1、 第三章多重均衡与制度和文化张维迎北京大学光华管理学院 实验：选数博弈 规则：有两个人，110 十个数字，每个人可以选择其中的任意五个；如果两个人的选择没有重复，每人得到 50 元；否则，各为 0。多重纳什均衡：产品标准 许多博弈可能有多个纳什均衡3.5“5.5“3.5“5.5“8,83,22,36,6这个博弈被称为“协调博弈”：有两个纯战略纳什均衡，一个混合战略均衡。哪一个将出现呢？交通博弈靠左行靠右行靠左行靠右行1，11，1-1，-1-1，-1 约会博弈芭蕾舞足球场芭蕾舞足球场1，20，00，02，1 进门博弈先进后进先进后进-1，-1-1，-12，11，2 分蛋糕博弈x1x211任何满足
2、 x1+x2=1 的点都是纳什均衡。资源争夺博弈（chicken)HawkDoveHawkDove-1，-15，510，00，10 如何协调？仅仅“理性”是不够的；FOCAL POINT（PROMINENCE）：Schelling（1960）；帕累托最优均衡：可以通过协商选择一个纳什均衡；cheap talking；文化与制度 行业组织；帕累托最优均衡3.5“5.5“3.5“5.5“8,83,22,36,6（3.5“,3.5”)帕累托优于(5.5“,5.5”)Cheap talk 可以帮助协调到一个帕累托最优均衡 为什么要相信？C1C2R1R29，90，88，07，7不论 C 选择什么，他都有
3、积极性告诉 R 他将选择 C1；所以没有理由认为 R 应该相信 C 的话。RC 锁定效应与路径依赖 如果博弈参与人很多，达成协议的成本很高，最初的非帕累托均衡可以被锁定（lock-in),导致路径依赖（path dependence)：每个人多偏好于新产品（或标准），如果其他人都选择新产品的话；但由于每个人都预期其他人不会选择新产品，所以每个人的最优选择是不转向新产品，结果是整个社会被锁定在现有的产品（标准）（非帕累托最优）；这常被用来作为市场失灵的理论证据；经验证据：QWERT vs Dvorak 键盘；Beta vs VHS 录象机；MAC 与 IBM 计算机软件；但最新的研究似乎正在推翻
4、这些广泛流行的结论。键盘的寓言1868 年 Christopher L.Stoles 发明 QWERT 键盘；由 Remington 公司生产；1936 年 Dvorak 发明简化键盘（DSK，Dvorak Simplified Keyboard):认为这一键盘通过平衡双手和更有力的手指之间的工作量，极大地减少了打字产生的手指运动，其优势在于提高速度、减少疲劳，以及更容易的学习。为什么没有被采用？最初的打字员不选择学习 Dvorak，因为 Dvorak 机器很难找到；办公室不原配置 Dvorak，因为找不到打字员；但这些说服并不成立：（1）支持 Dvorak 更好的论点证据不足，许多是猜测；（
5、2）人体过程学方面的研究发现，它没有任何在科学上可靠、重要的优势；（3）打字机市场上的竞争要比通常报告的要激烈的多；（4）其他许多比赛证明其他键盘的优越性。VHS 与 BetamaxSony 公司 1975 年开始销售 Betamax,并把一再把该技术提供给松下、JVC；1976 年 4 月三家公司最终同意召开一次会议来比较 Betamax，VHS 和 VX；但由于 JVC 的侵权，SONY 和松下-JVC 分道扬镳；SONY 相信“小”，松下相信“长”；SONY 吸引东芝和三洋支持 Beta，松下则把日立、夏普和三菱拉入阵营；一种制式的任何改进都伴随着另一阵营的相同改进；一方降价，另一方也跟
6、进。两中制式在几乎所有方面都被证明是完全相同的，除了一方面：VHS 播放时间更长，Beta 两小时，VHS 4 小时；Beta5 小时，VHS 8 小时。市场在播放时间和磁带压缩之间的投票是决定性的：1979 年前，VHS 在美国的销售是 Beta 的三倍，1983 年前，Beta 的在世界市场份额的份额下降到 12%；1984 年，只有 SONY 在生产 Beta。MAC 与 IBM 据称：Macitosh 要比命令行 DOS 好得多，甚至比基于DOS 的 Windows 好，但为什么消亡了？通常的解释：DOS 成功了是因为它成功了：有更多的软件，更多的用户；事实是：（1）成本优势；（2）速
7、度优势；（3）商业环境中，一台机器只用于一种软件，一旦操作员学会，Macitosh 的界面优势就没有了；（4）为 DOS 写软件要容易的多。Stan Liebowitz,and Stephen Margolis,“The Fable of the Keys”,JLE(1990);Beta,Macitosh and other Fabulous Tales”,1999(Winner,Losers and Microsoft).大学改革：教师招聘只留本校生不留本校生只留本校生不留本校生2，22，00，210，10 交通博弈与交通规则靠左行靠右行靠左行靠右行1，11，1-1，-1-1，-1 法律和社
8、会规范如何协调预期 法律和社会规范就是这种协调预期的规则，帮助人们在多个纳什均衡中筛选一个特定的纳什均衡。社会规范是通过习惯、长期的交互博弈产生的行为规则，法律是立法机关制定的行为规则，但不论是法律还是社会规范，它们的功能都是协调预期。交通规则的演变 在多个纳什均衡之间不存在优劣之分时，偶然事件对选择具有重要意义；从历史上来考察，许多交通规则一开始并不体现为法律，而是长期演化而来的。在欧洲大陆的早期，道路行走规范是非常地方化的，有些地方采用靠左走的习惯，有些地方采用靠右走的习惯，是不统一的。只是随着道路的增加和地区间交往的扩大，地方性的习惯才逐步演变为区域性的规范，然后有演变为全国性的规范。但
9、直到世纪前，道路规则也仅仅是作为规范而得到遵守，而不是作为交通法律而得到执行。现在欧洲大陆的靠右走的规则是在法国兴起的。交通规则的演变 在法国大革命以前，贵族的马车习惯上是靠左行的，穷人在路上看到富人的马车来了，要站在马路的右边。因此，靠左行与“特权阶级”相联系，而靠右行被认为更为“民主”。随着法国大革命，作为一个革命的象征，规定所有的车都要靠右走。随着拿破仑对欧洲大陆的征服，拿破仑将法国的规则带给了欧洲，也包括靠右行驶的规则。当然，在地域上这个规则的转变也是从西到东逐步完成的。比如说，与靠右行的西班牙接壤的葡萄牙是在一战之后才转为靠右行，奥地利是从西到东一个省一个省逐步转变的，匈牙利、捷克和
10、德国是在二战前才由左行转向右行的。瑞典，一直到 1967 年，才通过法律宣布从靠左行改为靠右行。文化的冲突与协调 为什么欧洲大陆的交通规则收敛于一致？英国将如何办？文化冲突，无论是组织和组织之间的，还是国家和国家之间的，大部分不过是游戏规则社会规范和法律的冲突，用博弈论的话来说，是一个均衡的选择问题；全球化意味着资源的重新分配。解决规则冲突的三个方式 一是一个规则取代其他的规则，让一部分人改变行为规范适应另一部分人，也就是所谓的“接轨”，如前面讲的欧洲大陆交通规则的演变所显示的。二是建立全新的规则，如中国人和德国人在一起交流时都用英语，而不是中文，也不是德文；三是建立协调规则的规则。如“入乡随
11、俗”，“客随主便”。究竟哪一种，与规则要解决的问题有关，也与其他因素有关。一致与冲突先走后走先走后走-1，-12，11，2-1，-1进门博弈 文化既解决冲突又协调预期 尊老爱幼；妇幼保护；遵师重教；先来后到；社会分层与非对称权力（排位问题；黑社会组织）；公平观念（如分蛋糕博弈）；抓阄；分蛋糕问题与公平观念x1x20.50.5 信息与身份（identity)信息对预期的协调很重要：如果不知道谁是谁，协调就很困难；身份是传递信息的重要工具；身份的外在化：服饰，车座，秘书；学界的官本位问题；资源争夺博弈（chicken)HawkDoveHawkDove-1，-15，510，00，10 产权的先占规则
12、人们为什么遵守这个规则？人们希望得到别人认可的愿望：一旦规则建立，每个人都预期其他人会遵守规则；给定这个预期，每个人发现遵守规则是自己的利益所在，也希望别人能遵守这个规则。任何不守规则的行为都会使守规则的人受到损害或者感到威胁，从而引起后者的愤怒；任何其他人也因此会觉得自己未来的利益受到威胁，对此种行为表示不满，对受害人表示同情；少数人不守规则并不会导致规则的消失；但如果规则总是偏向于某一组特定的人群，受到不公正对待的人并不会蔑视不守规则的人，规则就容易被违反。罗尔斯（Rawls）的正义论 关于论资排辈问题 容易被个人操纵的信息是没有价值的；当缺乏其他有效的信息时，资历可以成为协调博弈的信息；孙丕扬于万历 22 年（1595 年）出任吏部尚书，创建了“掣签法”：官员们无论贤愚清浊，一律抽签上岗。（吴思潜规则）为什么制度要有稳定性？制度是为了稳定预期，频繁的变化会打乱人们的预期；希思罗机场的 Meeting Point；
