1、第一章 文献检索第一节 信息、知识与文献一、信息信息是事物存在和运动状态及其特征的反映，即客观事物所发出的信号和消息。人们就是通过获取、识别自然界和社会的不同信息来区别事物，从而认识世界和改造世界。根据来源不同，人们一般将信息分成四种类型：自然信息、生物信息、社会信息和机器信息。如风云雨雪、湖光山色是自然信息，花红柳绿、血压升降是生物信息，人们使用的文字、语言、图形符号是社会信息，机器发出的脉冲信号等是机器信息。信息已和物质、能源一起构成了人类社会的三大支柱，信息在人们日常生活、社会活动、科研活动中的作用越来越大，甚至将一个国家信息化程度的高低作为衡量这个国家发达水平的重要标志。二、知识知识是
2、人的大脑通过思维重新组合的系统化的信息集合，是信息的一部分，是经过优化以后的理性化的信息。经过人脑的选择整理，系统化、理论化的信息就是知识。知识是人类在认识世界和改造世界的过程中所获得的认识和经验的总和，是人的主观世界对客观世界的如实反映和概括。一般来说，人们把知识分为自然科学知识、社会科学知识和哲学知识三大类。三、文献国际标准化组织文献情报术语国际标准对文献的描述是：“在存贮、检索、利用或传递记录信息的过程中，可作为一个单元处理的，在载体内、载体上或依附载体而存贮有信息或数据的载体”。我国颁布的中华人民共和国国家标准对文献定义为：“文献是记录有知识和信息的一切载体”。上述定义强调了文献的三个
3、基本属性，即文献的知识性、记录性和物质性。或者说文献有三个基本要素构成：1 知识信息内容：这是文献的核心和灵魂2 信息符号：提示和表达信息的标示符号，如文字、图形、数字、声频视频等。3 载体材料：是记录知识信息符号的物质材料，如龟甲兽骨、纸张，胶片胶带、光盘磁盘等。四、文献的分类和分级(一) 文献的分类按照载体不同，可对文献进行如下分类1 印刷型文献以纸张为载体，通过印刷的方式将知识固定倾载体上的文献。这是一种传统的文献类型，因符合人们的阅读习惯而成为目前使用最多的文献形式。如图书、报纸、报刊等。这种文献的优点是便于携带和阅读。缺点是存储密度低，体积大而且易燃，害怕虫蛀、鼠咬、水蚀，长期保存困
4、难。按其出版方式不同，又可分为以下三种。(1) 图书图书是将生产技术、科技成果进行总结和对人们社会活动进行概括的文献，系统论述某一个方面的专题，内容比较成熟、系统、稳定，但一般不能反映最尖端的科技成果和社会发展水平，是印刷型出版物中最普遍的一种文献。根据内容与作用，图书又可分为一般性图书(如专著、文集、教科书、丛书等)和参考工具书(如词典、百科全书、指南、手册)两大类。(2) 期刊是定期或不定期的连续出版物，具有固定的名称、编辑机构、装帧版式和结构编排，内容专深新颖、信息量大、报道迅速，能反映当前的科技水平和社会发展状况，是最主要的信息源，也是信息检索的主要对象。(3)特种文献又称非书非刊出版
5、物，是除图书、期刊以外的其他出版类型的总称。科技报告：是科技人员的科学研究成果的正式科研报告或阶段性报告。内容具体且专深。按科研进度划分，有初步报告、进展报告、中间报告、终结报告；按流通范围有绝密报告、机密报告、秘密报告、非密级报告等。专利文献：一般是指发明申请说明书和发明专利说明书，它具双重性，既是一种技术性资料，又是一种法律性文件。专利文献有时间上的局限性，发明专利的保护年限一般为3.520年，我国是20年。二是地区局限性，发明专利仅是限于专利权授予国所属国土内得到保护，在未授予专利权国家中的国土区域内任何人使用专利不需经专利权人同意，或支付专利费；第三是内容上的局限性，往往一项专利不包括
6、一项新产品、新工艺的全部内容，而仅包括一项新产品或新工艺的某一局部的内容。会议文献：主要是指各种科技专业会议上宣读或交流的论文。依其出版形式分为会前文献和会后文献。特点：学术性强，传播速度快(通过会议直接交流传播)，比以期刊形式出版要快的多。学位论文：一般指高校或研究院(所)的学士、硕士或博士论文。特点：有独创性，阐述较系统、详细，有较高的参考价值。政府出版物：是指各国政府及其所属的单位发表、出版发行的行政性文件和科技文献。行政性文件主要包括国会或议会记录、听证记录、政府法令、调查报告等。科技文献主要包括标准规格、地质水文航线图。技术标准文献：是技术标准、技术规格、试验规范等的总称。按规定的程
7、序编制，经权威的机构批准，大家共同遵守的技术文献。技术标准等级：国际标准、国家标准、部颁标准和企业标准。技术档案：它是科研和生产建设单位针对具体项目，在科研和生产活动中形成的技术文件、蓝图、照片、图表、原始记录的原件或复制件。如任务书、设计方案、设计图纸、试验方面的记录等。产品样本：它是厂商为了对其产品扩大影响，参与市场竞争，占领市场而采用的措施。如产品说明书、产品数据手册、企业介绍、产品目录。这类文献的特点是一般不公开出版，普通图书馆也不收藏，但特种文献反映了许多最新科学研究和技术以及国家的法规、标准等不可或缺的信息，也是重要的和新颖的情报源。2 缩微型文献以感光材料如胶片、胶卷为载体，将印
8、刷型文献通过摄影技术缩小后形成的文献。由于摄影技术发达，小小一张胶片上可以存放成千上万张印刷型文献.。这类文献的优点是易复制、再现度高，存储密度高于印刷型文献、体积小，易保管，但缺点是不方便阅读，必须借助特定设备，缩微阅读机才能阅读，流传并不广泛。保存条件高。3 声像型文献也称视听型文献。是以磁性材料如磁带、录像带为载体，将文献以声音、图像等方式录制而成的文献，包括唱片、录音带、电影片、幻灯片等。这是一类用途特殊的文献，可闻其声，观其形，具有形象、直观的特点（图文并茂），在特殊的场合(如教学实践、临床观摩等)具有独特的作用。4 电子型文献又称机读型文献，即计算机可以阅读的文献。载体为计算机存储
9、介质，如计算机硬盘、软盘、光盘等。这种文献主要采用磁性存储技术，通过编码程序设计，把文献内容变成逻辑语言和机器语言，输入到计算机中进行存储，阅读时再由计算机进行输出。机读文献的优点是存储密度高，通过计算机程序可以随意处理和使用，并可通过网络进行传输，共享性好。缺点是需要借助计算机，价格昂贵，保存条件要求较高。 (二) 文献的级别按照文献加工程度的不同，可对文献进行如下分级：1 零次文献：是指未经刊载或未经公开交流的最原始的文献，如私人笔记、实验记录、设计草图、论文草稿、书信等，是一次文献的素材。其主要特点是内容新颖，但不成熟，不公开交流，难以获得。2一次文献：也称原始文献，是作者以生产实践或科
10、研成果为依据创作而成的文献，是创作者对其新发明、新创造、新技术、新方法、新见解的真实记录，比较具体、详尽、系统，它的特点是有创新性。专著、期刊论文、专利文献、技术标准、科研报告、学位论文、会议论文等都属于一次文献。它是最主要的文献情报源，是产生二次、三次文献的基础。其主要特点是内容新颖丰富，叙述具体详尽，参考价值大，但数量庞大，分散。 零次文献与一次文献的主要区别在于其记载的方式、内容的价值及加工深度有所不同。3二次文献：二次文献是对分散的无组织的一次文献进行分析、加工、提炼、排序整理后形成的文献。一般将原始文献提炼出主要的外表和内容特征，然后排序而成。它是为了便于管理和利用一次文献，由情报人
11、员编辑、出版和积累起来的工具性文献。二次文献包括目录、索引、文摘。由于二次文献中包含大量内容相关的一次文献，因而成为信息检索的主要工具。二次文献具有汇集性、工具性、综合性、交流性的特点。4三次文献：三次文献是为了一定的目的，在利用二次文献的基础上选用大量与某专题相关的一次文献，将其内容进行分析、整理、综合后形成的文献。三次文献是对某一个学科领域或专题的概括性叙述，是人们从总体上把握科技动态的重要工具。它源于一次和二次文献，又高于一次和二次文献。是情报研究的产物和成果，是人们掌握情报源的主要资料。三次文献主要包括三种类型，一是综述研究类，如专题述评、总结报告、动态综述、进展通讯、信息预测、未来展
12、望等；二是参考工具类，如年鉴、手册、百科全书、词典、大全等；三是文献指南类，如专科文献指南、索引与文献服务目录、书目之书目、工具书目录。在上述的四个级别的文献中，零次文献由于没有进入出版、发行和流通这些渠道，收集利用十分困难，一般不作为我们利用的文献类型。而后三种文献是从一个分散的原始文献到系统化、密集化的过程。一般说，一次文献是基础，是检索利用的对象。二次文献是检索一次文献的工具，故又称之为检索工具。它也为三次文献服务。三次文献是一次文献内容的高度浓缩，也是我们利用的一种重要信息源。第二节 文献检索人类进入20世纪以来，科学技术的高速发展，研究规模的迅速扩大，各种研究成果大量涌现，导致科技文
13、献数量的急剧增长。另一方面，由于条件的限制，人们吸收和利用信息的能力并未得到相应的提高，许多有用的信息还未来得及发现和利用就自生自灭了。文献量的增长和人们利用信息能力两者之间出现了起来越大的剪刀差。对这种社会现象，人们惊呼为“信息危机”或“信息爆炸”。因此迫切需要更加有效的信息技术和方法，需要培养信息资源管理专家。因此，信息检索作为一个专门的研究领域，逐步纳入许多国家的高等学校的教学计划中。各种与信息检索有关的研究开发活动、培训活动和学术交流活动越来越频繁，规模也起来越大，有关的书刊和文章也纷纷涌现。一、文献检索的定义(一) 信息检索是指将信息按一定的方式组织和存储起来，并根据信息用户的需要找
14、出有关的信息的过程和技术。全称为“信息存储与检索”。这是广义的信息检索，狭义的信息检索仅指该过程的后半部分，即从信息集合中找出所需要的信息的过程。信息检索的本质是信息用户将自身的需求和信息集合进行比较和选择的过程。对于手工检索来讲就是将检索提问标识与检索工具书中的标识进行人工比较，选出相匹配的信息的过程；对于计算机检索来讲，就是将检索提问标识与存储在数据库中的标引标识自动进行比较，含有该标识相匹配的信息就会从数据库中并通过计算机输出的过程。(二) 文献检索 根据检索对象的形式不同，信息检索可分为数据检索、事实检索和文献检索。数据检索是以特定数值型数据为检索对象，它包括各种统计数字、图表、化学结
15、构式、计算公式等。如某种药物的理化常数、常用剂量、结构式等；事实检索是以特定的事实为检索对象，如什么是艾滋病等等。文献检索则是从大量的文献中将涉及某一特定课题的文献查找出来。所以文献检索是信息检索的组成部分，但又是其中最重要的一部分。因为人们对数据和事实的检索，在很多情况下都要借助文献检索，因为目前文献检索仍是存储信息、数据、事实的主要形式。文献检索还可以分为手工式文献检索(简称“手检”)和计算机化的文献检索(简称“机检)。两者的关系是：手检是基础，机检是发展方向。从性质上说，文献检索是一种相关性检索，系统不直接解答用户所提出的技术问题本身，只提供与之相关的文献供用户参考。例如，某用户需要有关
16、红豆草的胚胎发育方面的资料。这是属于文献检索的范畴的问题。而数据检索则是一种确定性检索，系统要直接回答用户提出的技术问题，即直接提供用户所需要的确切的数据或事实。而且检索结果一般也是确定性的，要么是有，要么是无；要么是对，要么是错。例如，某用户询问我国在哪一年人工合成了结晶牛胰岛素，或者询问第一例人类“试管婴儿”是何时、由何人培养出来的，等等。这些都是属于数据检索范畴的问题。某用户需要有关建造压水堆式核电站的技术资料，这是属于文献检索范畴的问题；某用户询问目前全世界有多少座核电站，世界上有哪些国家建有核电站，年发电量分别是多少，有效利用率如何，等等，这些都是属于数据检索范畴的问题。文献检索也数
17、据检索除有上述的区别之外，两者在原理方法和实践方面并无其他本质区别。相反，它们之间倒是存在着密切的关系。二、文献检索的重要作用1促进信息资源的开发和利用历代流传下来的和正源源不断地涌现着的文献，是一个巨大的知识宝库，是一种如同能源、材料和劳力一样的重要资源。能否充分地利用这种资源，直接影响到一个国家的科学、教育、文化和经济的发展。科学技术是第一生产力。生产率的提高已愈来愈依赖于信息的传播和有效利用。信息事业是否发达，是衡量一个国家是否发达的重要标志之一。2协助管理者作出正确的决策信息是决策的基础。从一个国家(地区或单位)来说，要发展什么，限制什么，引进什么，都需要有准确可靠的信息，以便作出正确
18、的决策。日本经济起飞的重要原因之一，就是技术信息搞得好，及时准确地掌握了国外科技发展动向。而我国前些年由于信息不灵，盲目引进，使一些引进技术和设备不适用，造成了惊人的损失和浪费。举一个具体的例子，比如，某国家想和我有关部门做一笔生意，要求我方在很短时间内提出一个包括几十万种产品的价格单。我们的人答复是说，报价格单可以，但需要半年时间。结果因对方等不及，这笔生意就吹了。3便于继承和借鉴前人的成果，避免重复研究或走弯路积累、继承和借鉴前人的研究成果是科技发展的重要前提，没有继承就不可能有创新。所以，牛顿说：假如我比别人看得略为远些，那是因为我站在巨人的肩膀上。科学研究是一种探索未知领域的活动，最忌
19、讳重复。在研究工作中，任何一个项目从选题、试验研究或设计，到成果鉴定，每一步都离不开信息。只有充分掌握了有关信息，知道哪些工作前人已经做了，哪些目前正在做，什么人在做，进展情况如何，这样才能避免重复，少走弯路，保证研究工作在尽可能高的层次上起步，并缩短研究周期，获得预期的效果。相反，如果继承和借鉴工作做得不好，“闭门造车”，往往容易重复研究；或者采用了较差的实验方法或程序，使研究工作进展缓慢甚至失败。4节省研究人员查找文献的时间据估计，研究人员在查找文献上花费的时间是相当多的，一般约占本人工作时间的1/3左右。如果有完善的检索设施和周到的检索服务，无疑会节省研究人员的大量时间，腾出更多的精力搞
20、研究，提高科研效率。三、文献检索的基本原理文献检索是由存储和检索两个不可分割的过程组成。存储过程主要是对文献进行标引，形成文献特征的标识，为检索提供有规律的检索途径的过程。检索过程主要是根据检索需要进行检索标引，形成检索提问的标识，按照存储所提供的途径，查获与检索提问标识相符合的文献特征标识的过程。检索过程实际上就是与存储过程相对应的逆过程。检索者只有了解存储者是怎样把文献存入到检索工具中去的，才能够懂得应该怎样从检索工具中把所需要的文献找出来。(一) 存储过程1对文献进行著录所谓著录就是分析和记录的意思。就是对文献的内容特征和外表特征进行分析和记录的过程。文献的外表特征很多，包括篇名、著者、
21、出版者，号码等等。内容特征是指文献所论述的主题、观点、见解和结论等等。2文献的标引和编排文献经过著录后，其结果称款目-即按照一定的方法对文献的内容特征和外表特征所作出的每一条记录称为款目。文献按照篇名（书名）、著者姓名的字序，号码的顺序进行排列，就形成了篇名（书名）、著者姓名和号码的检索途径。（二）检索过程1明确检索需要，进行检索提问2检索提问标识与文献特征标识进行比较四、科技文献检索的工具及其类型 (一) 检索工具与检索系统的定义1检索工具：就是人们用来报道、存储和查找文献的工具。一般说来，检索工具必须具备下列4项条件。(1) 对所收录的文献的各种特征(包括外部特征和内部特征)要有详细地描述
22、。(2)每条描述记录(即款目)都标明有可供检索用的标识。(3)全部描述记录科学地组织成一个有机的整体。(4)具有多种必要的检索手段。第一项条件是要求检索工具存储有一定数量的二次文献，是为了体现检索工具的报道和存储功能的。第二项条件是指存入的每篇文献均需经过主题分析或特征分析，取得检索标志，以便某种方式将这些描述记录组织起来，为编制各种索引做准备。第三项条件是全部描述记录的组织和编排工作，以便使这些记录存放有序，容易存取。最后一项是要求检索工具能满足用户从多种角度查找文献的要求。第二到第四项条件是体现检索工具的检索功能的。2检索系统：是由一定的检索设备(探针、选卡机、电子计算机等)和加工整理好并
23、存储在相应的载体(如穿孔卡片、磁带、磁盘)上面的文献集合(文档或文献库)及其他必要设备共同构成的，具有相信和检索功能的信息服务设施。检索工具和检索系统二者之间没有绝对明显的分界线。相对地说，检索工具通常指以书本或卡片集合形式出现，采用手工方式进行检索的设施，如检索期刊、各种书目索引和卡片目录等。检索系统则往往指由多个子系统或模块构成的，需借助专门机械进行检索的设施。(二)检索工具和检索系统的类型1按信息处理手段划分有手工检索工具或系统、机械检索系统、计算机检索系统。2按其服务对象划分，分为(1)面向学科的检索工具(或系统)，即以某学科的用户为服务对象的检索工具或系统。如中国生物学文摘(2)面向
24、任务或课题的检索工具或系统，即以从事跨学科的研究开发活动的用户为服务对象的检索工具或系统。如美国石油学会通报，它分别从化学、数学、物理学等领域的检索工具中摘取与石油工业有关的文献，重新编排出版。3按摘录方式划分，分为文摘性检索工具、目录性检索工具、题录性检索工具和索引等。这是我国科技界较流行的划分方法。(三)文摘性检索工具文摘性检索工具：文献外表特征和内容特征的揭示和报道。文摘性检索是检索工具的主体，是二次文献的核心。1文摘的定义和作用“文摘”(abstract) 是指对一份文献的内容所做的简略、准确的描述，通常不包括对原文的补充、解释或评论。有些文摘与原文刊登在一起，这种文摘又叫做篇首文摘(
25、heading abstract)。大多数文摘是离开原文的，如检索工具中的文摘就是如此。文摘是信息工作者处理和传递信息时经常使用的一种种文体， 它的用途可以归纳为如下诸方面：通报最新的科学文献；深入提示文献内容，吸引读者去阅读原文；节约阅读时间，避免阅读那些无关紧要的原文；确定原文内容与查找课题的相关程度，帮助读者选择文献，决定取舍；帮助读者克服语言上的障碍；便于电子计算机进行全文检索；有助于提高标引质量；此外，文摘还是撰写述评文章的重要素材。 2文摘的类型 有各种类型的文摘。可以按文摘的目的和用途来划分，也可以按其体裁格式划分。 (1)按目的和用途分类 报道性文摘(informativeab
26、stract)一这是用来概述原文的内容要点(尤其是创新点)，向读者提供原文中的定量信息 (如：距离、最大值、最小值、平均值、中值、公式、可靠度等)和定性信息(如；发现、结果、新方法、新设备、结论等)的一种文摘(如例1)。报道性文摘是原文内容的浓缩，基本上能反严原文的技术内容，信息量大，参考价值高。读者通过阅读这种文摘，一般可以代替看原文。报道性文摘对帮助读者了解某些难得文献和克服语言障碍，作用更为突出。报道性文摘一般适用于那些主题比较集中、单一的，学术(技术)内容较丰富新颖的文献，如学术论文、技术报告、专利说明书等。报道性文摘的长度一般在200-300字左右，更长的可达500字以上。例1：典型
27、的报道性文摘实例 白薯线虫的控制 因为由根节线虫(nematodes)损害白薯，使得密西西比州的某些种植者难以生产适应市场级别需要的白薯。蔬菜收获分公司实验站于1967年用杀线虫剂(包括熏蒸剂)进行了站外试验，在大批出现线虫的三或四排重复和任意的地块上使用了已知的和实验的杀线虫剂。在处理的垅行中，商用的熏剂Vorlex，DOWw85和DD大大增长了收获量和垅行处理质量，Vorlex或DOWW85应该在播种前1430天施25加仑亩(DD9一lo加仑亩)于行的中间深810英寸处，撒播烟熏(fumigation)也是有效的，但要求较高的熏剂水下，在实验的固体杀线虫剂中，拜尔(Bayer)68138和
28、达杀尼特(0asanlt)表明是有希望的，认为比起从单季人田试验中所获得的信息需要信息更多的。 指示性文摘(indiCatlveabstract)这是旨在把原文的主题范围、目的和方法概略地指示给读者的一种文摘(如例2)。文摘内一般不包含具体的数据、方法、设备、结论等内容。它指示读者将在原文中发现什么，以不使读者对原文内容发生误解为限，帮助读者判断原文是否与自己相关以及是否需要阅读原文，故阅读指示性文摘不能代替原文。指示性文摘适用于那些篇幅过长、内容较散的文章，如泛论性或评论性的文章，以及其他不适于做报道性文摘的文献。它的长度一般在l00字左右，有的甚至只有一句话，只起解题作用，故又称为“解题性
29、文摘”或“简介”。 例2 典型的指示性文摘实例 白薯线虫的控制 对密西西比州种植的白薯由根节线虫所引起的问题作了讨论，叙述了1967年由蔬菜收获分公司实验站所进行的商业和实验的杀线虫剂的实验。对行间插入和撒播的施用方法作了比较。对于包括商业的杀线虫剂Vorlex DOW W85、DD和实验性的固态的杀线虫剂Bayer68138以及Dasanit专门的熏剂列出了它们的结果。 报道指示性文摘当受到文摘字数或文献文体及类型的限制时，就采用报道性文摘和指示性文摘相结合的方法，即对文献的主要部分作详细报道，对其他次要部分则作简略介绍，这样做成的文摘就叫报道指示性文摘。这种文摘在实际工作是很常用的。(2)
30、按体裁格式分类电报式文摘、统计(表格)式文摘、逻辑文摘3文摘款目的内容与格式一个文摘款目由题录、文摘正文和文摘员署名3部分组成。(1) 文摘款目的题录部分题录部分是文摘款目中描述文献外表特征的部分，是向读者提供文献的书目数据的部分。由于检索工具中的文摘脱离了被摘录的文献，而且文摘本身包含的信息量有限(即使是报道性文摘，也不能详细摘录原文的内容，有些数据、图表、过程细节等还要阅读原著才能了解，如果是指示性文摘，那就更需要查阅原文了)，所以题录部分在文摘款目中是必不可少的。它起着导向原文的作用。为了使读者能准确地判断原文的来源出处，题录部分的著录必须完整而准确。 题录部分一般应包括下列著录项目：
31、文摘号、入藏号(abstract number)。它是在文献处理完毕后，由文摘刊物的编辑人员统一为每个文摘款目编定的号码，起着排序和帮助读者识别特定文摘的作用。它可以是简单的顺序号，也可以是含有某种情报内容的代码符号。 文献名称(document title)。即文献的题目，如文章的篇名，图书的书名等等。大部分文献名称都有概括或解释原文中心意思的作用，含有重要的主题信息，是读者识别特定文献的重要标志之一。文献名称的著录方法一般是逐字照录。 著者(author)及其工作单位(affiliation)。著者是科学信息的生产者，是读者迅速鉴别文献的依据之一。提供著者工作单位有助于读者鉴别和评价作者，还可以提供文献来源的线索。 团体著者(corporate author)及原文献编号。团体著者是指负责发起、资助或监督管理某个研究项目(即被著录文献所报道的研究项目)的机构。这个机构要给该项研究活动所产生的技术文件编上自己的文件号码，即报告号。在处理科技报告或其他类似的文献时，一般要著录团体著者和报告号。 合同号(contract number)或拨款号(grant number)。 原文出处。指刊载原文的地方。如果原文是某种期刊中的文章，出处就包括该刊的刊名、出版地点、卷号(或年份)、期次、出版日期和起讫页码。如果是图书或其中一部分，出处就是书名、编著者姓名、版次、卷号
