1、石油和化工企业质量检验机构定级doc石油和化工企业质量检验机构定级评审作业指导书中国石油和化学工业协会质量技术中心编制（2007年1月1日）石油和化工企业质量检验机构定级评审作业指导书1 目的1.1 为了使石油和化工企业质量检验机构（以下简称企业质检机构）定级评审工作程序化、规范化，特制订本作业指导书。2 适用范围2.1 本作业指导书适用于企业质检机构的定级评审和复查评审。3 评审组3.1 中国石油和化学工业协会质量技术中心（以下简称质量技术中心）及其分支机构（以下简称分支机构）均为企业质检机构定级的受理机构。受理机构根据初评意见，组织有资格的评审人员或技术专家组成评审组于企业申请申请后30日
2、实施现场评审。3.2 受理机构根据申请企业的产品范围，组织由质量技术中心聘任的评审员和技术专家成立评审组，确定评审组长，并征求申请方的意见。3.3 评审组长一般由熟悉被评审企业产品检验业务的评审员担任。3.4 评审组一般由24人组成，具体人数可根据企业质检机构规模和覆盖的检验产品数量合理确定。在和计量定级、生产许可证审查等其他审查联合进行时，人员可以统筹考虑。3.5 评审组所有成员的身份都应具有公正性，与申请企业有利益关系的人员应当回避。4 现场评审4.1 首次会议4.1.1 评审组长介绍评审的目的、步骤、方法和评审组的分工。4.1.2 企业质检机构介绍基本情况。4.1.3 首次会议要填写企业
3、质检机构定级现场评审会议签到表（表1）和企业质检机构定级现场评审会议记录（表2），并注明为首次会议。4.2 评审组应当对企业质检机构各部门、实验室和各车间（分厂）的中控室进行现场检查。评审组在进入企业生产区时应注意遵守厂区安全防护的有关规定。4.3 现场评审应按照石油和化工企业质量检验机构定级评审内容、评审方法和评审记录的有关内容进行，评审组按照所列项目，采取座谈、笔试、抽查等多种方式逐条进行检查并进行现场记录。以Y、Y-、N、NA进行判定，其中Y为合格，Y-为基本合格但存在缺陷，N为不合格，NA为不适用。4.4 评审员应从以下两个方面对其所获得的事实进行核查，再判断某个观察结果是否为不合格项
4、：发现的事实是否明显与评审细则或被评审企业质检机构的质量体系文件及技术文件中的要求不符；能否以特定的观察结果或记录的形式提供明显的证据以支持所做判定。4.5 评审组综合评审情况编写企业质检机构定级现场评审不合格报告（表3），形成初步意见。4.6 评审组与企业质检机构负责人交换意见，形成评审意见和结论，并填写石油和化工企业质检机构定级评审报告（表4）4.7 末次会议4.7.1 评审组长宣读评审意见和结论。4.7.2 企业质检机构对评审意见和结论表态。4.7.3 末次会议应填写企业质检机构定级现场评审会议签到表（表1）和企业质检机构定级现场评审会议记录（表2），并注明为末次会议。4.8 评审结论：
5、评价企业质检机构建立质量体系的完善程度、运行状况和技术能力以作出符合、基本符合石油和化工企业质量检验机构定级实施细则或不符合的结论。4.9 现场评审的时间一般为1-2天，具体评审时间可根据企业质检机构规模和覆盖的检验产品数量合理确定。4.10 对于评审中发现的不合格项，应要求被评审方在规定时间内采取纠正措施，并由评审组长指定专人进行跟踪验证。4.11 企业质检机构对不合格项进行整改的期限最长为3个月。5 提交报告5.1 在对企业质检机构不合格项的整改情况进行验证，符合要求后，由评审组长填写完成企业质检机构定级现场评审不合格报告,并将石油和化工企业质量检验机构定级评审报告及规定的附件，上报到评审
6、组织单位。5.2 对于由分支机构组织的定级现场评审，分支机构在收到石油和化工企业质检机构定级评审报告及附件后，要对材料进行审核，并在石油和化工企业质检机构定级审查表上签署意见。然后将上报资料汇总表（表5）及石油和化工企业质检机构定级现场评审报告、附件，报质量技术中心。6 颁发证书6.1 质量技术中心在收到分支机构报来的全部材料后组织审查，并作出定级决定（一般不超过5个工作日）。6.2 质量技术中心负责将评定合格的企业质检机构名单上报中国石油和化学工业协会，由中国石油和化学工业协会向申请方颁发定级证书。7 企业质检机构企业质检机构A级、B级的确定7.1 企业质检机构的定级分为两个级别，即A级和B
7、级，并在颁发的定级证书上予以注明。7.2 企业质检机构在填写石油和化工企业质量检验机构定级申请书时，应注明申请A级或B级。 7.3 现场评审时，根据企业申请定级的级别，依照石油和化工企业质量检验机构定级评审表中注明的对应级别的评审内容进行评审。7.4 申请A级的企业质检机构，如现场评审未通过A级，但已经达到B级的标准，可以递交降级申请，不再重复进行现场评审和重复收费；否则按照本次未通过处理。8 附则8.1 本作业指导书由质量技术中心负责解释。8.2 本作业指导书自2007年1月1日起执行,原作业指导书废止。附：1企业质检机构定级现场评审会议签到表2企业质检机构定级现场评审会议记录3企业质检机构
8、定级现场评审不合格报告4石油和化工企业质检机构定级审查表5. 上报材料汇总表（表）1企业质检机构定级现场评审会议签到表首次 末次企业质检 机构名称会议日期评审组组长记录人员评审组成员姓名职务 姓名职务企业质检机构人员姓名 职务 工作部门（表）2企业质检机构定级现场评审会议记录首次 末次企业质检机构名称会议日期评审组组长记录人员（表）3 企业质检机构定级现场评审不合格报告编号：企业质检机构名称评审日期不合格事实描述：不合格条款定级细则中 条款评审人员评审组长质检机构确认：纠正措施预计完成时间：受评审方代表签字日期对纠正措施的跟踪验证：（根据企业质检机构纠正措施实施过程的证据判定，并将证据附后，可
9、以是复印件）验证人员 日期 （表）4石油和化工企业质量检验机构定级现 场 评 审 报 告 企业质检机构名称：_ 申 请 级 别：_ 报 告 日 期：_中国石油和化学工业协会质量技术中心一、被评审企业质检机构名称： 地址： 联系人： 职务: 电话: 传真: E-mail: 邮政编码： 二、评审简况评审日期： 年 月 日 至 年 月 日评审人员： 评审范围及所涉及部门 三、 评审结果：通过对企业质检机构的质量体系和技术能力的现场评审，共发现 个不合格项。详见企业质检机构定级现场评审不合格报告。四、 评审结论评审组通过现场评审，认为该企业质检机构：（1） 具备所申请相关产品的检验能力； 基本具备所申
10、请相关产品的检验能力，但尚需进一步完善； 不具备所申请相关产品的检验能力。（2） 质量体系和技术能力都能满足要求； 仅存在少量不合格，短期内可完成纠正措施； 存在严重的质量体系和技术能力的不合格，短期内不能完成纠正措施。五、 推荐意见 鉴于以上评审结果，评审组认为被评审的企业质检机构质量体系和技术能力满足石油和化工企业质量检验机构定级实施细则的要求，评审组同意将该企业质检机构向中国石油和化学工业协会质量技术中心推荐。推荐的级别为： A级 B级鉴于以上评审结果，评审组建议该企业质检机构按规定要求提出纠正措施，并将落实情况报评审组长，跟踪审核合格后，向质量技术中心推荐，推荐的级别为： A级 B级 跟踪审核拟采用的方式是：提交必要的文件或见证材料进行文件审核。对部分纠正措施落实情况进行现场跟踪审核。文件审核和现场跟踪评审两种情况结合进行。鉴于以上评审结果，评审组认为被评审的企业质检机构质量体系和技术能力不满足评审细则要求，评审组不予推荐。若愿意继续申请认可，建议经过整顿改进后重新办理申请手续。六、评审签名评审组长： 编号： 评审员/技术专家： 编号： 企业质检机构代表： 年 月 日七、评审报告附件 附件1：企业质检机构定级现场评审不合格报告 共 页附件2： 评审记录（汇总） 共 页
