1、下半年贵州证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题2015年下半年贵州证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.首次公开发行股票数量在_以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 A1亿股 B2亿股 C3亿股 D4亿股 2.证券登记结算公司在_日对会员发送预对盘报告。 AT BT+1 CT+2 DT+3 3.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。 A股东大会 B董事会 C证券交易所 D经理层 4.有甲、乙、
2、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38，那么他们交易的优先顺序应为_。 A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D丙丁乙甲 5. 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A10 B20 C50 D100 6. _是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。 A基金份额持有人 B证券交易所 C托管人 D基金管理公司 7. 证券交
3、易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过_的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。 A3% B5% C7% D10% 8. 目前投资策略的主流是_。 A心理分析方法 B技术分析方法 C基本分析为基础，辅以技术分析 D技术分析为基础，辅以基本分析 9. 投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的_。 A决策依据 B投资程序 C收益分配 D风险控制 10. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行_手续，否则即为违约。 A转账 B托管 C交割 D变更 11. 将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据
4、_来划分的。 A证券化产品的金融属性不同 B资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C证券化的基础资产不同 D资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 12. _可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A中国证监会派出机构 B保荐人 C国家发展和改革委员会 D中国证券业协会 13. 新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A50% B60% C70% D80% 14. 目前，我国国债承购包销方式主要
5、运用于_。 A记账式国债 B无记名国债 C凭证式国债 D特种国债 15. 证券法规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以_的罚款。 A3万元以上20万元以下 B5万元以上20万元以下 C10万元以上30万元以下 D10万元以上50万元以下 16. 根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为_ETF。 A股票型、债券型 B抽样复制型、完全复制型 C股票型、完全复制型 D抽样复制型、债券型 17. 公司反收购战略中，保持公司控制权的策略不包括_。 A限制董事资格 B每年部分改选董事会成员 CMBO收购 D超级多数条款 18. 上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以_
6、为准。 A成交金额 B相关资产与负债账面值的差额 C相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者 D相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者 19. 影响债券定价的内部因素是_ A银行利率 B外汇汇率风险 C税收待遇 D市场利率 20. 关联交易的价格原则上应不偏离_的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收款 C由中国证监会核准 D由母公司核准 21. 注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是 2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是
7、2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是_。 A2008年12月31日 B2009年2月18日 C2009年3月1日 D2009年3月15日 22. 零息债券的发行属于_。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 23. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元人民币以上，待偿期限在_年以上的债券。_ A30；1 B30；3 C50；1 D50；3 24. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过_。 A33% B49% C50% D25% 25. 证券法规定，在证券交易活动中做出虚假陈述
8、或者信息误导的，责令改正，处以_的罚款。 A3万元以上20万元以下 B5万元以上20万元以下 C10万元以上30万元以下 D10万元以上50万元以下 26.以下说法正确的是（）。 A封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位 27.我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业_。 A混业经营、集中管理 B混业经营、分业管理 C分业经营、分业管理 D分业经营、统一管理 28.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是_。 A建立专用自营账户 B将自营账户借
9、给他人使用 C使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营 29.在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。 A证券从业人员 B投资者 C证券经纪商的代表 D证券交易所工作人员 30. 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常_。 A要求对公司的所有资产和负债进行评估 B对所有者权益进行评估 C仅对公司的无形资产进行评估 D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 31. 目前我国ETF认购资金冻结期间利息按_计算。 A企业活期存款利率和实际交易天数 B企业活期存款利率和实际冻结天数 C企业一年期存款利率和实际交易天数 D企业一年期存
10、款利率和实际冻结天数 32. 使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是_。 A直接收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率 33. _是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A客户服务 B客户招揽 C客户咨询 D客户反馈 34. 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以_通过。 A临时决议 B普通决议 C特别决议 D一般决议 35. 发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用_。同意票数达到_票为通过。_ A特别程序 5 B特别程序 3 C一般程序 5 D一般程序 3 36. 某上市公司每10股派发现金红
11、利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为_元。 A1.50 B6.40 C11.05 D9.40 37. 通常，期货交易所规定的大户报告限额_限仓限额。 A小于 B大于 C不固定 D等于 38. 关于股票的永久性，下列说法错误的是_。 A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 39. 证券公司设立集合资产管理计划，办理
12、集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。 A2 B3 C5 D10 40. 下列不是证券发行市场上的投资者的是_。 A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团体 41. 证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于_年。 A1 B2 C3 D4 42. 保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于_。 A上市前重大事项的调查 B发审会前重大事项的调查 C发审会后重大事项的调查 D提交发行申请文件前的尽职调查 43. 如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会_。
13、A下跌 B无变化 C上升 D无法确定 44. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为_。 A国家股 B国有股 C国家法人股 D国有法人股 45. 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是_。 A中国证监会及其派出机构 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国结算公司 46. 当有效申购量等于或小于发行量时，_。 A应重新申购 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 47. 关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 48. 股票投资组合管理的原因是_。 A降低风险和获得平均市场利润 B消除证券投资风险 C分散风险和获得平均市场利润 D分散风险和实现收益最大化 49. 我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的_。 A1% B2% C3% D5% 50. 大兴证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为_元。 A3000万 B5000万 C1亿 D5亿
