1、00EMS如何编制检查表要素+考试+锅炉房+4S店+涂装+化学品+污水处理+食堂+加工+装修+固废处理第一部分：按照要素号编制检查表一、4.3.11、示出环境因素识别与环境影响评价程序，查看职责分工，查看识别的方法、范围、对象，评价等方面的要求，示出环境因素清单。2、结合环境因素清单，到现场查看识别环境因素时，是否有遗漏，如，是否考虑了三种状态、三种时态及八个主要方面；是否考虑了能控制的、能够施加影响的环境因素，是否考虑了新建、改建、扩建或技改技革中新的环境因素。3、查看环境影响评价的方法，查看重要环境因素的评价准则，示出重要环境因素清单，是否与公司的活动、产品和服务中涉及的环境影响相匹配。4
2、、查看环境因素清单、重要环境因素清单的更新情况，是否及时重新组织识别、评价及更新。5、在建立、实施和保持环境管理体系时，是否考虑了重要环境因素，如：方针、目标及指标的制定等。二、4.3.21、示出“识别和收集法律法规与其它要求”的程序，是否明确了识别及收集法律法规的职责分工、相应的方法、渠道，是否组织实施；2、示出“适用法律法规与其它要求的清单”，查看是否与环境因素及重要环境因素匹配，是否有遗漏。3、查看识别、收集、培训、转化应用等方面的要求，查职责分工，查是否实施，如：如何向员工传达法律法规的重要性。4、查看法律法规与其它要求的更新情况，是否及时更新，是否及时指导相关工作的开展。5、在建立、
3、实施和保持环境管理体系时，是否考虑了法律法规的要求，如：方针、目标及指标的制定，运行控制等。三、4.3.31、示出公司“目标和指标”，查看制定、分解的方法，各相关职能层次，是否均有相应的目标和指标，是否形成文件，是否得到审批。2、查看“目标和指标”的制定是否与公司环境方针保持一致，是否考虑了法律法规和其它要求，是否考虑了相关方的要求，是否体现了持续改进及污染预防。3、目标和指标的制定是否具体，是否可测量，是否制定了实现目标和指标的方案，是否明确了方法、时间表、资源及职责分工，是否明确了验证方案实施效果的方法。4、查目标、指标及方案是否落实，是否及时评审、调整，是否真正做到了持续改进。四、4.4
4、.21、示出培训程序，查是否描述覆盖了能力、培训、意识等方面的要求。2、示出各部门上报的培训需求，查是否有遗漏。3、示出公司的年度培训计划，查是否包括新工、单位主要岗位的培训，查培训教材内容，是否涵盖方针、手册、法规、操作规程等内容。4、抽查5份培训记录，签到表，查公司年度计划是否执行；示出新工名单，抽查5名，上岗前是否进行了环境培训。5、询问培训效果评价的方法，示出相关证实性材料，如：教室评价、考试卷、检查记录、会务评价等。6、示出特种作业人员的名单，查是否有操作证，示出分析化验工名单，查是否有操作证，示出特种设备作业人员的名单，查是否有操作证，到现场查看，抽查电工3名，查是否满足3年复审的
5、要求，抽查起重工2名，查是否满足4年复审的要求。7、示出领导人、部门经理、锅炉工的任职条件、岗位说明书，查是否涵盖环境方面的要求。8、询问评价人员能力的方法，示出相关证实性材料，如：KPI，360评价等。9、到车间抽查3名工人，是否了解岗位的环境职责，涉及到的重要环境因素及控制措施，以及偏离操作规程的后果。五、4.4.51、示出文件控制程序，查看文件编制、评审、修订、审批、更新及重新审批、编号标识、保管、使用、作废文件及外来文件等管理活动的职责分工、权限及相关要求。2、示出文件清单抽查3份文件，查看是否在发布前按上述要求得到了审批。3、查看文件编号、标识的管理，文件的更改及修订状态是否做出标识
6、。4、从更改过的文件中抽取3份，查是否重新进行了评审和重新审批。5、到现场查看，是否有适用文件的相关版本，是否与现场操作一致，是否清晰并易于识别。6、到现场查看，是否有过期文件，是否有必要保留，如有必要是否做出标识。7、询问外来文件管理的职责及分工，抽查法律法规，看是否做出了标识，是否按要求对分发做出了有效的控制。六、结合消防法及公安部61号令，编制4.4.7检查表结合4S店编制4.4.71、示出应急准备和响应程序，识别了有哪些可能发生的突发事件和紧急情况，查是否建立了相应的响应措施和应急预案，抽查消防应急预案，是否符合“公安部61号令”的要求及组织的实际情况。2、针对识别出的突发事件或紧急情
7、况，预防措施有是哪些，查是否执行落实。如：消防安全责任制、消防安全标志、消防器械使用作业指导书、是否建立专职或义务消防队等。3、查程序、预案都有哪些人参与，抽查3人，查是否进行了相关内容的培训，如：消防栓、防毒面具如何使用等。4、查应急设备是否良好，是否能够正常使用，是否进行日常检查及维护，如：到现场查看收容消防废水及废液的事故池、围堤是否适宜，查看消防设施、急救设施、报警设施等是否完好，逃生通道、消防通道是否畅通等。5、以往是否发生过紧急情况，查组织的处置结果、处置措施、相关的处置记录。是否对方案进行了评审，查评审记录。6、查是否进行了应急预案及突发事件的演练，如：是否满足消防安全重点单位应
8、当按照灭火和应急疏散预案，至少每半年进行一次演练，其它单位每半年一次的要求，演练的方式、方法、频次、过程跟踪、记录、效果评估、总结改进、改进的验证等，抽查相关记录。7、查是否针对演练及事故的响应，对预案进行系统评审。 七、4.5.11、示出监测和测量程序，查监测和测量的内容是否包括有关的运行控制，目标、指标和管理方案，法律法规规定的监测项目和环境绩效评估的内容，上述内容的监测方法、频次、责任人等。2、抽查近3个月有关运行控制监测和测量的相关记录，查相关责任人是否按程序规定的方法、频次实施了监测和测量。3、抽查规定的运行周期内，目标指标的监测和测量记录，查是否按程序规定实施。4、抽查法律法规规定
9、的监测项目，是否进行了监测和测量，是否符合程序的要求。5、示出监测和测量设备清单，是否进行校准或验证，抽查相关记录，查是否符合规定的要求，如：抽查烟尘在线监测仪、污水在线监测仪、声级计等。八、4.5.21、示出合规性评价程序，查合规性评价的周期、方法、职责分工，评价人员是否具备能力。2、示出评价结果，对照法律法规清单，查评价是否按照程序的要求实施，是否有遗漏，是否有遗漏。3、查在评价时，是否对其它要求的遵守情况进行了评价，抽查相关记录，查是否与程序要求一致。4、到现场查看法律法规及其它要求的执行情况，是否与评价结果一致，如到化学品库查看，是否有防雷、防静电、防渗漏等措施。九、4.5.31、示出
10、不符合、纠正措施和预防措施控制程序，查不符合的来源、处置实际或潜在不符合的方法、职责分工及相关要求。2、查是否按照程序的要求，识别了不符合，是否及时纠正，措施是否有效，是否减少或降低了不符合的影响。3、查是否进行了原因分析，原因分析是否切中要害，是否避重就轻或浮于表面。4、是否针对原因分析，及时采取了纠正措施，示出实施的相关记录，查是否按计划实施。5、查是否举一反三，分析了潜在的不符合，如有必要，是否及时采取了预防措施，示出实施的相关记录，查是否按计划实施。6、查纠正措施和预防措施的力度是否与不符合造成的环境影响相匹配，是否有效，是否控制或预防了不符合的发生。7、查是否引起了程序、文件相关内容
11、的修订，是否按照文件控制程序实施了修订及修订后的相关活动。十、4.5.41、示出记录控制程序，查是否明确了记录的分类编号、存放、保护、检索、留存和处置的相关要求、职责分工。2、示出记录清单，查看是否按照标准要求及公司规定建立相关记录，如：培训记录、合规性评价记录、监测和测量记录、内审记录、管理评审记录等。3、抽查2-3类记录，每类抽3-5份，查是否按程序的要求进行管理，如：保存条件，分类编号及标识是否有可追溯性；查是否按要求进行了填写，字迹是否清楚，内容是否合理和完整。4、查看记录销毁处置清单，了解记录留存时间、处置方式是否符合规定的要求。十一、4.5.51、示出内审方案，查是否批准，是否优先
12、考虑重要环境因素，是否考虑了以往内审的结果。2、示出内审计划，是否覆盖组织各职能部门和24001标准条款，是否经管代批准。3、示出内审程序文件，是否明确了内审流程中各部门职责、审核准则、范围、方法及目的。4、示出内审的检查清单，内审记录、不符合项报告、首末次会议记录等，查是否按计划实施，5、内审员是否有资质，查内审员证书，看是否在有效期内。6、示出审核报告，是否批准，是否分发。十二、4.61、询问管理评审的计划安排，查计划是否得到了批准，查是否按照计划的时间组织实施了管理评审，是否由最高管理者主持。2、示出相关记录，查管理评审的输入是否全面，如，内审及合规性评价的结果，相关方的信息交流，环境绩
13、效，目标指标的落实情况，纠正和预防措施的状况，以往管理评审的后续措施，经营客观环境的变化等。3、示出相关记录，查管理评审的输出，是否能够确保环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；是否对方针、目标、指标及环境管理体系要素的修改及改进，如有改进，查执行情况及效果。第二部分：按照部门（车间）编制检查表一、化学品仓库标准要素号检查事项及检查方法4.4.1询问化学品库的岗位设计及职责，查是否涵盖了环境方面的要求4.3.1示出环境因素清单、重要环境因素清单，查是否识别了能控制、或能够施加影响环境的环境因素，是否有遗漏，如：化学品的挥发、化学品的泄漏、火灾、旧包装物的废弃等。4.3.3示出目标、方案，查
14、目标、指标、方案制定的是否合理；方案是否明确了职责分工、资源、时间表和方法，查是否得到了执行。4.4.6示出化学品控制程序或作业指导书，查是否执行，如：抽查化学药品的使用方法、使用量，查是否双人收发，出入库记录一致是否账务相符；是否有MSDS；抽查通风、防晒、防雷、防静电、防泄漏、防中和等措施是否有效；抽查3个月危险化学品废旧包装物的处理方法，抽查五联单，是否选择了有资质的单位，是否有协议。4.4.7示出化学品库应急预案，查是否符合公司实际，如火灾、爆炸、化学品泄漏等。查演习的相关记录，预案评审的相关记录，查预案是否得到了执行，如：消防设施、事故池、围堰等是否适宜等。4.4.2示出培训计划、培
15、训记录，抽查5名操作人员，是否进行了专项的培训，考核是否合格。4.5.1示出监测和测量控制程序，程序中是否有遗漏，如：是否一年两次防雷检测；对环境温度、湿度的监测和测量，是否包括目标和指标符合情况检查，是否包括对环境绩效的监测，抽3个月相关记录，查是否得到了执行。4.5.2示出化学品库合规性评价表，查是否进行了合规性评价，是否有效。4.5.3示出故障和事故相关记录，同时结合上述的问题及检查情况，示出纠正预防措施，是否进行了充分的原因分析，措施是否有效，验证整改效果是否良好。二、锅炉房标准要素号检查事项及检查方法4.4.1询问锅炉房的岗位设计及职责，查是否涵盖了环境方面的要求4.3.1示出环境因
16、素清单、重要环境因素清单，查是否识别了能控制、或能够施加影响环境的环境因素，是否有遗漏，如：煤的消耗，水的消耗，热水的排放，粉尘的排放，废气的排放，废渣的排放，火灾，爆炸、CO的排放等。4.3.3示出目标、方案，查目标、指标、方案制定的是否合理；方案是否明确了职责分工、资源、时间表和方法，查是否得到了执行。4.4.6示出锅炉运行控制程序或作业指导书，查是否执行，如：现场查看除尘装置，烟气脱硫装置，空压机引风机的隔音、吸音及防振装置是否运行正常；抽查近3个月纯化水使用的树脂再生后废酸及废碱的处置记录，查是否与规定一致；抽查近3个月处置废渣的五联单，是否选择了有资质的单位，是否有协议。4.4.7示
17、出锅炉房应急预案，查是否符合公司实际，如火灾、爆炸等。查演习的相关记录，预案评审的相关记录，查预案是否得到了执行，如：CO防毒面具、消防设施、事故池、围堰等是否适宜等。4.4.2示出培训计划、培训记录，抽查5名操作人员，是否持有特种设备作业人员资格证，是否满足4年一次复审的要求。4.5.1示出监测和测量控制程序，程序中是否有遗漏，如：示出近3个月粉尘、废气、废水的检测报告，入炉水质化验报告，查检测结果是否符合法规要求，监测项目是否齐全、监测频率是否符合有关规定； 0.7MW以下烟囱是否有固定的监测点，14MW的烟囱：烟尘及S02是否有在线检测；示出日常监控记录，抽查7份，查是否满足至少一月一次
18、自行检查并记录的要求；示出锅炉、压力表、安全阀等设备、仪器仪表的鉴定或校验记录，查校验周期：压力表是否满足6个月，安全阀12个月的要求。4.5.2示出合规性评价表，查是否进行了合规性评价，是否有效。4.5.3示出故障和事故相关记录，同时结合上述的问题及检查情况，示出纠正预防措施，是否进行了充分的原因分析，措施是否有效，验证整改效果是否良好。三、污水处理站标准要素号检查事项及检查方法4.4.1询问污水处理站的岗位设计及职责，查是否涵盖了环境方面的要求4.3.1示出环境因素清单、重大环境因素清单，查是否识别了能控制、或能够施加影响环境的环境因素，是否有遗漏，如：污泥的排放、超标污水的排放、恶臭气体
19、排放、化学品泄漏、电的消耗等。4.3.3示出目标、方案，查目标、指标、方案制定的是否合理；方案是否明确了职责分工、时间表和方法，是否得到了执行。4.4.6示出污水处理站管理程序或作业指导书，污水排放管理制度、固废物管理制度、化学品管理制度，查是否执行，如：抽查 3个月的污水处理记录，是否符合污水排放管理制度；抽查3个月的处置污泥的抽查五联单，是否选择了有资质的单位，是否有协议。抽查化学药品的使用方法、使用量，查是否与出入库记录一致。4.4.7示出污水处理站应急预案，查是否符合公司实际，如水灾、污水泄漏等。查演习的相关记录，预案评审的相关记录，查预案是否得到了执行，如：事故池是否适宜等。4.4.
20、2示出培训计划、培训记录，查是否实施培训；抽查5名电工是否有特种作业证，是否满足3年复审的要求；抽查5名化验员，是否持证上岗。4.5.1示出监测和测量控制程序，程序中是否有遗漏，如：外排水水质监测报告，是否满足法律法规的要求，监测项目是否合理，是否按照规定的频次监测；对曝气量的监测和测量频次、方法，抽查相关记录，查是否与规定一致；是否包括目标和指标符合情况检查，是否包括对环境绩效的监测，抽3个月相关记录，查是否得到了执行。4.5.2示出污水处理站合规性评价表，查是否进行了合规性评价4.5.3示出故障和事故相关记录，同时结合上述的问题及检查情况，示出纠正预防措施，是否进行了充分的原因分析，措施是
21、否有效，验证整改效果是否良好。四、食堂标准要素号检查事项及检查方法4.4.1询问食堂的岗位设计及职责，查是否涵盖了环境方面的要求。4.3.1示出环境因素清单、重大环境因素清单，查是否识别了能控制、或能够施加影响环境的环境因素，是否有遗漏，如：燃气的消耗、水的消耗、油烟的排放、泔水的排放、剩饭剩渣的堆放等。4.3.3示出目标、方案，查目标、指标、方案制定的是否合理；方案是否明确了职责分工、时间表和方法，是否得到了执行。4.4.6示出食堂管理程序或作业指导书，如：油烟处置作业指导书、泔水排放管理制度、固废物管理制度、留样制度等，查是否执行，如：现场查看油水分离器是否正常运转，检修、巡检记录；现场查
22、看过油池，抽查清理记录；抽查3个月处置泔水、剩饭剩渣的五联单，是否选择了有资质的单位，是否有协议。4.4.7示出污水处理站应急预案，查是否符合公司实际，如火灾、食物中毒等。查演习的相关记录，预案评审的相关记录，查预案是否得到了执行，如：事故池是否适宜等。4.4.2示出培训计划、培训记录，查是否实施培训；抽查5名操作人员，是否有食品健康证，是否持证上岗。4.5.1示出监测和测量控制程序，程序中是否有遗漏，如：油烟、噪声监测报告，是否满足法律法规的要求，监测项目是否合理，是否按照规定的频次监测；是否包括目标和指标符合情况检查，是否包括对环境绩效的监测，抽3个月相关记录，查是否得到了执行。4.5.2
23、示出食堂合规性评价表，查是否进行了合规性评价4.5.3示出故障和事故相关记录，同时结合上述的问题及检查情况，示出纠正预防措施，是否进行了充分的原因分析，措施是否有效，验证整改效果是否良好。五、机加工车间标准要素号检查事项及检查方法4.4.1询问机加工车间的岗位设计及职责，查是否涵盖了环境方面的要求。4.3.1示出环境因素清单、重大环境因素清单，查是否识别了能控制、或能够施加影响环境的环境因素，是否有遗漏，如：噪声的排放、余料的废弃、含油废水的排放、含乳化液废水的排放、机电的废弃等。4.3.3示出目标、方案，查目标、指标、方案制定的是否合理；方案是否明确了职责分工、时间表和方法，是否得到了执行。
24、4.4.6示出机加工车间管理程序或作业指导书，查是否执行，如：废水中是否含有一类物质，是否在车间排放口或车间处理设施排放口取样；现场查看油雾清理设备是否运转正常；抽查3个月处置废弃余料、废弃油线等的五联单，是否选择了有资质的单位，是否有协议。4.4.7示出机加工车间应急预案，查是否符合公司实际，如火灾、污水超标排放等。查演习的相关记录，预案评审的相关记录，查预案是否得到了执行，如：事故池是否适宜等。4.4.2示出培训计划、培训记录，查是否实施培训；抽查5名操作人员，是否有电工证，是否满足3年复审的要求。4.5.1示出监测和测量控制程序，程序中是否有遗漏，如：废水、噪声监测报告，是否满足法律法规
25、的要求，监测项目是否合理，是否按照规定的频次监测；是否包括目标和指标符合情况检查，是否包括对环境绩效的监测，抽3个月相关记录，查是否得到了执行。4.5.2示出食堂合规性评价表，查是否进行了合规性评价4.5.3示出故障和事故相关记录，同时结合上述的问题及检查情况，示出纠正预防措施，是否进行了充分的原因分析，措施是否有效，验证整改效果是否良好。六、涂装车间标准要素号检查事项及检查方法4.4.1询问涂装车间的岗位设计及职责，查是否涵盖了环境方面的要求。4.3.1示出环境因素清单、重大环境因素清单，查是否识别了能控制、或能够施加影响环境的环境因素，是否有遗漏，如：噪声的排放、含油废水的排放、含重金属废
26、水的排放、含苯废气的排放、油漆的泄漏、海绵的消耗、电的消耗等。4.3.3示出目标、方案，查目标、指标、方案制定的是否合理；方案是否明确了职责分工、时间表和方法，是否得到了执行。4.4.6示出涂装车间管理程序或作业指导书，查是否执行，如：废气焚烧炉、水膜洗涤器、磷化处理设备、废水浮渣预处理设备、空压站隔声门等是否正常运转，维修记录；废水中是否含一类物质，是否在车间排放口或车间处理设施排放口取样；生活垃圾是否与危险固废分类存放，分类处置；抽查3个月处置废弃余料、废弃油线等危险废弃物的五联单，是否选择了有资质的单位，是否有协议。4.4.7示出涂装应急预案，查是否符合公司实际，如火灾、爆炸、污水超标排
27、放等。查演习的相关记录，预案评审的相关记录，查预案是否得到了执行，如：事故池是否适宜等。4.4.2示出培训计划、培训记录，查是否实施培训；抽查5名操作人员，是否有电工证，焊工证，是否满足3年复审的要求，空压站特种设备作业证，是否满足4年复审的要求。4.5.1示出监测和测量控制程序，查是否执行，如：废水、噪声、废气监测报告，是否满足法律法规的要求，监测项目是否合理，是否按照规定的频次监测；示出空压站压力容器年检记录，示出调漆间温度测量记录，是否与规定一致；安全阀（12个月）、压力表（6个月）的鉴定记录；是否包括目标和指标符合情况检查，是否包括对环境绩效的监测，抽3个月相关记录，查是否得到了执行。
28、4.5.2示出涂装车间合规性评价表，查是否进行了合规性评价4.5.3示出故障和事故相关记录，同时结合上述的问题及检查情况，示出纠正预防措施，是否进行了充分的原因分析，措施是否有效，验证整改效果是否良好。七、装修车间1、环境因素：粉尘的排放、装修垃圾的堆放、噪声的排放、油漆的泄漏、电的消耗。2、4.4.6，是否公示了施工时间，是否选择了环保材料，是否选择了有资质的单位处置垃圾，3、4.5.1噪声监测报告，室内空气质量监测报告，是否满足了法规要求，目标指标的要求，八、固废处理厂1、环境因素：电的消耗、噪声的排放、污水的排放、废渣的堆放、恶臭气体的排放2、4.4.6：现场查看滚筒筛、垃圾压装机、打包
29、机、磁选机等设备是否运转正常，噪音是否在国家规定范围内，人工分拣区和厂房车间区域臭气异味、粉尘如何收集处理，生产中产生的污水、设备清洗产生的污水及垃圾渗沥液等是否排入污水收集池。3、4.5.1粉尘、污水、噪声的检测报告2014年12月7日环境审核员统考题汇总阐述题（共20分）审核员来到一家生产化学添加剂的公司审核，听取了公司环保部长有关情况的介绍如下：某化工厂是一家生产化学添加剂的企业。2010年，该厂通过了区环保局环境影响评价审批。在废水处理设施验收合格后，正式投入生产。2014年3月，该化工厂为了扩大生产规模、增加企业利润，在未向环保局申报的情况下扩建了加工精制3-硝基、4-氨基苯酚（NA
30、P）工艺和设备，但是污染防治设施没有相应予以改造，在投入生产使用前也未履行相应的审批手续。扩建的设备投入生产使用后，因原废水处理设施无法处理大量新增废水，造成处理池废水外溢和直接排放，污染了附近的河道。区环保局接到举报后对化工厂进行了现场检查。但化工厂以保守技术秘密为由阻拦环保人员进入生产车间，并拒绝提供扩建工程的任何资料。经环保局对排污口污水排放进行监测，表明污染物排放严重超过规定的排放标准。请问：（1）指出上述场景中哪些是审核证据？（2）该化工厂的行为违法了我国哪些环境保护法律、法规、标准或基本法律制度，请正确列明5项制度。（3）根据上述情景，编写污水处理站现场检查表。违反相关的法律法规标
31、准：环境保护法 环境影响评价法 建设项目环境保护管理条例水污染防治法 污水综合排放标准 违反了环境管理制度：1)该化学厂违反了环境影响评价制度，即对可能影响环境的工程建设、开发活动和各项规划，预先进行调查、预测和评价，提出环境影响及防治方案的报告，经主管当局批准才能进行建设的环境保护法律制度。该厂扩建的加工精制3-硝基、4-氨基苯酚(NAP)工艺和设备属于对环境会产生影响的工程，应当按照法律规定，提出环境影响及防治方案的报告，经主管当局批准才能动工建设。2)该化学厂违反了三同时制度，即一切新建、改建和扩建的基本建设项目(包括小型建设项目)、技术改造项目、自然开发项目，以及可能对环境造成损害的其他工程，其中防治污染和其他公害的设施和其他环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。该化学厂扩建加工精制3-硝基、4-氨基苯酚(NAP)工艺和设备，但是污染防治设
