1、古典国际贸易理论第二章 古典国际贸易理论一个现代经济寓言：为了说明人们为什么选择物品、劳务上依靠他人，以及这种选择如何改变了他们的生活，我们来看一个简单的经济。设想世界上两种物品：土豆、牛肉；世界上只有两个人：农民、牧牛人。这两个人都喜欢吃这两种物品。如果农民只能生产土豆，牧牛人只能生产牛肉，那么，贸易的好处是最明显的。第一方案：两人“老死不相往来”。农民只能吃土豆泥、炸土豆、烤土豆；牧牛人只能吃烤牛肉、炸牛肉、煮牛肉。他们只能食用一种物品。第二方案：贸易。贸易使他们能享有更多的种类，这时每个人都可以有汉堡包和炸薯条。国际经济交往最早起源于国际贸易，现代意义上的国际贸易起源于英国的工业革命，而
2、科学的国际贸易理论则起源于英国的古典政治经济学的研究。Adam Smith（17231790） 的绝对成本优势理论和David Ricardo（17721823）的比较成本优势理论就是古典学派国际贸易理论的经典代表。因此，我们对国际贸易理论的研究首先应从古典学派理论开始。这一章研究三个问题：1、绝对成本理论的基本观点及其评价；2、比较成本说的基本观点及其评价；3、绝对成本说与比较成本说的联系与区别。第一节 绝对成本说1产生的历史背景 18世纪中后期，资本主义工场手工业在西欧各国获得了空前的发展，随之而来的便是产业革命。机械生产逐渐取代手工业劳动，工业生产效率大大提高和生产规模迅速扩大，从而使工
3、业资本家取代商业资本家成为社会经济生活中的主要力量。(重商主义是从商品流通的角度看财富，认为流通是财富的唯一源泉，他们没有从生产的角度来看财富。)产业资产阶级为了扩大海外市场，并从国外进口廉价的工业原料，他们迫切需要摆脱重商主义(mecantilism)国际贸易理论的束缚，反对政府对国际贸易的干预，反对金银外流的禁令。他们对金银货币本身已经不太感兴趣，而是对具体的物质财富（生产资料和消费资料）更加重视。为了适应产业资产阶级的历史需要，以 Adam Smith为代表的经济自由主义思潮开始盛行。1776年 Adam Smith出版了An Inquiry into the Nature and Ca
4、uses of Wealth of Nations（国民财富的性质和原因的研究）简称国富论一书， 批评重商主义，反对政府对经济的过度干预，创立了自由放任的自由主义经济理论古典学派自由贸易理论的创始人。在国际贸易方面，他强调国际专业化分工的好处，强调自由贸易的必要性，强调国际贸易的双方互利性，从而提出自己的国际贸易理论即绝对成本说（The Theory of Absolute Cost or The Theory of Absolute Advantage）。绝对成本说是适应历史时代的需要，代表产业资产阶级的利益提出的一种国际贸易理论。2、理论假设和主要理论逻辑观点理论假设： 供给方面： 221
5、模型，投入的边际产量是固定的，生产的规模报酬不变； 需求方面：收入预算约束，消费受制于收入，不能借钱借债消费； 贸易方面：没有运输成本和其它交易费用，进出口贸易值相等，即贸易是平衡的，生产要素在一国内是自由流动的，但国际间不能自由流动； 市场结构：自由竞争。为了简化理论，这是一个非常理想化的抽象，是一个理想模型。基本理论观点：1 具体的生产、消费资料（商品和劳务）都是生活财富，金银只是财富的代表物，充其量是财富中的一种。2 生活中的财富总量不是既定的，财富通过劳动创造是可以增值的，劳动创造财富。3 生产效率的高低决定产品的成本和价值，劳动生产效率越高，商品的增值越大。商品生产的成本和价值高低取
6、决于生产中的劳动时间消耗，这就是所谓的劳动价值论。（劳动生产率成品量Q一定劳动时间T）4 国际贸易的基础在于商品生产效率的不同，即单位产品的绝对劳动时间消耗不同。5 商品生产效率的不同是由于各个国家所拥有的自然优势和获得性优势的不同造成的。自然优势：自然地理、气候条件等方面的优越性，普通人力无法控制。如美国、法国、波兰的大平原上，土壤条件好，粮食生产效率高，单位粮食产品所消耗的绝对劳动时间就少，其小麦生产就具有绝对成本优势。相反，地处非洲的情况就不一样了。获得性优势：某国掌握的特殊商品的生产技术和技能。技术熟练、技术水平高，生产效率就高，单位产品生产的绝对劳动时间消耗就少。如英国工业革命先进的
7、纺织技术和冶炼技术。绝对成本说的基本逻辑：自然和获得性优势不同同种商品生产效率不同单位产品绝对劳动成本不同单位产品的价格国际差别跨国商品套利交易产业结构和相对价格结构优化调整两国生产专业化程度提高资源配置效率提高各种产品产量增加各国消费水平提高（贸易双方都获利）。主要论点分工可以提高劳动生产率天然倾向交换。 例如 分工对制针业的生产率提高。分工提高劳动生产率的三点理由：提高生产者熟练程度；节省与生产没有直接关系的劳动时间；有利工具的改进和发明创造。 分工的原则是绝对优势国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件Natural Endowment3举例说明如果世界上只有两个国家，都生产小麦和
8、布两种产品，都只使用劳动这一种生产要素。即所谓221模型封闭经济的成本格局 英国 法国1蒲式耳小麦 2小时 2.5小时1码布 4小时 1小时封闭经济的价格格局 英国 法国小麦的国内价格 0.5码蒲式耳 2.5码蒲式耳布的国内价格 2蒲式耳码 0.4蒲式耳码贸易格局的产生由于两个国家封闭经济中的同种产品价格（绝对劳动成本）存在差别，就可能会使某些人从事贸易而套取利润。第一个聪明的英国人会从英国运出1蒲式耳小麦到法国，第一个聪明的法国人会从法国运出1码布到英国，专业化的分工格局由于英国单位小麦的绝对劳动成本低于法国，所以英国完全专业化生产小麦，把所有劳动要素资源都配置到小麦生产中去，不生产布。与此
9、相反，法国不生产小麦。分工后（实现专业化生产，总产量已增加）国别小麦布英国法国（24）23蒲式耳 （2.51）13.5码价格变化与结构调整由于贸易的开展会提高英国小麦的价格，英国人会把越来越多的劳动投入到小麦生产中去，因为生产小麦并且出口可以获得更大利益。法国也如此。（Adam Smith理论中产业结构调整、相对价格调整一次到位，即完全专业化分工以后，英国与法国直接按照国际市场的均衡价格进行交易。）贸易条件与收益分配1. 5码蒲式耳小麦国际价格2.5码蒲式耳2.0蒲式耳布国际价格0.4蒲式耳码国际贸易条件即国际市场均衡价格只要处于两国贸易开放的国内市场价格之间，就可以保证贸易双方都可以获得利益
10、，因此贸易双方互惠互利的。交换结果（在两国劳动总投入不变情况下）国别小麦布英国法国2单位（比交换前多1单位）1单位1单位2.5单位（比交换前多1.5单位）注：蒲式耳bushel 英美计量干散颗粒的容量单位。 1 bushel8加仑32夸脱64品脱 1 英式蒲式耳36.37升 1 美式蒲式耳35.24升码yard 长度单位 1 码3英尺0.9144米 实例分析可以得出以下结论：绝对成本说可以说明：专业化分工可以提高生产效率并节约社会劳动；自由贸易完全可以有可能是双方互惠互利的；互惠的贸易条件必须处于两国封闭经济中的国内相对价格之间。绝对成本说无法说明：具体的国际均衡价格如何决定；专业化分工的起点
11、如何决定；贸易收益的分配是否一定对等。4绝对成本说评述绝对成本说的哲学观世界观 约瀚 洛克的“和谐世界论”。和平、稳定、秩序是自然常态，整个社会存在一种自然秩序，任何干预和管制都会打破自然秩序、破坏平衡。财富观 金银是财富的代表；出口商品的目的是为了获得进口商品的手段，而不是单纯为了金银；财富是劳动创造的，是可以增值的，总量不是固定不变的。分配观 重商主义更关心自己的政府，认为只要政府有钱，国家就繁荣强大。而Adam Smith更加关心国民利益，认为只要人民富裕，消费水平高，消费的商品种类多数量大，国家就繁荣强大。由于财富观点不同，对贸易是否单方有利、双方互利的观点就不同。自由贸易所带来的三点
12、好处：互通有无，交换多余使用价值；增加社会价值，获取更大利益；互惠互利，共同富裕。绝对成本说的积极意义第一次用劳动价值论说明国际贸易的利益和基础，为科学的双方互惠互利的国际贸易理论的建立奠定了基础。反对重商主义的锐利武器，加速近代工业的发展。最大贡献在于说明国际贸易并不一定是“零和游戏”。（双赢）绝对成本说的不足之处不考虑需求因素，无法说明均衡价格如何确定，因而就无法解释国际贸易的收益分配问题，即谁获利多少问题。产业结构和价格调整一步到位的理论逻辑与现实的缓慢到位不相符合。适用范围有限。必要条件是每个国家必须有一种绝对劳动成本低于其他国家的同类产品，否则他就无法参与国际分工和贸易。要考虑绝对成
13、本说失效。单一的成本优势只是影响国际贸易格局的众多因素之一。思考题：1、 Adam Smith 理论中贸易所得是如何产生的？2、 Adam Smith主张的贸易基础和贸易模式分别是什么？3、 简述绝对成本优势理论的主要逻辑观点。4、 Adam Smith的绝对成本优势理论在什么情况下失效？第二节 比较成本说1历史背景19世纪初期有英国古典政治经济学集大成者David Ricardo（Smith的著作激励了家资百万的股票经纪人Ricardo成为一名经济学家）在Adam Smith的绝对成本说基础上提出的国际贸易理论。Ricardo所处时代与Smith所处时代没有本质区别，都处于产业革命的过程中，
14、资本主义社会化大生产方式远没有稳固确立。但英国工业革命迅速发展，这时英国成了“世界工厂”。但地主贵族阶级在政治生活中还起着重要作用。1815年，英国政府为维护地主贵族阶级的利益而修订了谷物法，由此引起英国粮价上涨，地租猛增，地主贵族显著获利，工业资产阶级的利益却严重受损。粮价昂贵，迫使工人工资提高，商品成本提高，利润减少，削弱了工业品的竞争能力。谷物法的实施还招致外国以高关税阻止英国工业品对他们的进口。出于发展资本，提高利润的需要，英国工业资产阶级迫切要求废除谷物法，与地主贵族阶级展开了激烈的斗争。为了斗争的需要，工业资产阶级迫切希望找到鼓励自由贸易的理论依据。Ricardo适时而应，他主张英
15、国不仅要从国外进口粮食，而且要大量进口，因为英国在纺织品生产上所占的优势比在粮食生产上的优势大，所有英国应该放弃粮食生产，专门发展纺织品生产。为此，Ricardo在1817年出版了的主要代表作Principles of Political Economy and Taxation，提出了以自由贸易为前提的“比较成本论”（The Theory of Comparative Cost），这种更加一般化的国际贸易理论，将自由贸易置于更加坚实的理论基础之上，奠定了西方国际贸易理论的核心基石，也为工业资产阶级提供了理论武器。2 核心内容和理论逻辑21基本观点Smith 认为由于自然禀赋和后天有利条件不同
16、，各国均有一种产品生产成本低于他国而具有绝对优势，按绝对优势原则进行分工和交换，各国均可获益。Ricardo发展了Smith的观点，认为决定两国能否进行专业化分工和自由贸易的基础不是绝对劳动成本的差别，而是相对劳动成本的差别。在221的国际环境中，即使其中一个国家在两种产品生产上都处于绝对劳动成本劣势，另一个国家在两种产品生产上都处于绝对劳动成本优势，两国照样可以进行国际专业化分工和自由贸易。只要双方各自选择自己比较成本低的产品进行专业化分工并尽力扩大生产、加强出口贸易，照样可以保证贸易双方的互惠互利。当一个人在生产每一种物品上都较为擅长时，贸易的好处就不太明显了。如果其中一个人两种物品的生产
17、都擅长和优于另一人时，还有理由贸易吗？Ricardo在“论对外贸易”一章中举了一个通俗的例子：“如果两个人都能制造鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另外一个人强一些，不过制帽时只强15或20，而制鞋时则强13或33，那么这个较强的人专门制鞋，而那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利吗？”他由个人推及国家，认为国家间也应按“两优取其重，两劣取其轻”的比较优势原则进行分工。如果一个国家在两种产品的生产上都处于绝对有利的地位，但有利的地位程度不同，而另一个国家在两种产品生产上都处于绝对不利的地位，但不利的程度不同。在此情况下，前者应专门生产更为有利的产品，后者应专门生产不利程度最小的产品，通过对外
18、贸易，双方都能取得比自己以等量劳动所能生产的更多的产品，从而实现社会劳动的节约，给贸易双方都带来利益。故事：Smith的绝对优势说暗含这样一个假设，就是参加贸易的双方，至少各有一种具有优势的商品能在国际间销售。但如果一个国家所有的商品生产，相对于另一个国家都处于劣势，那么这两个国家之间，还会有国际贸易吗？为了回答这个问题，Ricardo1817年提出了他的比较优势说。迄今为止，这一理论仍然为世界各国的经济学家所普遍接受，萨谬尔森在他的风靡全球的经济学一书中，称它为“国际贸易不可动摇的基础”。Smith和Ricardo关于贸易好处的结论经得起时间的考验。虽然经济学家对政策有分歧，但他们在支持自由
19、贸易上是一致的。此外，自由贸易的中心论点在过去两个世纪以来并没有多少变化。自从Smith华人Ricardo时代以来，尽管经济学领域扩大了范围并精练了理论，但经济学家对贸易限制的反对，仍然主要依据比较优势原理。比较优势说的推演过程非常复杂，为了便于大家理解，我们不妨听一段故事：有兄弟俩，都已结婚成家，另立了门户。哥哥家养一头牛，弟弟家有一台拖拉机。如果用牛耕地，一天可赚40块钱，搞运输能赚60块钱；拖拉机干活比牛强，耕一天地可赚50块钱，搞运输能赚100块。刚开始的时候，兄弟俩都是上午耕地，下午跑运输，一天下来，哥哥收入50块，弟弟收入75块。几天过后，聪明的弟弟发现了一个问题，就是哥俩一天干两
20、种活，不如分一下工。于是就找哥哥说，从今以后，你替我耕地，我则专门跑运输，每天除了你耕地得到40块外，我再给你20块作为你替我耕了半天地的报酬，这样，你就可以得到60块，比以前多得10块，我在支付了给你的报酬之后，还能得到80块，比以前多5块，对我们俩都有好处。哥哥起初半信半疑，心里反复盘算，始终不知这多出的15块是从哪里来的，还以为是聪明的弟弟在骗他，便支支吾吾，不置可否。后来经弟弟解释，才明白这15块是哥俩分工创造的，于是欣然应允。示意表耕地运输分工前分工后哥牛4060（4060）25060 弟拖拉机50100（50100）27580上面的例子说明，和牛相比，拖拉机在跑运输和耕地方面都占优
21、势，但占优势的程度不同，相对于耕地而言，跑运输的优势更大一些，这就是比较优势的含义之所在。反过来，虽然牛在耕地和跑运输都处于劣势，但在耕地方面的劣势更小一点，与跑运输相比，这自然也是一种比较优势。按照比较优势分工的结果，兄弟俩都得到了好处。把这个原理扩展到任何两个国家的任何两种产品，我们就明白了Ricardo的比较优势说，即一个国家不论处于什么发展阶段，不论经济力量是强还是弱，都能确定自己的比较优势，即处于劣势的也可以找到劣势中的优势。各国只要都按照自己的比较优势进行分工，让优势国家生产优势更大的产品，劣势国家生产劣势较小的产品，然后两国开展贸易，则贸易双方都可以用较小的消耗，创造出更多的财富
22、。这就是说，并非只有“互通有无”才进行贸易，也并非只有在“绝对优势”或“绝对劣势”的情况下才参与国际贸易；只要通过正确的比较，“两优相权取其重，两劣相权取其轻”，任何国家都可以从国际贸易中得到好处。生产可能性：假设农民和牧牛人每人每周工作40小时，并可以把这个时间用于种土豆和养牛或两者的结合上。如下图所示：人生产一磅所需时间40小时的产量（磅） 牛肉 土豆 牛肉 土豆农民牧牛人20 10 2 4 1 8 40 5 beef 2 1 A O 2 4 patato 农民的生产可能性边界这个图表示农民全生产土豆、全生产牛肉、各项各用20小时这三种可能以及介于这三种情况之间的所有其它结果。 牛肉 40
23、 20 B O 2.5 5 土豆牧牛人的生产可能性边界牧牛人的生产可能性边界也表示所有可能的结果。如果农民和牧牛人选择自给自足，而不是相互贸易，那么每个人消费的就是他生产的。在这种情况下，生产可能性边界也是消费可能性边界。这就是说，没有贸易时，上面两图表示农民和牧牛人每人可以消费的土豆和牛肉的各种可能组合。但上两图并没有告诉我们，农民和牧牛人究竟将怎样选择消费。为了确定他们的选择，我们需要知道，农民和牧牛人的嗜好。假设他们选择A、B所示的组合。专业化与贸易在吃了几年B组合后，牧牛人有了个主意，与农民交谈：牧牛人：农民啊，我的朋友，我知道如何改善你和我的现有生活。我认为你完全应该停止生产牛肉，把
24、你所有的时间用于种植土豆。据我的计算，如果你一周工作40小时种植土豆，你将生产4磅土豆。如果你把这4磅土豆中的1磅给我，我给你3磅牛肉作为回报。这样，你每周将能吃到3磅土豆和3磅牛肉，而不是现在的2磅土豆和1磅牛肉。如果你按我的计划去做，你将有更多的这两种食物。（牧牛人为了说明自己的观点，他向农民展示了下图。） 牛肉 3 A 有交易时农民消费 2 A 无交易时农民的消费 1 O 2 3 土豆 图2-1 贸易如何增加了农民的消费农民：（声音显得有些怀疑）听起来对我是个好交易。但我不明白为什么你提出了这个交易。如果交易对我这么好，不能对你也有好处吧。牧牛人：啊！交易确实对我也有好处。如果我每周24
25、小时养牛，16小时种土豆，我将生产24磅牛肉和2磅土豆。我给你3磅牛肉来换1磅土豆后，我将有21磅牛肉和3磅土豆。最后，我将得到的这两种食物都比现在多。如下图： 牛肉 40 21 B 有交易时牧牛人的消费 20 B 无交易时牧牛人的消费 O 2.5 3 5 土豆 图2-2 贸易如何增加了牧牛人的消费农民：我不知道这道理，听起来太棒了，令人难以相信。牧牛人：实际上这并不像乍看起来那么复杂。这里有一个简表（牧牛人给了那么一张下表的复印件）农民：（看了简表研读之后）这些计算看起来是正确的，但我总有些弄不明白。这种交易怎么使我们两人都过得好呢？牧牛人：我们两人都可以获益是因为贸易使我们每个人可以专门从
26、事我们最擅长的工作。你将把更多的时间用于种植土豆，更少的时间用于养牛。我将把更多的时间用于养牛，更少的时间用于种植土豆。由于专业化和贸易，我们每个人都可以不用增加工作时间而消费更多的牛肉和更多的土豆。表2-1：贸易的好处：总结没有贸易 有 贸 易 生产与消费 生产 贸易 消费 贸易的好处农民：1磅牛肉 0磅牛肉换 3磅牛肉 3磅牛肉 2磅牛肉2磅土豆 4磅土豆 给1磅土豆 3磅土豆 1磅土豆牧牛人20牛肉 24牛肉 给3牛肉 21牛肉 1磅牛肉 2.5土豆 2土豆 换1土豆 3土豆 0.5磅土豆比较优势原理牧牛人对贸易的好处的解释虽然正确，但也引起了疑惑：如果牧牛人在养牛和种土豆方面都更精通，
27、农民怎么能专门从事他最擅长的工作呢？农民作什么似乎都不是最擅长的。为了解开这个疑惑，我们需要考察比较优势原理。作为建立这个原理的第一步，考虑下面的问题：在我们的例子里，谁能以较低的成本生产土豆农民还是牧牛人？有两种可能的回答，在这两种回答中，既有解决我们困惑的方法，也有理解从贸易中获益的关键。绝对优势回答生产土豆成本的方法之一是比较两个生产者所需要的投入。牧牛人生产1磅土豆只需8小时，而农民需要10小时，根据这种信息，得出的结论是：牧牛人生产土豆的成本较低。当比较一个人、一个企业、一个国家与另一个人、或另一个企业、国家的生产率时，经济学家用了绝对优势这个术语。生产者生产一种物品所需要的投入量较
28、少，就可以说该生产者在生产这种物品中有绝对优势。在这个例子中，牧牛人无论是在生产牛肉还是土豆方面都有绝对优势，因为他生产一单位这两种物品需要的时间都少于农民。机会成本和比较优势回答生产土豆成本的方法之二，是不比较所需要的投入，而比较机会成本。机会成本是为了得到某种东西所必须放弃的东西。在我们这个例子里，我们假设农民和牧牛人每人每周工作40小时。因此，用于生产土豆的时间就来自可用于生产牛肉的时间。当牧牛人和农民改变他们配置于生产这两种物品的时间时，他们就沿着自己的生产可能性边界变动；在这种意义上说，他们是用一种物品生产另一种物品。机会成本衡量了他们每个人面临的交替关系。我们先来考察牧牛人的机会成
29、本。生产1磅牛肉需要工作8小时。当牧牛人把8小时用于生产土豆时，他就要减少用于生产牛肉的8小时。由于牧牛人生产1磅牛肉只需要1小时，所以，工作8小时将生产8磅牛肉。这样，牧牛人1磅土豆的机会成本是8牛肉。牧牛人的生产可能性边界反映了这种机会成本。表2：牛肉和土豆的机会成本1磅的机会成本牛肉（根据放弃的土豆） 土豆（根据放弃的牛肉） 农民 2 牧牛人 8现在，可考虑农民的机会成本。表2表示了两个生产者牛肉和土豆的机会成本。要注意的是，牛肉的机会成本是土豆的机会成本的倒数。由于1磅土豆要花牧牛人的8磅牛肉，所以，1磅牛肉要花牧牛人的土豆。同样，可推出农民的土豆和牛肉的机会成本。在描述两个生产者的机
30、会成本时，经济学家用了比较优势这个术语。可以说生产一种物品机会成本较少的生产者在生产这种物品时有比较优势。在我们的来自中，农民生产土豆的机会成本低于牧牛人（o.5磅牛肉对8磅牛肉），牧牛人生产牛肉的机会成本低于农民（磅土豆对2磅土豆）。因此，农民在生产土豆上有比较优势，而牧牛人在牛肉上有比较优势。要注意的是，同一个人不可能在生产两种物品中都有比较优势。因为一种物品的机会成本是另一种物品机会成本的倒数。如果一个人一种物品的机会成本高，那么，他另一种物品的机会成本必然低。比较优势反映了相对机会成本。这也说明了“天生我才必有用”，要学会比较，否则，人比人会气死人。当然，也可能会出现两个人有相同的机会成本。否则，一个人就会在一种物品上有比较优势，而另一个人将在另一种物品上有比较优势。比较优势与贸易机会成本和比较优势的差别引起了贸易的好处。当每个人专门生产自己有比较优势的物品时，经济的总产量就增加了，而且，经济蛋糕规模的这种扩大可以使每个人的状况更好。换句话说，只要两个人有不同的机会成本，每个人都可以通过以低于自己生产时的机会成本的价格得到一种物品，而从贸易中获益。从农民的观点来考虑所建议的交易。农民用1磅土豆换到了3磅牛肉。也就是说，农民买1磅牛肉的价格是磅土豆，这种牛肉的价格低于他生产牛肉的机会成本，即2磅土豆。因此，农民由于以优惠的价格得到牛肉而从交易中获益。从牧牛人方面看
