1、广西壮族自治区环境行政处罚自由裁量规则和基准附件2广西壮族自治区环境行政处罚自由裁量规则（征求意见稿）第一条【制定目的及依据】为规范环境行政处罚自由裁量权的行使，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据中华人民共和国行政处罚法环境行政处罚办法关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见等法律、规章、文件的规定，结合我区实际，制定本规则。【制定理由】明确制定行政处罚自由裁量规则的目的和依据。第二条【适用范围】我区各级生态环境主管部门在行使行政处罚自由裁量权时，适用本规则及其附件广西壮族自治区环境行政处罚自由裁量基准（以下简称裁量基准）。设区的市级生态环境主管部门可结合本地实际，进一步细化、
2、量化、补充本规则及裁量基准。法律、法规、规章对行使行政处罚自由裁量权另有规定的，从其规定。【制定理由】明确裁量规则的适用范围及例外情况。第三条【适用原则】行使环境行政处罚自由裁量权，应当遵循合法、合理、过罚相当、公开公平公正的原则。【制定理由】明确行使自由裁量权应遵循的原则。第四条【裁量因子设定考量】本规则根据违法行为构成要素和情节，设定个性、共性和修正裁量基准，裁量因子的设定综合考虑以下因素：（一）违法行为造成的环境污染、生态破坏以及社会影响；（二）违法行为当事人的主观过错程度；（三）违法行为的具体表现形式；（四）违法行为危害的具体对象；（五）违法行为当事人是初犯还是再犯；（六）改正环境违法
3、行为的态度和所采取的改正措施及效果。【制定理由】说明裁量因子的设定所考虑的具体情节和因素。第五条【裁量基准适用原则】本规则采用固定裁量公式计算罚款金额。生态环境主管部门办理本规则附件中的十三类特定生态环境违法案件时，应当通过个性、共性和修正裁量基准计算罚款金额；办理其他生态环境违法案件时，应当通过共性和修正裁量基准计算罚款金额。【制定理由】说明不同环境违法案件所对应适用的裁量基准。第六条【信息化建设】自治区生态环境主管部门运用信息化手段，开发建设相关系统，实现裁量工作的高效、便捷、准确。【制定理由】明确以信息化手段执行行政处罚自由裁量权。第七条【从轻、减轻情形规定】生态环境主管部门根据“六保”
4、、“六稳”等国家或自治区宏观形势和政策要求，经生态环境主管部门负责人集体讨论，可以在裁量公式计算结果的基础上，下浮30%以内执行。【制定理由】明确按照国家、自治区政策形势要求，可以从轻减轻处罚的特定情形。第八条【免予处罚情形规定】有下列情形之一，当事人及时主动消除环境影响且环境影响轻微的，由当事人提供相应材料，经生态环境主管部门核实后可以免予处罚：（一）建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表、排污许可证登记，且在发现后5个工作日内改正的；（二）建设项目（危险废物利用、处置项目除外）投入生产，但污染防治设施未按规定进行验收，企业自行实施关停或者实施停止建设、停止生产等措施，5个工作日内开展验收
5、工作的；（三）除第一类污染物、有毒有害物质、放射性物质、重金属、病原体、持久性有机污染物之外，超标排放水污染物超标幅度不超过10%（pH值大于等于5.5且小于等于9.5）、超标排放大气污染物超标幅度不超过10%、噪声超标在1分贝以内，且在当日完成整改的；（四）未设置或未规范设置危险废物识别标志等危险废物管理不规范行为，首次发现，且经现场检查指出后立即改正的；（五）易产生扬尘的物料未密闭，或者未采取有效措施防治扬尘污染，首次发现，且在5个工作日内完成整改的；（六）已按规范制定突发环境事件（事故）应急预案但未按规定将应急预案备案或者未按规定开展应急培训、如实记录培训情况，且在10个工作日内整改的；
6、（七）因突发故障等因素导致污染防治设施不正常运行，8小时内及时报告并采取停、限产措施减少污染物排放，且日均值未超标的；（八）未按照规定公开环境信息，且在5个工作日内完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；（九）其他违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。【制定理由】明确可以免予处罚的具体情形。第九条【法律适用原则】同一违法行为违反了不同法律规范，在适用法律、法规、规章时，应当考虑下列原则：（一）上位法优于下位法；（二）特别法优于一般法；（三）新法优于旧法。行政处罚的依据适用违法行为发生时的法律、法规和规章的规定。但是作出行政处罚决定时，法律、法规和规章已被修改或者废止，且新的法律、法规和规
7、章的规定更有利于当事人的，适用新的法律、法规和规章的规定。【制定理由】明确不同等级法律的适用原则。第十条【调查及裁量要求】环境违法案件调查取证过程中，案件调查部门应当以本规则和裁量基准为依据，全面调取有关违法行为和情节的证据；在提交行政处罚案件调查报告时，不仅要附有违法行为的定性证据，还应根据裁量因子提供有关定量证据，并提出自由裁量的建议。案件审查部门应当依据本规则和裁量基准，对具体案件处罚的自由裁量建议进行审查，并出具审查意见。案件调查部门未就自由裁量的建议提供相应的证据材料和依据，或者相应的证据材料不足的，案件审查部门应将案件退回案件调查部门进行补充。经集体审议的案件应当专门对案件的裁量情
8、况进行审议，书面记录审议结果，并随案卷归档。【制定理由】说明对调查取证和案件审查的具体要求。第十一条【行政处罚程序】生态环境主管部门在查办环境违法案件过程中，发现涉嫌环境犯罪案件的，应当将案件移送公安机关；未作出行政处罚决定的，应当在公安机关决定不予立案或者撤销案件、人民检察院作出不起诉决定、人民法院作出无罪判决或者免予刑事处罚后，再决定是否给予行政处罚。【制定理由】对涉嫌环境犯罪的行政处罚案件的处罚程序提出要求。第十二条【名词解释】有毒有害物质，指列入国家有毒有害水污染物名录、有毒有害大气污染物名录等相关名录中的物质。本规则中所称的“以内”包括本数；裁量基准中所称的“以上”包括本数，所称的“
9、以下”不包括本数。【制定理由】对特定的名词作出明确说明。第十三条【规则调整】自治区生态环境主管部门可以根据行政执法的具体情况对本规则和裁量基准适时进行调整和修正。【制定理由】说明规则可以按照实际执法状况进行调整。第十四条【实施日期】本规则自2021年1月1日起施行，原广西壮族自治区规范环境行政处罚自由裁量权实施办法（桂环规范20178号）同时废止。【制定理由】明确裁量规则的实施日期。附件3广西壮族自治区环境行政处罚自由裁量基准（征求意见稿）一、违法行为个性裁量基准下列表格用数值表示裁量因子不同的裁量等级，1-5代表违法行为从轻微到严重的不同程度。（一）违反环境影响评价制度的行为（报告书、报告表
10、类）裁量因素裁量因子裁量等级项目环评文件类别报告表（非生产型）1报告表（生产型）2报告书（非生产型）3报告书4报告书（化工、电镀、皮革、造纸、制浆、冶炼、放射性、印染、染料、炼焦、炼油项目）/涉及危险废物经营许可项目5项目建设情况项目已停工1项目正建设2项目已建成3项目不停止建设4生产阶段5注：本表适用于中华人民共和国环境影响评价法第三十一条以及其他同类型的环境违法行为。（二）违反排污许可管理制度的行为裁量因素裁量因子裁量等级排污单位管理类别登记管理/简化管理1重点管理2排放去向或影响区域（水、气）二类功能区（工业区和农村地区）/V类水体或污水集中处理设施1类水体2二类功能区（居民区、商业交通
11、居民混合区、文化区）/类水体3I、类水体/饮用水水源二级保护区4一类功能区/饮用水水源一级保护区5废气类别农业生产、畜禽养殖/扬尘/机械、汽车修理1一般工业废气/含恶臭污染物的废气/医疗/实验室2火电、钢铁、石化、水泥、炼焦、有色、化工等重点行业废气、烟尘/燃煤锅炉废气、烟尘/含挥发性有机物的废气3含有毒有害物质的废气5废水类别生活废水1服务业废水、养殖废水2一般工业废水3含其他有毒有害物质的废水、医疗废水4含一类污染物或重金属、病原体、放射性物质的废水5小时烟气流量（气）/日排放量（水）10万标立方米以下/ 500吨以下（一般排污单位）/ 20万吨以下（生活污水处理厂）/ 1万吨以下（工业污
12、水处理厂）110万标立方米以上20万标立方米以下/500吨以上1000吨以下（一般排污单位）/20万吨以上50万吨以下（生活污水处理厂）/1万吨以上5万吨以下（工业污水处理厂）320万标立方米以上/1000吨以上（一般排污单位）/50万吨以上（生活污水处理厂）/5万吨以上（工业污水处理厂）5注：本表适用于中华人民共和国水污染防治法第八十三条第一项、中华人民共和国大气污染防治法第九十九条第一项及其他同类型的环境违法行为。（三）逃避监管排放污染物的行为裁量因素裁量因子裁量等级排放去向或影响区域（水、气）二类功能区（工业区和农村地区）/V类水体或污水集中处理设施1类水体2二类功能区（居民区、商业交通
13、居民混合区、文化区）/类水体3I、类水体/饮用水水源二级保护区4一类功能区/饮用水水源一级保护区5废气类别农业生产、畜禽养殖/扬尘/机械、汽车修理1一般工业废气/含恶臭污染物的废气/医疗/实验室2火电、钢铁、石化、水泥、炼焦、有色、化工等重点行业废气、烟尘/燃煤锅炉废气、烟尘/含挥发性有机物的废气3含有毒有害物质的废气5废水类别生活废水1服务业废水、养殖废水2一般工业废水3含其他有毒有害物质的废水、医疗废水4含一类污染物或重金属、病原体、放射性物质的废水5排污超标状况超标100%以下1超标100%以上200%以下2超标200%以上400%以下3超标400%以上500%以下4超标500%以上5污
14、染治理设施运行状况污染治理设施不能正常运行1污染治理设施停运3正常生产时不通过处理设施、利用其他方式直接排放/篡改、伪造监测数据5小时烟气流量（气）/日排放量（水）10万标立方米以下/ 500吨以下（一般排污单位）/ 20万吨以下（生活污水处理厂）/ 1万吨以下（工业污水处理厂）110万标立方米以上20万标立方米以下/500吨以上1000吨以下（一般排污单位）/20万吨以上50万吨以下（生活污水处理厂）/1万吨以上5万吨以下（工业污水处理厂）320万标立方米以上/1000吨以上（一般排污单位）/50万吨以上（生活污水处理厂）/5万吨以上（工业污水处理厂）5注：本表适用于中华人民共和国水污染防治
15、法第八十三条第三项、中华人民共和国大气污染防治法第九十九条第三项及其他同类型的环境违法行为。（四）违反现场检查规定的行为裁量因素裁量因子裁量等级拒绝检查情形迟滞10分钟以上30分钟以内1迟滞超过30分钟2阻碍检查或隐匿相关信息、资料3围堵、留滞执法人员/拒绝提供信息、资料4暴力抗法/销毁相关信息、资料5在接受监督检查时弄虚作假情形提供虚假的非关键性信息、资料3伪造现场/伪造、变造相关信息、资料/故意以停产、停排应对检查、监测/提供虚假信息、资料5注：本表适用于中华人民共和国水污染防治法第八十一条、中华人民共和国大气污染防治法第九十八条、中华人民共和国固体废物污染环境防治法第一百零三条及其他同类
16、型的环境违法行为。（五）超标排放污染物的行为裁量因素裁量因子裁量等级超标因子1个12个23个34个45个以上5排放去向或影响区域（水、气）二类功能区（工业区和农村地区）/V 类水体或污水集中处理设施1类水体2二类功能区（居民区、商业交通居民混合区、文化区）/类水体3I、类水体/饮用水水源二级保护区4一类功能区/饮用水水源一级保护区5废气类别农业生产、畜禽养殖/扬尘/机械、汽车修理1一般工业废气/含恶臭污染物的废气/医疗/实验室2火电、钢铁、石化、水泥、炼焦、有色、化工等重点行业废气、烟尘/燃煤锅炉废气、烟尘/含挥发性有机物的废气3含有毒有害物质的废气5废水类别生活废水1服务业废水、养殖废水2一
17、般工业废水3含其他有毒有害物质的废水、医疗废水4含一类污染物或重金属、病原体、放射性物质的废水5排污超标状况超标100%以下1超标100%以上200%以下2超标200%以上400%以下3超标400%以上500%以下4超标500%以上5小时烟气流量（气）/日排放量（水）10万标立方米以下/ 500吨以下（一般排污单位）/ 20万吨以下（生活污水处理厂）/ 1万吨以下（工业污水处理厂）110万标立方米以上20万标立方米以下/500吨以上1000吨以下（一般排污单位）/20万吨以上50万吨以下（生活污水处理厂）/1万吨以上5万吨以下（工业污水处理厂）320万标立方米以上/1000吨以上（一般排污单位
18、）/50万吨以上（生活污水处理厂）/5万吨以上（工业污水处理厂）5大气超标排放时期敏感度一般期间1特殊或重大活动期间3重污染天气预警期间5注：本表适用于中华人民共和国水污染防治法第八十三条第二项、中华人民共和国大气污染防治法第九十九条第二项以及其他同类型的环境违法行为。（六）超总量排放污染物的行为裁量因素裁量因子裁量等级超总量因子1个12个23个34个45个以上5排放去向或影响区域（水、气）二类功能区（工业区和农村地区）/V 类水体或污水集中处理设施1类水体2二类功能区（居民区、商业交通居民混合区、文化区）/类水体3I、类水体/饮用水水源二级保护区4一类功能区/饮用水水源一级保护区5废气类别农
19、业生产、畜禽养殖/扬尘/机械、汽车修理1一般工业废气/含恶臭污染物的废气/医疗/实验室2火电、钢铁、石化、水泥、炼焦、有色、化工等重点行业废气、烟尘/燃煤锅炉废气、烟尘/含挥发性有机物的废气3含有毒有害物质的废气5废水类别生活废水1服务业废水、养殖废水2一般工业废水3含其他有毒有害物质的废水、医疗废水4含一类污染物或重金属、病原体、放射性物质的废水5超总量状况年总量20以下1年总量20以上30以下2年总量30以上50以下3年总量50以上100以下4年总量100%以上5注：本表适用于中华人民共和国水污染防治法第八十三条第二项、中华人民共和国大气污染防治法第九十九条第二项以及其他同类型的环境违法行
20、为。（七）违反建设项目验收管理制度的行为裁量因素裁量因子裁量等级项目应报批的环评文件类别报告表（非生产型）1报告表（生产型）2报告书（非生产型）3报告书4报告书（化工、电镀、皮革、造纸、制浆、冶炼、放射性、印染、染料、炼焦、炼油项目）/涉及危险废物经营许可项目5环境保护设施建设、验收状况有环境保护设施1验收中弄虚作假3无环境保护设施5废气类别农业生产、畜禽养殖/扬尘/机械、汽车修理1一般工业废气/含恶臭污染物的废气/医疗/实验室2火电、钢铁、石化、水泥、炼焦、有色、化工等重点行业废气、烟尘/燃煤锅炉废气、烟尘/含挥发性有机物的废气3含有毒有害物质的废气5废水类别生活废水1服务业废水、养殖废水2
21、一般工业废水3含其他有毒有害物质的废水、医疗废水4含一类污染物或重金属、病原体、放射性物质的废水5工业固体废物类别类一般工业固体废物1类一般工业固体废物3危险废物5注：本表适用于建设项目环境保护管理条例第二十三条以及其他同类型的环境违法行为。（八）违反自行监测管理制度的行为裁量因素裁量因子裁量等级排污单位管理类别登记管理/简化管理1重点管理2行为类别按照规定进行了监测但保存原始监测记录不完整1未按照规定进行监测3未按照规定对有毒有害水污染物的排污口和周边环境或者有毒有害大气污染物进行监测5注：1本表适用于中华人民共和国水污染防治法第八十二条第一、三项，中华人民共和国大气污染防治法第一百条第二项
22、以及其他同类型环境违法行为； 2监测频次有每月一次、每季一次、每半年一次、每年一次等，每一频次（月/季/半年/年)内的监测内容中有一项指标未监测或者未按规定的方式监测的，视为未按照规定进行监测。（九）违反自动监测设备管理制度的行为裁量因素裁量因子裁量等级安装、联网、运行情况自动监测设备运行维护不符合相关技术规范1发生故障且不按照规定报告又不及时检修恢复正常运行的2已安装未联网的/未经环境保护主管部门同意，部分停运的3未按照规定安装的/未经环境保护主管部门同意，全部停运的4擅自改动参数和监测数据的5自动监测数据失真情况比对监测不合格且未及时整改1传输的自动监测数据与现场分析仪表数据不一致，数据偏
23、差1以上5以下2传输的自动监测数据与现场分析仪表数据不一致，数据偏差5以上10以下3传输的自动监测数据与现场分析仪表数据不一致，数据偏差10以上4自动监测数据有效传输率自动监测数据传输率日均值90以上95以下1自动监测数据传输率日均值80以上90以下3自动监测数据传输率日均值80以下5注：1本表适用于中华人民共和国水污染防治法第八十二条第二项、中华人民共和国大气污染防治法第一百条第三项以及其他同类型环境违法行为；2有效传输率=考核时段内小时数据和日数据实收数据个数之和/考核时段内小时数据和日数据应收数据个数之和*100%，剔除停产时段数据。（十）违反辐射安全管理制度的行为裁量因素裁量因子裁量等
24、级涉及密封放射源、射线装置类型（不含运输活动）类、类放射源/类射线装置1类、类放射源/类射线装置3类放射源/类射线装置5涉及放射性物品类型（限运输活动）三类放射性物品1二类放射性物品3一类放射性物品5放射性废物类型（不含废密封放射源）极短寿命放射性废物1极低水平放射性废物2低水平放射性废物3中水平放射性废物4高水平放射性废物5非密封放射性物质工作场所分类乙级工作场所/丙级工作场所3甲级工作场所5工作场所防护情况有防护措施1有防护措施但不完备3无防护措施5涉及辐射事故等级未发生辐射事故1一般辐射事故2较大辐射事故3重大辐射事故4特别重大辐射事故5注：1本表适用于违反中华人民共和国放射性污染防治法
25、、放射性同位素与射线装置安全和防护条例、放射性物品运输安全管理条例、放射性废物安全管理条例等有关辐射管理规定的违法行为的处罚；2非密封放射性物质工作场所的分类按照电离辐射防护与辐射源安全基本标准（GB18871-2002）和关于发布放射源分类办法的公告（国家环境保护总局公告2005年第62号）的规定；3辐射事故分级按照放射性同位素与射线装置安全和防护条例的规定。（十一）违反固体废物管理制度的行为裁量因素裁量因子裁量等级涉及一般固体废物数量1万吨以下11万吨以上10万吨以下210万吨以上50万吨以下350万吨以上100万吨以下4100万吨以上5涉及危险废物数量1吨以下11吨以上2吨以下32吨以上
26、5注：1本表适用于中华人民共和国固体废物污染环境防治法第一百零二条、第一百零四条、第一百零七条、第一百一十条、第一百一十二条、第一百一十三条、第一百一十四条、第一百一十八条规定的环境违法行为；2一般固体废物、危险废物的年产生量、贮存量、利用量等，以实际涉案量计算。（十二）伪造机动车、非道路移动机械排放检验结果或出具虚假排放检验报告的行为裁量因素裁量因子裁量等级涉及机动车、非道路移动机械的数量伪造检验结果或出具虚假排放检验报告1辆1伪造检验结果或出具虚假排放检验报告2辆以上5辆以下3伪造检验结果或出具虚假排放检验报告5辆以上5注：本表适用于中华人民共和国大气污染防治法第一百一十二条以及其他同类型
27、环境违法行为。（十三）违反海洋环境保护管理制度的行为裁量因素裁量因子裁量等级环评文件类型登记表1报告表3报告书5涉及海洋功能区块类型具有工业与城镇用海性质的区块1具有农渔业用海性质的区块/具有港口航运用海性质的区块2具有旅游休闲娱乐用海性质的区块3具有矿产与能源用海性质的区块4具有海洋保护性质的区块/具有特殊利用性质的区块/具有保留海域后备空间资源性质的区块5污染物类别生活废水/类一般工业固体废物1服务业废水、养殖废水2一般工业废水/类一般工业固体废物3含其他有毒有害物质的废水、医疗废水4含一类污染物或重金属、病原体、放射性物质的废水/危险废物5超标因子1个12个23个34个45个以上5超总量
28、因子1个12个23个34个45个以上5排污超标状况超标100%以下1超标100%以上200%以下2超标200%以上400%以下3超标400%以上500%以下4超标500%以上5超总量状况年总量20以下1年总量20以上30以下2年总量30以上50以下3年总量50以上100以下4年总量100%以上5水日排放量500吨以下（一般排污单位）/20万吨以下（生活污水处理厂）/1万吨以下（工业污水处理厂）1500吨以上1000吨以下（一般排污单位）/20万吨以上50万吨以下（生活污水处理厂）/1万吨以上5万吨以下（工业污水处理厂）31000吨以上（一般排污单位）/50万吨以上（生活污水处理厂）/5万吨以上（工业污水处理厂）5涉及一般固体废物数量1万吨以下11万吨以上10万吨以下210万吨以上50万吨以下3
