1、河南省上半年证券从业资格考试证券与证券市场模拟试题河南省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分合格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.许诺开立证券账户的对象不包括_。 A国家法律许诺进行证券交易的自然人 B证券业从业人员 C国家法律许诺进行证券交易的法人 D经授权代理法人开户者 2.以下关于个人简历的说法不正确的选项是_。 A一样都有严格、统一的规格 B有利于求职者充分进行自我表达 C在招聘进程中作用不大 D一样能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息 3.未转换的可
2、转换公司债券数量少于_万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。 A2000 B3000 C5000 D1000 4.为了保证多边净额清算结果的法律效劳，一样采取将_作为一起对手方的制度安排。 A证券交易所 B证券经纪机构 C结算参与人 D结算机构 5. 基金销售的（）反映了从投资人的需要动身向投资人销售适合的产品。 A专业性 B效劳性 C持续性 D适用性 6. 以下不可能显现的无不同曲线是（） 7. 以下事项须由股东大会以专门决议通过的是（）。 A董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方式 B公司章程的修改 C公司年度预算方案、决算方案 D公司年度报告 8. 王某为
3、某上市公司发行的可互换公司债券的持有人，依照规定，若是王某欲将该债券互换为预备互换的股票，最先只能在发行终止之日起（）后。 A30日 B3个月 C6个月 D12个月 9. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券能够分为（）。 A发行市场证券和交易市场证券 B上市证券和公司证券 C公募证券和私募证券 D股票、债券和其他证券 10. 依照证券法的规定，以下各项中，证券公司不能够从事的业务是（）。 A证券承销业务 B保荐业务 C证券资产治理业务 D储蓄存款业务 11. 依照基金规模是不是固定，证券投资基金能够划分为（）。 A私募基金和公募基金 B上市基金和不上市基金 C开放式基金和封锁式基金 D契约型
4、基金和公司型基金 12. 分析某行业是不是属于增加型行业，可进行以下_方式。 A用该行业的历年统计资料来分析 B用该行业的历年统计资料与一个增加型行业进行比较 C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 13. 资产评估报告的有效期为（）。 A评估基准日起的1年 B评估报告日起的2年 C评估基准日起的2年 D评估报告日起的1年 14. 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，以下说法正确的选项是_。 A基金治理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时刻分段设置赎回费率 B基金治理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可
5、按份额持有时刻分段设置赎回费率 C基金治理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时刻分段设置赎回费率 D基金治理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时刻分段设置赎回费率 15. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为元，当月的标准券折算率为1:；假设不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为_万元。 A B1310 C1210 D1000 16. A公司今年每股股息为元，预期尔后每股股息将以每一年10%的速度稳固增加。当前的无风险利率为，市场组合的风险溢价为，A公司股票的值为。那么，A公司股票当前的合理价钱P0是（）元。 A5 B10 C15 D
6、20 17. 上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管和公司股权治理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书 18. 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为_万元。 A B C D 19. 在我国，基金托管人要紧依据_及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。 A证券投资基金法 B基金合同 C中华人民共和国公司法 D托管协议 20. 依照了解客户原那么，证券公司在向客户提供特定效劳的时候，应当对客户相关情形进行了解，以下选项中不属于证券公司应当了解的内容的是
7、_。 A客户的身份 B客户的财产及收入情形 C证券投资体会 D客户的家庭情形 21. 关于基金会计核算，以下说法错误的选项是_。 A会计主体是基金治理公司 B会计分期细化到日 C会计年度为公历每一年1月日至12月31日 D基金持有的金融资产和承担的金融欠债通常归类为以公平价值计量且其变更计入当期损益的金融资产和金融欠债 22. 上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分派的利润很多于最近3年实现的年均（）。 A可分派利润的20% B税后利润的20% C可分派利润的50% D税后利润的50% 23. 关于记账式国债的中标原那么，以下说法错误的选项是（）。 A全场有效投标总额小于或等
8、于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人 B全场有效投标总额大于当期国债招标额时，依照低利率(利差)或高价钱优先的原那么对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止 C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分派 D关于许诺追加承销的记账式国债，在竞争性招标终止后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 24. 依照规定，合格境外机构投资者中的保险公司必需经营保险业务达_年以上。 A5 B10 C20 D30 25. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为元，当月的标准券折算率为1:；假设不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为_万元
9、。 A B1310 C1210 D1000 26.收入政策的总量目标着眼于近期的_ A产业结构优化 B经济与社会和谐进展 C宏观经济总量平稳 D国民收入公平分派 27.目前在我国，A股账户不可用于生意_。 AB股 B人民币一般股票 C债券 D证券投资基金 28.目前，我国基金交易佣金为成交金额的_，不足5元的按5元收取。 A% B% C% D% 29.以下说法中，符合私募证券特点的有_。 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采纳这种方式发行 C审查条件相对宽松，投资者也较少 D向不特定的社会公众投资者公布发行 30. LOF基金最核心的制度安排是（）。 A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二
10、者的销售优势 B一天能够提供一次或多次基金净值报价 C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制 D套利机制 31. 中国人自己开办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的_。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 32. 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短时间_。 A套期保值业务 B资金融通业务 C调剂头寸业务 D信誉标准业务 33. 在开设资金账户预备进行股票交易时，（）必需留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。 A证券从业人员 B投资者 C证券经纪商的代表 D证券交易所工作人员 34. 价值型股票基金与成长型股票基金（）
11、。 A风险一样 B无法比较 C风险较高 D风险较低 35. 当贝塔值误差达到基金资产净值的_时，基金治理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 A2% B1% C% D% 36. 以下不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B有明确、夺目的风险提示和警示性文字 C预测该基金的证券投资业绩 D登载单位或个人的推荐性文字 37. _为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的大体原那么的多种途径。 A因素模型 B资本资产定价模型 C马柯威茨均值方差模型 D套利模型 38. 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得
12、超过基金资产净值的_。 A20% B40% C60% D80% 39. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起_个交易日内向证券公司申报。 A4 B3 C5 D2 40. 在调查操纵证券市场、黑幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督治理机构要紧负责人批准，能够限制被调查事件当事人的证券生意，但限制的期限一样不得超过_个交易日。 A7 B15 C30 D45 41. 在发放现金股利时，以下关于除息日的表达正确的选项是_。 除息日是在股权记录往后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有这次分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有这次分红
13、在除息日购入该公司股票的股东能够转让这次分红 A、 B、 C、 D 42. 在资本市场上占有重腹地位的国债是_。 A短时间国债 B国库券 C长期国债 D无期限国债 43. 以下不属于证券公司在资产治理业务中存在的治理风险的是_。 A与客户签定资产治理合同不标准、约定不明 B证券公司在资产治理业务中治理不善 C证券公司违规操作而致使治理的客户资产损失 D证券公司高级治理人员营私舞弊 44. 客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价钱为 C，证券价钱为D，当日收盘价为E，开盘价位F。那么融资保证金比例为_。 AA/(BE) BA/(BC) CA/(BF) DA/(BD) 45.
14、 按风险起因不同，代理生意证券的风险要紧包括_。 A大体风险和非大体风险 B大体风险，经营治理风险 C信誉交易风险、交易过失风险、系统保障风险和其他风险 D系统风险和非系统风险 46. 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部操纵的要紧内容和要求，以下说法不正确的选项是_。 A应成立健全经纪业务的实时监控系统 B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C应在营业部采纳统一的柜面交易系统 D应成立交易数据平安备份制度 47. 以下关于封锁式基金与开放式基金区别的表达，不正确的选项是_。 A存续期限不同 B投资策略相同 C阻碍基金价钱的要紧因素不同 D收益与风险不同 48. 证券公司白营业务必需利用_。 A自有资金和依法筹集的资金 B借入资金和自有资金 C借入资金和依法筹集的资金 D融入资金和自有资金 49. 承销机构应在承销期满后日内向证监会提交承销报告。 A10 B15 C20 D30 50. 道氏理论的核心思想是_。 A市场价钱指数能够说明和反映市场的大部份行为 B市场波动具有3种趋势 C交易量在确信趋势中的作用 D收盘价是最重要的价钱
