1、招标采购实务版招标采购实务14应试版第1章采购概述采购指采购主体基于消费、生产或转售等目的，有偿获取资源的经济活动，即买方主导的购买行为，分为：个人、企业、政府采购。一、政府采购以及其他所有关系社会、公共利益、公众安全的采购，合称为公共采购。公共采购目标：为了满足公共事务的管理和服务的需要。公共事务的管理和服务的对象是全体社会公众，使用公共资金，故较个人/企业采购增加了反腐倡廉、支持国货、扶植中小企业等政治经济政策性要求。对采购的多目标进行分析，鉴别主次采购目标，依此制定采购原则，制订并实施采购计划和采购程序。即：目标原则计划程序。公共采购与个人/企业采购在采购制约因素上差别：体现在采购工具和
2、相关法律法规规章制度等方面。采购工具指采购方式、评价方式、评价因素、合同类型等与具体的采购环节相关的方法、程序、格式等。采购得以顺利实现，是采购目标、采购原则、采购制约因素三者的统一，从具体任务而言，表现为：明确采购目标、组建采购机构、编制采购计划、采购实施、采购后评价。二、采购分类按支付对价方式：购买、租赁、委托、雇佣；按选择交易主体方式：招标、询价、订单、磋商、竞价、比选；按采购主体：政府、企业、个人；按采购标的物属性：工程、货物、服务采购；招标：一种卖方有序竞争的采购方式，目标是确定交易主体；磋商：指采购人与一个或多个供应商或承包人谈判，商定工程、货物、服务价格，条件及合同条款，签订合同
3、的采购方式，政府采购的单一来源采购及竞争性谈判属之；竞价：供应商或承包人按采购人规定方式和期限，相继提交最低价；比选：与招标近而较之粗，少用；订单：批采购人主动向供应商或承包人发出订单（合同价）从而达成交易；招标过程中双方权利义务及程序须严格遵守招标投标法、合同法，政府采购中的招标投标亦守政府采购法。第2章招标投标概述一、招标投标原则：公开、公平、公正、诚实信用；二、招标投标特性：1、竞争性：有序竞争，优胜劣汰；2、程序性：相关环节时间、顺序有严格要约定，不得随意更改；3、规范性：符合法律、法规、规章；4、一次性：投标要约，中标承诺只有一次机会，这与谈判竞价不同；5、技术经济性：招标人技术经济
4、预期与投标人竞争报价的平衡；三、招标方式:公开与邀请招标两种；四、招标方法：1、两阶段招标：用于技术复杂或无法精确拟定规格项目，第一阶段是方案征集，第二阶段是积于第一阶段方案而招标人方案，招标人要求第一阶段投标人进行深化投标；2、框架协议招标：主要用于企业集团或政府采购，招标人采用集中一次组织招标，为下属多个实施主体在一定期限内，因零星、应急或重复需求分批次采购，相同货物或同一类型服务，协议中一般只约定有效期内采购货物、服务的技术标准，规格和要求及合同单价，不约定或大致约定数量，合同总价，各实施采购主体按此协议分别与一个或几个中标人分批订合同；3、电子招标：尚未见；五、招标组织方式：自行与委托
5、两种；1、自行招标条件：法人资格、与项目相应的技术人员、与项目相应的经历、专职注册3人以上招标师、熟悉相关法规；2、委托招标：代理人应遵守相关法规中的招标人的规定；代理费：实行政府指导价，收费基准一次招标全流程的基准价格（不含清单、标底、控制价编制费用）且工程/货物/服务实行最高收费限额：450/350/300万元，多标段按每标段计算基准价，按中标价以“差额定率累进计算”，优惠以此计算后额度进行20%增/减委托代理费。代理费可由招标人或中标人支付，但应于招标文件内明确。六、招标的基本条件1、招标人符合资格条件；2、满足招标必需的资金、技术、计划等规定条件；3、招标范围、招标方式、招标组织形式已
6、审批或核准，完成规划立项等程序；按国家有关规定，需履行项目审批，核准的依法必须招标的工程建设项目，其招标范围、方式、组织形式应报审批部门审批核准。其一：施工：立项、规划、用地、环评等审批或备案，有满足连续施工图纸、场地；其一：设计施工总承包：分阶段对应的可研、初步设计，施工图设计；*标底在开标前保密，招标控制价计算方法应明确说明；*现场踏勘仅有一家到亦可组织；*投标预备会开与否应明确说明；*编制递交投标文件，应明确澄清、补充疑义处理及时间要求；*第3章招标方案招标方案是招标人为规范有序地实施工程、货物、服务招标，在实施招标工作之前制定的综合计划，是编制其他文件的指导文件。（招标师应签：招标方案
7、、招标公告、资格预审文件、招标文件及其澄清修改文件、评标公示、中标通知书、）第1项目：工程招标招标方案一、分析1、工程项目基本特征：唯一性、产品固定性、要素流动性；2、工程项目投资性质：国有资金占控股或主导者必须严格执行招标投标和政府采购的规定。3、工程管理和承包方式：管理内容划分与施工承包或施设一体化承包，他们不同则导致招标人和承包人工作内容、范围、权利义务、责任、风险的诸多不同，故对招标条件、资质条件、评标标准、评标方法、合同条款等都有不同要求。4、工程材料设备的供应方式:5工程内部构造（即图纸）与外部条件（即作业场地、道路通信、水文地质、原有建筑、气候等）、须注意，招标人一般把外部条件与
8、设计文件分离，单独编制参考资料，由投标人参考而后自行决定，乃风险转移也。6、工程专业和规模：涉及标段的划分。规模大就意味着周期长，风险高，技术经济管理复杂，要求高，招标文件应系统严密，技术专业性高，故重点研究：评标方法、工程变更、保险、合同价格调整与索赔、技术规范等内容。标段大，标的额大，潜在盈利空间大，竞标必激烈，可设高标准。7、质量控制：8、造价控制：勘察设计阶段为第一个关键阶段，施工中形成的中标合同价为第二个阶段，故应合理设置招标控制价；规范投标报价，合同履行是实现造价控制的手段。9、进度控制：公开/邀请招标，由发售招标文件到完成约30日，公开询价/竞争谈判约10日。10、环境管理11、
9、风险控制12、系统协调性和程序连续性二、细节1、项目概况：自然概况及项目符合要求概况项目基本情况、立项审批核准备案、规划等依据，招标具备的条件；2、招标范围、标段划分、投标资格：范围：包括招标内容，相关内容间的边界条件的衔接，协调；标段：不可肢解回避招标，与管理及承包模式、竞争格局，进度造价及技术层面（技术、计量、界面的关联性）；资格：3、招标顺序：按建设程序、施工进度；4、质量、造价、进度需求目标：核心：资格条件、评标方法、因素、标准、合同条款等主要依据；5、招标方式、组织方式：招标方式：公开/邀请；组织方式：自行/委托；招标方法:两阶段、框架、电子招标；6、工程发包模式及合同类型：设施一体
10、化、施工总承包等及对应合同；7、招标工作目标及计划分解：注意对法定时间段落的要求；8、招标管理及人员配备：9、项目招标风险分析：10、招标采购保证措施：第2项目：货物招标采购招标方案一、分析1、货物基本特征：可移动性、多样性、技术指标性；2、货物的技术特征及需求：技术特征：功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标等；功能：由基本功能与辅助功能、使用功能与外观功能组成，应界定功能项、分清功能清单，功能的复杂程度影响标包划分和评标方法，功能复杂则应采用综合评估法，达到高性价比。技术性能：合理确定，尽量以高性价比为原则；质量标准：国家、行业等标准化水平：是招标人确定投标人资格条件重点考
11、虑因素。节能环保指标：国家强制。3、货物的交接、运输、保险、关税、支付、安装、服务、培训等。二、细节1、项目概况：基本情况与法定条件说明；2、招标范围、标段划分、投标资格：范围：包括招标内容和相关边界条件，不重、不漏，即货物不重漏，责任不重漏。标段：不能肢解回避招标，与管理能力、技术力量关联，供货周期等；资格：3、招标顺序：需求时间与生产供应周期的影响；4、质量、造价、进度需求目标；5、招标方式、方法、组织方式：6、采购合同类型：7、招标工作目标及计划分解：8、招标风险分析；9、管理人员配备及保证措施；第3项目：特许经营项目融资招标方案一、分析特许经营项目融资，总体为PPP，可分化为BOTTO
12、TABSPFI等，本例为BOT.1、特许经营项目融资招标程序及需求：第一：项目实施方案，招标前制订，由政府批复后成为融资招标依据；第二：资格审查，投标人投资、融资、经营管理企业的实力，类似业绩，由于长期合作，信誉极为重要；第三：评标（一价三方案），评审技术管理方案、融资方案、协议响应方案、报价；第四：澄清谈判，中标后非实质性协议项进行澄清谈判；第五：中标签约，中标人非项目协议最终签约人，最终为中标人为项目成立的公司法人，招标目的是确定项目投资法人；即：中标人与招标人草签项目协议-中标人完成项目公司注册-项目公司提出项目申请报政府核准审批-项目公司融资并交割融资-招标人与项目公司法人签署包括项目
13、特许经营协议在内的项目协议（合同）。程序：草签协议-注册公司-项目申请-融资交割-签订协议。2、特许经营项目融资招标技术管理特征及需求：1）招标人不是项目法人，招标确定项目法人，即投资人，招标人由政府组建或国有资产管理公司/国有行业独资公司；2）咨询机构由招标人委托；3）技术管理上，项目公司有充足财务实力及融资能力，技术运营能力，好的信誉；4）投资人依法能自行建设、生产或提供的，可不招标，应于投标承诺中明确；3、基础设施项目融资的经济特征及需求：1）投标费用较大；2）长期合作作为基础，为低风险低回报者；二、细节1、项目概况：基本情况包括咨询机构；编制依据：1）实施方案的政府批准文件；2）相关法
14、律法规；3）项目行业相关技术标准规范；招标条件：1）项目融资招标人已确定；2）实施方案已批准；3）招标所需相关资料已齐备；4）目标及前期条件已落实；5）咨询机构已到位；2、招标范围、标段划分、投标资格：范围：标段：资格：有资格要求，但无相应资质； 3、招标顺序：需求时间与生产供应周期的影响；4、质量、造价、进度需求目标-融资与建设管理相应目标，即：筹集资金+管理；预审目标-合格投标人5-10人；评标目标-中标候选人1-3人；谈判目标-定中标人；最终目标-与组建公司签项目协议；5、招标方式、方法、组织方式：如委托代理的公开招标+谈判的组合；6、发包模式及合同类型：7、招标工作目标及计划分解：8、
15、招标风险分析；9、管理人员配备及保证措施；第4项目：工程建设项目勘察设计招标招标方案一、分析*复杂大型工程建设勘察一般分四阶段：1、可研勘察-为选址及可研作准备；2、初步勘察-为初步设计提供依据；一般工程只须可研与初设勘察；3、详细勘察-为施工图设计准备；4、施工勘察-为项目基础施工准备；*民用建筑设计分三个阶段：1、方案设计-实施性方案设计、概念性方案设计属于可研，满足办理项目审批、规划之用；2、初步设计-经有关建设主管部门同意可省去；3、施工图设计-满足各专业施工、材料设备采购、非标制作；*设计功能的定位要求；项目规模及设计标准；设计方案的技术经济指标；造价指标；*由于设计对工程造价质量影
16、响巨大，故决定设计招标竞争的关键是设计方案优劣及团队素质能力，而非设计服务费报价。*工程设计招标费用，建筑工程方案设计招标投标管理办法有补偿方式及标准；*设计管理特征：制订设计工作计划-设计成果交付形式和时限-工程施工服务-设计风险控制；二、细节1、项目概况：第5项目：工程监理项目招标招标方案与勘察设计、施工、货物采购最大区别：无直接产生的新成果，以监督管理协调咨询为主的服务，故应以素质能力竞争为主而非价格；监理范围及标段，应特别注意监理范围不能小于施工标段范围，同时界限应明晰无叠无漏；第6项目：工程建设项目管理服务招标方案分为：全过程/阶段性、咨询协调/责任承包性、全面/专业服务；第4章资格
17、审查资格审查指招标人对潜在投标人的经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩信誉等评估审查，目的，判定是否具有投标、订立合同、履行合同资格和能力。乃招标人权利。资格预审文件-招标人编制，告知潜在投标人资格条件；资格预审申请文件-潜在投标人编制，申请进行资格预审；招标人应在资格预审公告、招标公告、招标邀请书中要求潜在投标人白日提供，但不得以不合理条件限制或排斥潜在投标人，不得对其被告歧视待遇；一、资格审查原则、方法：原则：公开、公平、公正、诚实信用之上的科学择优；方法：预审和后审两种；都可采用合格制或有限数量制；资格预审程序步骤内容编制资格预审文件依法必招者应用标准文本发布资格预审公
18、告依法必招者应在国务院发改委指定媒介发布发售资格预审文件工程类：发售期不少于5日，申请异议的递交截止前2日提出，招标人收到之日起3日内答复，未答期间下一步停；政采类：不少于7日，余同；资格预审文件澄清修改招标人澄清修改可能影响投标人编制报审文件的，截止前3日书面通告所有方，不足顺延截止时间；编制并递交资格预审文件依法必招者，递交截止时间自发售截止不少于5日组建资格审查委员会仅依法必招者，其他可不组织，招标人自行审评审资格预审申请文件确定通过资格预审申请人招标人依据资格审查报告确认通过申请人，发投标邀请书（代预审合格通知书），招标人要求以书面确认是否参与投标，并同时向未通过者发预审结果通知书，合
19、格3家及以上，不足无效；资格预审评审程序步骤内容组建资格预审委员会与评标委员会要求同初步审查一致性审查：申请人与营业执照、资质证书、安全生产许可证同、法人或委托代理人签字加章、申请文件格式与预审文件同、联合体协议书及分工有，差一则不能进入下一步详细审查营业执照、资质证书、生产许可证、认证证书对招标项目针对有效性；财务、业绩、信誉、项目经理、技术员、负责人资格、联合体资质、牵头人分工，有无成员单独参与投标、其它澄清审查委员会不接受主动澄清说明，以书面进行并作为申请文件组成，不得改变申请文件实质性内容评审委员会预审文件进行评审，合格制/有限数量制审查报告由委员会编制，合格者少于3个，重新组织预审或
20、不再组织预审而采用后审直接招标通过评审申请人名单确定招标人依审查报告确定，分发邀请书（要求确认是否参与投标）、结果通知书后审并入评标程序；政府采购以邀请招标必先发预审公告，以合格帛进行审核，再随机抽取3名以上；二、相关文本1、工程资格预审公告/招标公告-法定制式2、货物、服务资格预审公告/招标公告-法定制式3、政府采购预审公告/招标公告-未得见以上内容见第5章招标文件招标（资格预审）公告发布媒介（采招日经导设）招标公告发布暂行办法：中国日报、中国经济导报、中国建设报、中国采购与招标网，其中国际招标为中国日报；机电实施办法：应同时在中国国际招标网登招标公告；政府采购信息公告管理办法：财政部指定中
21、国财经报、中国政府采购网、中国政府采购杂志。无论中央地方必须在上述发布，地方亦可再于省级财政部门指定发之。三、实例第1项目：工程建设项目资格预审文件告知申请人资格预审条件，标准和评审方法，为评审确定合格招标人依据；标准施工招标资格预审文件（2007）构成内容：1】资格预审公告2】申请人须知一、申请须知前附表-对申请人须知重大事项的集约列表1、项目基本情况-名称、地址、资金、招标内容、周期、审批；2、招标人、代理机构；3、申请人资格条件-资质、能力、信誉4、时间安排-申请澄清、发出澄清说明截止时间及接收确认时间；5、申请文件编写要求；6、申请文件递交规定；7、简明写出审查方法，结果通知及确认时间
22、；二、申请须知1、总则2、资格预审文件内容：资格预审文件组成；澄清修改说明；相关要求；澄清-申请人提出澄清，招标人回复澄清，申请人确认答复，时间确认；修改-规定时间前书面通知所有申请人，申请人收到确认；相关要求-对编制、递交、审查及其他事宜的规定；3】、资格审查办法：合格/有限数量制对初审、详审标准及评分标准进行详细说明；4】、资格预审申请文件-格式性文件的排列；5】、工程项目概况（一般不用）第2项目：货物招标资格预审文件（同于第1项），须注意：*资格条件标准应规定，是否提交货物生产许可证，国家强制认证，安全生产许可证*大型复杂者如允许联合体/分包，应对联合体/分包资格，一般及专门业绩进行规定
23、；*贸易公司代理销售的投标人，应出具货物制造资格声明，代理资格声明，制造商授权函；第3项目：服务招标资格预审文件四、资格审查要素标准第1项目：工程施工投标资格建筑业企业资质分为施工总承包（12类别）、专业承包（60类别）、劳务分包（13类别）三个序列，总体而言：注册资金*5为其最高承揽合同额。1、投标申请人资质申请人应具有相应工程施工资质及其等级标准的企业法人资格；联合体资质和业绩认定：以联合体协议书中规定的专业分工为依据，不承担协议书中有关专业工程的成员，其资质业绩不作为考核内容，同一专业取最低资质等级作为此专业联合体资质等级，中标后联合体各方共同与招标人签订合同，承担联带责任，联合体成员不
24、得再参与其他联合体，或单独参与同一标段投标，否则无效；2、类似项目业绩和能力-不得限定区域和行业；3、可投入技术管理人员4、投标申请人财务状况5、可投入设备能力6、其他工程技术管理要求：技术支持体系、专项技术要求、分包队伍技术实力、专有安全及检测设备、ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系、18000职业健康安全管理体系等认证证书、获奖证书等，但不得限定区域和行业；7、信誉-重大仲裁、诉讼案件；8、限制情况:序规定1不具有独立法人资格的附属机构、分公司2为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工一体化总承包并分两阶段实施者除外3本标段代建人、监理单位、招标代理服务的4与
25、本标段监理、代建、招标代理机构同一法人，互相控股、参股、相互任职5被责令停业、暂停或取消投标资格、资产接管、冻结6最近一定期内有违法违规、弄虚作假、严重违约，重大质量事故、安全问题而被确认处罚的招标投标法实施条例34条，存在以下情况投标人投标无效1与招标人存在利害关系并可能影响公正性2与本标段其他投标人存在控股、管理关系3与本标段其他投标人单位负责人为一人的第2项目：货物投标资格货物投标单位资格主要是货物制造、安装企业的法人经营资格、行政许可、强制认证，其中我国现行货物生产企业的行政管理规定：*重要工业产品的生产许可证制度（企业自律、消费者自识及认证以外者）*强制性认证制度（3C认证、针对目录
26、内产品）*特殊行业的规定（安全生产许可证、安全监察许可制度）1、申请人资格-单一及联合体、分包应具有生产经营资格，专营产品的货物贸易企业还应具有生产企业授权代理资格。2、类似项目业绩能力，必须自有业绩，不可借用其他企业*一般业绩-要求申请人应满足的最低类似业绩标准，可依据招标规模设定为近年具有类似业绩的营业额；*专门业绩-对大型复杂概述，不能由单一方完成，需组成联合体或分包完成供货时，针对独立货物专门设定的业绩，申请人投哪些专门货物必须满足其专门业绩，牵头人必须满足关键部分的专门业绩；*形式试验和检验报告3、投入技术管理人员；4、财务状况;5、投入设备状况；6、其他技术管理要求；7、信誉8、限
27、制情况；初步审查1申请人名称与营业执照、资质证书等级、安全生产许可证文件等一致2申请函签字、盖章3申请文件格式、申请文件唯一性、其他格式一致性详细审查1营业执照、安全生间许可证、资质等级、有效函盖本项目2财务状况、类似项目业绩、信誉3项目管理机构：项目经理、技术负责人、其他人员、执证、业绩4主要机构设备5投标资格-有效，没有被取消或停止6经营权-有效，没有停业、接管、冻结、破产7投标行为-合法，三年无骗标8履约行为-合法，三年无质量问题第3项目：服务投标资格第5章招标文件招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文件，对招投标各方均具有法律约束力，其内容将构成合同文件，如合同条款、设计图纸、技
28、术标准与要求等，而仅说明程序要求者如：投标人须知不构成合同文件。第1项目施工招标文件标准施工招标文件范本框架包括：封面格式和四卷八章（风四面八方，公须办合清，图标格）标准施工招标文件范本框架：封面格式、四卷八章封面：项目名称、标段名称、“招标文件”、招标人、代理机构、章、时间第一卷第一章招标公告/投标邀请书（用于邀请招标、资格预审）第二章招标人须知第三章评标办法（合格/有限数量制）第四章合同条款及格式第五章工程量清单第二卷第六章图纸组成第三卷第七章技术标准和要求第四卷第八章投标文件格式第一章：招标公告/投标邀请书招标公告资格预审公告1招标条件（明确项目已符合招标条件）2项目概况及招标范围（规模
29、、地点、范围、标段、工期）3招标人资格要求，明确联合体与否（招标者从简）3申请人资格要求，明确联合体与否（资质、业绩、人员、设备、资金等）4资格预审方法（合格/有限）4招标文件的获取5资格预审文件获取（时、地、费用）5招标文件的递交6资格预审文件的递交（截止时间、地点）发布媒介及联系方式投标邀请书：*适用于邀请招标-同于招标公告，省去：发布媒介，增加：收到后规定时间内以传真或快递方式确认是否参加投标；*适用于代资格预审合格通知书-同于招标公告，省去：发布媒介、招标条件、项目概况、招标范围、投标人资格要求，增加:收到后确认要求。对于联合体招标文件取得，投标文件递交则成为核心内容？第二章：投标人须
30、知-招标投标程序规划和活动要求包括：前附表、正文、附表格式投标人须知前附表：对投标人须知中关键内容、数据的摘要列表，起强调作用，前后不一时以此为准正文总则项目概况、资金来源及落实情况、招标范围，计划工期，质量要求（实质内容，也是合同主要内容）、投标人资格要求、保密、语言文字、计量单位、踏勘现场、投标预备会、分包（招标人分包与否应有明确说法，投标人可遵照，但不可多分包）、偏离（招标人依项目特征，规定允许投标偏离的项目名单，对应的技术参数或条款，及对应偏离范围幅度）招标文件说明招标文件组成、澄清、修改，注意：投标人须知中没有载明的具体内容，不构成招标文件的组成部分，对招投标人没有约束力招标文件组成：即八章及须补充而列入前附表者澄清与修改：招标与投标人都可
