1、企企业业档档案案管管理理工工作作情情况况自自查查表表填填报报单单位位：序序号号项项目目档档案案工工作作规规范范要要求求或或自自查查重重点点内内容容一档档案案管管理理体体制制、机机构构、人人员员配配置置1.明确分管档案工作的领导并列入分管领导岗位责任制，切实解决档案工作实际问题；单位有制定档案工作发展规划和年度计划。2.明确档案工作管理部门，设置综合档案室；档案室统一管理本单位各类档案，行使对本单位档案工作的管理、监督、指导、检查、催办职能。3.单位档案工作坚持集中统一管理原则，全部档案集中档案室管理（工作需要可设档案分室），按照集团公司统一领导、统一制度、统一标准、统一管理原则开展档案工作。4
2、.单位档案人员或职能部门兼职档案员按规定参加科研成果鉴定、项目建设档案验收、设备开箱验收并履行归档工作职责。5.单位档案管理部门对内部各部门、下属单位档案工作进行监督、指导并取得一定成效。6.单位档案室配备了相适应的专兼职档案人员，内部各业务职能部门设置兼职档案员，档案人员相对稳定。7.单位档案室专职或兼职人员达到大专以上知识水平，或不具备大专以上学历但具备档案专业助理馆员以上技术职称。8.建立了档案人员岗位责任制。9.单位档案室专职或兼职档案人员应参加档案局或集团公司举办档案专业业务培训，学习档案知识并取得档案岗位资格证书或经过考试成绩合格。二制制度度管管理理建建设设10.学习、贯彻、执行档
3、案法律、法规、规章，了解集团公司档案管理制度。11.建立健全本单位档案管理制度并纳入到单位管理制度中，有健全的档案管理制度、办法、归档范围和分类编号体系。12.单位档案室制定档案安全保管、库房管理、档案保密、档案借阅制度等。三档档案案室室设设施施设设备备13.有专用档案库房，并做到档案库房、阅览室、办公室三分开。14.库房建设符合安全保管要求，位置适当，不允许将库房建在地下室或顶楼；面积要充足，应能满足至少10年发展需要。15.有足够的符合要求的存放档案资料的柜架，柜架质量优良，不允许使用木质柜架。16.档案库房配备了消防自动报警、灭火装置，并能正常使用。17.库房配备防盗门窗、避光窗帘、防虫
4、药物。18.库房配备温、湿度记录仪器及空调或除湿、加湿等控制环境设备并达到库房的防护要求。19.档案室配置档案现代化管理设备（包括计算机、光盘刻录机、扫描仪、复印机、照相机等）。四四档档案案材材料料归归档档20.制订各门类文件材料归档办法、归档范围和保管期限表，推行文书处理部门和业务职能部门兼职档案员收集归档制度。21.按照集团公司下发的电子文件归档与电子档案管理办法的要求，对电子档案实施有效管理。22.单位内部各业务职能部门按规范要求做好档案形成、收集、移交和归档工作，做到及时、完整、规范。23.归档的文件制成材料、字迹符合档案保管要求，归档文件不允许存在使用热敏纸、复写纸、圆珠笔、铅笔书写
5、情况。检查归档文件真实性，各类签证、变更等签字均为真实，归档材料均应为原件。24.有完备的档案接收（移交）交接手续，签字手续完备。五五各各类类档档案案管管理理25.制订有本单位的档案分类方案并符合集团公司企业档案工作规范附录A分类体系要求。26.档案整理符合国家、行业标准以及集团公司档案管理制度的要求。文书档案整理按照国家档案局发布的归档文件整理规则执行，；科技档案整理按照国家标准科学技术档案案卷构成的一般要求执行；会计档案整理按照财政部会计档案管理办法执行；声像档案整理按照集团公司下发声像照片档案管理办法执行。库藏档案全部按照标准进行系统整理和分类编号并排列上架。27.档案整理去除铁质和塑料
6、装订用品，采用不锈钢钉或线绳装订。28.档号编制、归档章盖印符合集团公司企业档案工作规范要求。29.有档案（资料）存放示意图，室藏档案资料及柜架排放从左到右有序排列，便于查找，档案库房索引完善。30.各类档案卷皮、卷盒使用国家标准无酸纸制材料，禁止使用塑料制品；封面、脊背填写清楚、规范。31.库房清洁卫生，无使用电器等事故隐患和杂物堆放。32.落实档案防火、防光、防尘、防虫霉、防盗、防高温、防湿等措施；保管档案不能有破损、霉变、字迹褪变、虫蛀、鼠咬等迹象。33.对破损档案建立登记台账并进行修复抢救。34.对近两年保管的档案、资料进行全面清查核对，帐物相符，对存在的问题有处理意见和处理结果。35
7、.建立档案的收进、移出、利用、保管统计台帐；统计台帐做到规范化、标准化，统计数据填写准确无误。36.按规定及时准确地向区域公司和总部档案馆报送档案工作基本情况统计报表。37.编有适合本单位档案利用需要的检索工具。科技档案编制分类目录；文书档案编制归档文件目录；编制其他门类档案目录（包括会计、人事、电子档案和特殊载体档案），同时编制电子版和纸质版检索工具；有档案管理系统的单位也应打印纸质手工检索工具。38.档案人员主动采取多种形式为单位领导决策和单位各项工作服务。39.建立档案借阅审批制度，有完备档案复印、电子拷贝、借出登记薄，利用签字手续完备，严格执行借阅制度，及时催收借出档案。建立利用效果反
8、馈登记,并汇编档案利用效果实例。40.参与本单位文化建设，在专项、专题展览、编史修志活动中提供档案支持。六六档档案案管管理理信信息息化化建建设设41.使用紫金数字档案管理信息系统，实现本单位OA公文运转归档与档案系统连接。42.利用档案管理系统软件建立案卷级和文件级目录数据库，对永久、重要和利用频繁的档案进行数字化加工，通过档案系统提供档案信息检索。五五各各类类档档案案管管理理43.实现电子档案与纸质档案配套管理。自查填报人：主管档案工作领导审核：档档案案管管理理信信息息化化建建设设自自查查现现状状描描述述存存在在问问题题明确分管档案工作的领导,并列入分管领导岗位责任制 无明确档案工作管理部门
9、，对本单位档案工作的管理、监督、指导、检查、催办职能。无坚持集中统一管理原则，按照集团公司统一领导、统一制度、统一标准、统一管理原则开展档案工作 无档案人员按规定参加项目建设档案验收、设备开箱验收并履行归档工作职责。无档案管理部门对内部各部门、下属单位档案工作进行监督、指导并取得一定成效。无档案室配备了专职档案人员，相对稳定 无档案室专职人员大专文凭，并取得助理工程师技术职称 无建立档案人员岗位责任制。无未参加集团公司举办档案专业业务培训。有机会更切实际了解档案管理知识学习、贯彻、执行档案法律、法规、规章，了解集团公司档案管理制度 无档案管理制度纳入到单位管理制度中，健全档案管理制度、办法、归
10、档范围和分类编号体系 无档案室制定档案安全保管、库房管理、档案保密、档案借阅制度等。无企企业业档档案案管管理理工工作作情情况况自自查查表表 专用档案库房未做到档案库房、阅览室、办公室三分开。档案室建设符合安全保管要求，位置适当不满足至少10年发展需要存放档案资料的柜架，质量优良，无木质柜架。柜架数量有所欠缺档案库房未配备消防自动报警、灭火装置，/库房配备防盗门窗、避光窗帘、防虫药物。无未配备温、湿度记录仪器及空调或除湿、加湿等控制环境设备，未达到库房的防护要求。/档案室未配置档案现代化管理设备 /注：本项按附表二重点检查的业务部门档案工作情况自查表进行自查，此处不填写。归档的文件制成材料、字迹
11、符合档案保管要求，各类签证、变更等签字均为真实，归档材料均应为原件。无有完备的档案接收（移交）交接手续，签字手续完备 无档案整理去除铁质和塑料装订用品，采用胶装装订。档号编制、归档章盖印符合集团公司企业档案工作规范要求。无档案资料及柜架排放从左到右排列，无档案卷皮、卷盒使用国家标准无酸纸制材料，无塑料制品；封面、脊背填写清楚、规范。无 卫生清洁，无使用电器等事故隐患和杂物堆放。无档案防火、防光、防尘、防虫霉、防盗、防高温、防湿等措施；保管档案无破损、霉变、字迹褪变、虫蛀、鼠咬等迹象 无按规定及时准确地向区域公司和总部档案馆报送档案工作基本情况统计报表。无科技档案编制分类目录明确 无档案人员主动采取多种形式为单位领导决策和单位各项工作服务。无建立档案借阅审批制度，有完备档案复印、借出登记薄，利用签字手续完备，严格执行借阅制度，及时催收借出档案。无 填报日期：
