1、系统运维记录系统运维记录1.1. 系统运维管理 1.1.1. 环境管理 序号 项目 内容 a)应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等检测项目 设施进行维护管理; 1 结果记录 符合情况 符合 b)应指定部门负责机房安全，并配备机房安全管理人员，对机房的出检测项目 入、服务器的开机或关机等工作进行管理; 2 结果记录 符合情况 符合 c)应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出检测项目 机房和机房环境安全等方面作出规定; 3 结果记录 符合情况 符合 d)应加强对办公环境的保密性管理，规范办公环境人员行为，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办
2、公区接待来访人检测项目 员、工作人员离开座位应确保终端计算机退出登录状态和桌面上没有4 包含敏感信息的纸档文件等。 结果记录 符合情况 符合 1.1.2. 资产管理 序号 项目 内容 a)应编制并保存与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重检测项目 要程度和所处位置等内容; 1 结果记录 符合情况 符合 b)应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责检测项目 任部门，并规范资产管理和使用的行为; 2 结果记录 符合情况 符合 c)应根据资产的重要程度对资产进行定性赋值和标识管理，根据资产3 检测项目 的价值选择相应的管理措施; 序号 项目 内容 结果记录 符合情况 符合
3、d)应规定信息分类与标识的原则和方法，并对信息的使用、存储和传检测项目 输等进行规范化管理。 4 结果记录 符合情况 符合 1.1.3. 介质管理 序号 项目 内容 a)应建立介质安全管理制度，对介质的存放环境、使用、维护和销毁检测项目 等方面作出规定; 1 结果记录 符合情况 符合 b)应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护，并检测项目 实行存储环境专人管理; 2 结果记录 符合情况 符合 c)应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况进行控检测项目 制，对介质归档和查询等进行登记记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点; 3 结果记录 符合情况 符合 d)应对存储介
4、质的使用过程、送出维修以及销毁等进行严格的管理，对带出工作环境的存储介质进行内容加密和监控管理，对送出维修或检测项目 销毁的介质应首先清除介质中的敏感数据，对保密性较高的存储介质4 未经批准不得自行销毁同; 结果记录 符合情况 符合 e)应根据数据备份的需要对某些介质实行异地存储，存储地的环境要检测项目 求和管理方法应与本地相同; 5 结果记录 符合情况 符合 f)应对重要介质中的数据和软件采取加密存储，并根据所承载数据和检测项目 软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。 6 结果记录 序号 项目 内容 符合情况 符合 1.1.4. 设备管理 序号 项目 内容 a)应对信息系统相关的各种设备(
5、包括备份和冗余设备)、线路等指定检测项目 专门的部门或人员定期进行维护管理; 1 结果记录 符合情况 符合 b)应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信息系检测项目 统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理; 2 结果记录 符合情况 符合 c)应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度，对其维护进行有效检测项目 的管理，包括明确维护人员的责任、涉外维修和服务的审批、维修过程的监督控制等; 3 结果记录 符合情况 符合 d)应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使检测项目 用进行规范化管理，按操作规程实现主要设备(包括备份和冗余设备)的启动/停
6、止、加电/断电等操作; 4 结果记录 符合情况 符合 检测项目 e)应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点。 5 结果记录 符合情况 符合 1.1.5. 监控管理和安全管理中心 序号 项目 内容 a) 应对通信线路、主机、网络设备和应用软件的运行状况、网络流量、检测项目 用户行为等进行监测和报警，形成记录并妥善保存; 1 结果记录 符合情况 符合 b)应组织相关人员定期对监测和报警记录进行分析、评审，发现可疑2 检测项目 行为，形成分析报告，并采取必要的应对措施; 序号 项目 内容 结果记录 符合情况 符合 c)应建立安全管理中心，对设备状态、恶意代码、补丁升级、安全审检测项目
7、计等安全相关事项进行集中管理。 3 结果记录 符合情况 符合 1.1.6. 网络安全管理 序号 项目 内容 a)应指定专人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常检测项目 维护和报警信息分析和处理工作; 1 结果记录 符合情况 符合 b)应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保存时间、安全检测项目 策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定; 2 结果记录 符合情况 符合 c)应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前检测项目 对现有的重要文件进行备份; 3 结果记录 符合情况 符合 d)应定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行检测项目 及时
8、的修补; 4 结果记录 符合情况 符合 检测项目 e)应实现设备的最小服务配置，并对配置文件进行定期离线备份; 5 结果记录 符合情况 符合 检测项目 f)应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准; 6 结果记录 符合情况 符合 检测项目 g)应依据安全策略允许或者拒绝便携式和移动式设备的网络接入; 7 结果记录 序号 项目 内容 符合情况 符合 检测项目 h)应定期检查违反规定拨号上网或其他违反网络安全策略的行为。 8 结果记录 符合情况 符合 1.1.7. 系统安全管理 序号 项目 内容 检测项目 a)应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略; 1 结果记录 符合情况 符合 检
9、测项目 b)应定期进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞及时进行修补; 2 结果记录 符合情况 符合 c)应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，首先在测试环境检测项目 中测试通过，并对重要文件进行备份后，方可实施系统补丁程序的安装; 3 结果记录 符合情况 符合 d)应建立系统安全管理制度，对系统安全策略、安全配置、日志管理检测项目 和日常操作流程等方面作出具体规定; 4 结果记录 符合情况 符合 e)应指定专人对系统进行管理，划分系统管理员角色，明确各个角色检测项目 的权限、责任和风险，权限设定应当遵循最小授权原则; 5 结果记录 符合情况 符合 f)应依据操作手册对系统进行维护，详细记录
10、操作日志，包括重要的检测项目 日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容，严禁进行未经授权的操作; 6 结果记录 符合情况 符合 检测项目 g)应定期对运行日志和审计数据进行分析，以便及时发现异常行为。 7 结果记录 序号 项目 内容 符合情况 符合 1.1.8. 恶意代码防范管理 序号 项目 内容 a)应提高所有用户的防病毒意识，及时告知防病毒软件版本，在读取检测项目 移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查; 1 结果记录 符合情况 符合 检测项目 b)应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记录;
11、 2 结果记录 符合情况 符合 c)应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作检测项目 出明确规定; 3 结果记录 符合情况 符合 d)应定期检查信息系统内各种产品的恶意代码库的升级情况并进行记检测项目 录，对主机防病毒产品、防病毒网关和邮件防病毒网关上截获的危险病毒或恶意代码进行及时分析处理，并形成书面的报表和总结汇报。 4 结果记录 符合情况 符合 1.1.9. 密码管理 序号 项目 内容 a)应建立密码使用管理制度，使用符合国家密码管理规定的密码技术检测项目 和产品。 1 结果记录 符合情况 符合 1.1.10. 变更管理 序号 项目 内容 检测项目 a)应确认系统中将发
12、生的变更，并制定变更方案; 1 结果记录 符合情况 符合 序号 项目 内容 b)应建立变更管理制度，系统发生变更前，向主管领导申请，变更和检测项目 变更方案经过评审、审批后方可实施变更，并在实施后将变更情况向相关人员通告; 2 结果记录 符合情况 符合 c)应建立变更控制的申报和审批文件化程序，对变更影响进行分析并检测项目 文档化，记录变更实施过程，并妥善保存所有文档和记录; 3 结果记录 符合情况 符合 d)应建立中止变更并从失败变更中恢复的文件化程序，明确过程控制检测项目 方法和人员职责，必要时对恢复过程进行演练。 4 结果记录 符合情况 符合 1.1.11. 备份与恢复管理 序号 项目
13、内容 检测项目 a)应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等; 1 结果记录 符合情况 符合 b)应建立备份与恢复管理相关的安全管理制度，对备份信息的备份方检测项目 式、备份频度、存储介质和保存期等进行规范; 2 结果记录 符合情况 符合 c)应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响，制定数据的备份策检测项目 略和恢复策略，备份策略须指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和将数据离站运输的方法; 3 结果记录 符合情况 符合 d)应建立控制数据备份和恢复过程的程序，对备份过程进行记录，所检测项目 有文件和记录应妥善保存; 4 结果记录 符合情况 符合 e)应定期执行恢
14、复程序，检查和测试备份介质的有效性，确保可以在5 检测项目 恢复程序规定的时间内完成备份的恢复。 序号 项目 内容 结果记录 符合情况 符合 1.1.12. 安全事件处置 序号 项目 内容 a)应报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝检测项目 试验证弱点; 1 结果记录 符合情况 符合 b)应制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件的类型，规定检测项目 安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责; 2 结果记录 符合情况 符合 c)应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和安全事检测项目 件对本系统产生的影响，对本系统计算机安全事件进行等级划分; 3 结果
15、记录 符合情况 符合 d)应制定安全事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程，响应检测项目 和处置的范围、程度，以及处理方法等; 4 结果记录 符合情况 符合 e)应在安全事件报告和响应处理过程中，分析和鉴定事件产生的原因，检测项目 收集证据，记录处理过程，总结经验教训，制定防止再次发生的补救措施，过程形成的所有文件和记录均应妥善保存; 5 结果记录 符合情况 符合 f)对造成系统中断和造成信息泄密的安全事件应采用不同的处理程序检测项目 和报告程序。 6 结果记录 符合情况 符合 1.1.13. 应急预案管理 序号 项目 内容 序号 项目 内容 a)应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急
16、预案，应急预案框检测项目 架应包括启动预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程和事后教育和培训等内容; 1 结果记录 符合情况 符合 b)应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有足够的检测项目 资源保障; 2 结果记录 符合情况 符合 c)应对系统相关的人员进行培训使之了解如何及何时使用应急预案中检测项目 的控制手段及恢复策略，对应急预案的培训至少每年举办一次; 3 结果记录 符合情况 符合 d)应定期对应急预案进行演练，根据不同的应急恢复内容，确定演练检测项目 的周期; 4 结果记录 符合情况 符合 e)应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的内容，并按照检测项目 执行。 5 结果记录 符合情况 符合
