨询题、严峻咨询题、重大违规咨询题四个层次及检查发觉咨询题整改率进行 考核，按项目分别统计，累计扣分。三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作 程序，特别是力求信贷业务治理工作有一具新的突破，全面扭转治理粗放的被动局面，提高 风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全而、 健康、稳定、持续进展。银行内控工作总结（三）20*年以来
19、我行坚持“从严治行”，高度重视内部操纵治理工作，把内控工作作为一项重 要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化 内控治理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务进展与内控治理 并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控治理基本 事情汇报如下一、加强制度的梳理及学习今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，仔细组织， 做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻降实最新的制度要求与规定, 确保我行相关业务操作依法合规。任今年四月份我行依照支行教育月活动内容，全面深入开 展了
20、柜员及营业机构负责人十个严禁、银行业金融机构从业人员职业操守、*银行股 份有限公司职员守则、职员违规行为处理方法、国有企业领导人员廉洁从业若干规定、 中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、党内监督条例、中国共产党纪律处分条 例等一系列规章制度的学习。我行全体职员遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、降 实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印 章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环肖中，责任到人，明确别相 容岗位和业务。坚左杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等咨询题发生。并且，我行按要求对 重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮
21、岗3人，强制休假3人。三、坚持对重要操作环肖及高风险业务的实施管控我行每月至少检査一次“双十禁”规疋执行事情；每月至少一次对现金、重要空白凭证、 贵金属等进行账账、账实检査：每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、 客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检査；每季度至少一次主动了解我行重点客 户对账事情。四、积极开展今年的各项风险排查工作依照省行及支行今年的最新文件精神开 展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环肖的治理，规范日常操作，增强职员合规操 作和风险意识。（一）公司条线依照对于明确人民币大额交易查证及授权登记制度治理要求的通知文件要求，我行 再一次对大额交易查证的
22、标准、核实人员和査证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保 我行在此业务操作与执行方而的依法合规。（二） 个金条线1、 依照对于发送的通知文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作， 切实做好我行个人客户信息的保密工作。2、 依照对于发送的通知文件要求，我行对20*年8月至20細年3月期间经过个人 理财销售系统办理的职员个人理财产品业务进行了全而、逐笔自查，重点检查职员是否存在 利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述事情浮现。（三） 监察及法律合规方而1、 依照对于对银行职员泄露客户资料风险提示的通知文件要求，我行切实开展了职 员的思想教育和治理工作，
23、加大了职员保密工作的培训力度。2、 依照对于加强对职员自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知 文件要求，对我行职员开展了业务指导与学习，哺冇全员操作风险治理文化，规范柜台操作 流程。五、职员思想动态分析与行为排查制度降实到位近期我行组织了职员思想动态分析与行为排查工作，经过观看、谈话、会议分析、家访、 客户回访等方式了解掌握每位职员思想动态和行为变化。并且经常与每位职员进行交流，进 行“双十禁”、思想道徳、合规操作与案例警示等教冇，并畅通沟通渠道，鼓舞每位职员为支 行的合规内控工作献计献策。在支行领导及我行全体职员的别懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在将来的工 作中，我行
24、将高度重视，将内控合规作为一项长期别懈的工作来抓，让合规内控工作为我行 的经营进展保驾护航。第4篇银行内控工作总结银行内控工作总结xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关 制度建设、业务和政策学习等方而加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相 关内控工作做岀了部署。现将我部近期内控工作报告如下一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及 成品银行卡的帐实相符。二、 加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况, 指左二二副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季
25、度召开一 次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势 分析会上提出建设性意见，在会议上评估。三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工 集中学习业务知识大豆异黄酮识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛囤。加强对员工 的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道徳观。四、 对外囤系统的柜员进行全面淸理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我 部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了淸理和更新，并将淸理和更新情况登记备案。経録年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关
26、 制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相 关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下一、 *业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存*及成品経* 的帐实相符。二、 加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况, 规泄二二副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一 次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势 分析会上提出建设性意见，在会议上评估。三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工 集中学习
27、业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛伟I。加强对员工的思想教冇工 作，培养员工正确的人生观、价值观和道徳观。四、 对外鬧系统的柜员开展全面涓理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我 部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了淸理和更新，并将淸理和更新情况登记备案。 近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展, 采取三项措施，强化全行的内控管理工作。一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，査找工作不足和内控管理漏洞的基础 上，由内控合规部牵头制泄了临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案，并在全行进 行实施方案要求全行内控管
28、理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、 操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、 处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合 自身实际也制立了内控精细规范管理的工作计划。二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责， 从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入 各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较 严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检査发现问题整改率进行考核，按项目分别 统计，累计扣
29、分。三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作 程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局而，提髙风险防控能力，并实 现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他齐项业务全而、健康、稳泄、持续 发展。20*年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重 要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化 内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理 并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本 情
30、况汇报如下一、加强制度的梳理及学习今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织， 做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定, 确保我行相关业务操作依法合规。任今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开 展了柜员及营业机构负责人十个严禁、银行业金融机构从业人员职业操守、*银行股 份有限公司员工守则、员工违规行为处理办法、国有企业领导人员廉洁从业若干规定、 中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、党内监督条例、中国共产党纪律处分条例等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法 合规意识进一步提升。二、继续落实重要岗位
31、人员管控描施我行严格按照相关制度要求，在 柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等 业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等 问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3 人，强制休假3人。三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次“双十禁”规左执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、 贵金属等进行账账、账实检査：每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、 客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客 户对
32、账情况。四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开 展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操 作和风险意识。公司条线根据关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知文件要求，我行 再一次对大额交易查证的标准、核实人员和査证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方而的依法合规。个金条线1、 根据关于发送的通知文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作, 切实做好我行个人客户信息的保密工作。2、 根据关于发送的通知文件要求，我行对20*年8月至20*年3月期间通过个人 理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全而、逐笔自査，重点检查员工是否存在 利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况岀现
