1、河北省保险兼业代理管理暂行办法附件doc附件1：机构清单报送机构（盖章）： 序号组织机构代码机构名称经营地址代理险种注：一、组织机构代码、机构名称、经营地址和代理险种应与申请表保持一致，涉及变更事项的，应填写变更后的相关内容。二、本表应用计算机填写打印。附件2：保险兼业代理资格申请表申请机构名称组织机构代码营业执照注册号营业地址主营业务申请代理险种代理保险业务负责人联系电话申请机构声明：1.本机构同意委托 （规范简称）代为办理保险兼业代理资格申请事项；2.本机构承诺遵守保险监管规定，主动接受并积极配合中国保监会及派出机构依法进行的监督检查。3.本机构对申报材料的真实性和完整性负责。负责人（签字
2、）： 申请机构（盖章）： 年 月 日受托机构声明：1.经现场调查，申请机构具备开展保险代理业务的条件；2.本机构同意接受申请机构委托，代为办理保险兼业代理资格申请事项；3.本机构愿意对申报材料的真实性承担连带负责。受托机构（盖章）： 年 月 日注：一、受托机构应与申报材料代为报送机构为同一机构。二、本表应用计算机填写打印，其中负责人签名除外。附件3：委托代理意向书申请机构名称申请机构具备保险兼业代理资格的条件声明1.主营业务运转正常，有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源。 是（ ）否（ ）2.有固定营业场所，具备在营业场所内直接代理保险业务的便利条件。 是（ ） 否（ ）3.具有从
3、事保险代理业务的人员，且上述人员未在其他机构从事保险代理业务，业务人员清单见附表。 是（ ）否（ ）4. 是否承诺设立专门账簿详细记载保险代理业务的收支情况。是（ ）否（ ）保险公司省级机构出具的委托代理意向说明1.经现场考察，申请机构上述声明具备保险兼业代理资格的条件属实，我公司（或所属分支机构）拟委托申请机构代理保险业务；2.我公司承诺将切实履行管理职责，确保申请机构依法合规的开展保险代理业务；3.申请机构代理保险业务出现违法违规行为的，我公司将及时给予制止、纠正，直至停止委托合作，并主动向河北保监局和河北省保险行业协会报告。申请机构（盖章）： 年 月 日拟委托的保险公司省级机构（盖章）：
4、 年 月 日注：一、“申请机构具备保险兼业代理资格的条件声明”中应选择填写“”，如有其他情况需要说明的，可另附材料。二、本表应用计算机填写打印。附表：从事保险代理业务的人员清单申请机构（盖章）： 时间： 年 月 日序号姓名身份证号资格证号是否未在其他机构从事保险代理业务的声明业务人员签名业务人员联系电话1是（ ）否（ ）2是（ ）否（ ）3是（ ）否（ ）4是（ ）否（ ）5是（ ）否（ ）备注 注：一、“是否在其他机构从事保险代理业务的声明”中应选择填写“”。二、从事保险代理业务人员超过5人的，在“备注”栏中标明人员数量。三、本表应附已列明业务人员的保险代理从业人员资格证书复印件。四、本表应
5、用计算机填写打印，其中业务人员签名除外。附件4：保险兼业代理机构报告事项登记表机构名称组织机构代码营业执照注册号营业地址主营业务代理险种许可证有效期截止日期代理保险业务负责人联系电话事项名称及内容变更名称（ ）变更地址（ ）变更险种（ ）遗失补证（ ）终止业务（ ）变更前变更后1.本机构同意委托 （规范简称）代为办理保险兼业代理资格报告事项；2. 本机构对申报材料的真实性和完整性负责。保险兼业代理机构（盖章）： 年 月 日本机构同意接受上述机构委托，代为办理保险兼业代理资格报告事项，并愿意对申报材料的真实性承担连带责任。受托机构（盖章）： 年 月 日注：一、“机构名称”、“营业地址”、“代理险
6、种”应根据持有的许可证记载内容填写。二、“遗失补证”或“终止业务”的，不用填写变更内容，另附相关情况报告。三、受托机构应与申报材料代为报送机构为同一机构。四、本表应用计算机填写打印。附件5：保险兼业代理业务许可证有效期延续申请表机构名称组织机构代码营业执照注册号营业地址主营业务申请延续的代理险种许可证有效期截止日期代理保险业务负责人联系电话申请机构声明：1.本机构同意委托 （规范简称）代为办理保险兼业代理资格延续申请事项；2.本机构承诺遵守保险监管规定，主动接受并积极配合中国保监会及派出机构依法进行的监督检查。3.本机构对申报材料的真实性和完整性负责。负责人（签字）： 申请机构（盖章）： 年
7、月 日受托机构声明：1.经现场调查，申请机构仍然具备开展保险代理业务的条件；2.本机构同意接受申请机构委托，代为办理保险兼业代理资格延续申请事项；3. 本机构愿意对申报材料的真实性承担连带负责。受托机构（盖章）： 年 月 日注：一、受托机构应与申报材料代为报送机构为同一机构。二、本表应用计算机填写打印，其中负责人签名除外。附件6：委托代理保险业务管理情况说明申请机构名称保险兼业代理业务开展情况声明1.已办理工商变更登记，许可证放置于营业场所显著位置。 是（ ）否（ ）2.已签订保险兼业代理协议，代理业务未超出许可证记载的险种范围。是（ ）否（ ）3.从事保险代理业务人员均持有资格证书，且未在其
8、他机构从事保险代理业务，人员清单见附表。 是（ ）否（ ）4.已设立专门账簿详细记载代理保险业务情况。 是（ ）否（ ）5.与保险公司按时交接单证和结算保费，据实开具保险中介服务统一发票。是（ ）否（ ）6.代理保险业务未违反保险法等法律法规。 是（ ）否（ ）保险公司省级机构出具的委托代理保险业务管理情况说明1.我公司（或所属分支机构）于 年 月 日至 年 月 日委托申请机构代理保险业务，委托期间从未发现申请机构存在与上述声明相悖的情形；2.我公司（或所属分支机构）有意愿继续委托申请机构代理保险业务。申请机构（盖章）： 年 月 日委托的保险公司省级机构（盖章） 年 月 日注：一、“保险兼业代
9、理业务开展情况声明”中应选择填写“”，如需详细说明的，可另附材料。二、“委托代理保险业务管理情况说明”中保险公司的委托期间应包括许可证有效期到期前3年，不满足的，应由相应期间委托的保险公司补充说明，或由申请机构提交相关情况说明。三、本表应用计算机填写打印。附件7： 保险兼业代理资格申请事项审核意见书 保审（或银审） 号 申请事项类别1.保险兼业代理资格核准申请（ ）。2.保险兼业代理业务许可证有效期延续申请（ ）。申请机构类别银行类（ ）非银行类（ ）接收材料编号报送机构简称接收材料文号接收时间年 月 日审查结束时间年 月 日审查说明1. 申报材料齐全且填写完整：是（ ）否（ ）；2. 申报材
10、料格式及内容规范：是（ ）否（ ）；3. 申报材料相关证件真实有效：是（ ）否（ ）；4. 具备保险兼业代理资格核准条件：是（ ）否（ ）；5. 符合代理险种审核标准：是（ ）否（ ）；6. 不存在许可证有效期不予延续的情形：是（ ）否（ ）。审核意见经审核，本保险兼业代理资格申请材料符合保险监管规定的相关要求，所附的保险兼业代理业务许可证打印清单，内容完整准确，与保险兼业代理资格纸质申请材料以及保险兼业代理信息管理系统数据信息完全一致，可以据此打印保险兼业代理业务许可证。负责人（签字）： 年 月 日河北保监局接收时间 年 月 日许可证发放时间 年 月 日附件8： 保险兼业代理资格报告事项办理
11、意见书保办（或银办） 号报告事项类别1.变更名称（ ） 2.变更地址（ ） 3.变更险种（ ）4.遗失补证（ ） 5.终止业务（ ） 6.其他（ ）报告机构类别银行类（ ）非银行类（ ）接收材料编号报送机构名称接收材料文号接收时间年 月 日审查结束时间年 月 日审查说明1.申报材料齐全且填写完整：是（ ）否（ ）；2.申报材料格式及内容规范：是（ ）否（ ）；3.申报材料相关证件真实有效：是（ ）否（ ）；4.符合代理险种审核标准：是（ ）否（ ）。办理意见经审查，本保险兼业代理资格报告材料符合保险监管规定的相关要求，所附的保险兼业代理业务许可证打印清单，内容完整准确，与保险兼业代理资格纸质报
12、告材料以及保险兼业代理信息管理系统数据信息完全一致，可以据此打印保险兼业代理业务许可证。负责人（签字）： 年 月 日河北保监局接收时间 年 月 日许可证发放时间 年 月 日 注：报告事项类别为“终止业务”或“其他”的，“办理意见”的内容可相应调整，无需打印 许可证的，不用附保险兼业代理业务许可证打印清单。附表：保险兼业代理业务许可证打印清单保审（或银审、保办、银办） 号序号组织机构代码机构名称经营地址代理险种许可证有效期 注：新核准保险兼业代理资格的，许可证的有效期按照审核意见时间向后顺延3年计算；准予许可证有效期延续的，以许可证记载的有效期向后顺延3年计算；办理许可证内容变更等报告事项的，以许可证记载的有效期为准。附件9： 保险兼业代理资格申请事项审核登记表（ 年度）材料接收材料审查材料审核材料提交或退回时间经办人员签字收文编号接收时间报送机构申请文号报送人员签字审查结束时间审查结果审核结束时间审核意见 注：一、“审查结果”应填写“予以受理”或“予以退回”；二、“审核意见”应填写“核准资格”或“准予延续”。附件10： 保险兼业代理资格报告事项办理登记表（ 年度）材料接收材料审查办理结束时间材料提交或退回时间经办人员签字收文编号接收时间报送机构报告文号报送人员签字审查结束时间审查结果 注：“审查结果”应填写“予以办理”或“予以退回”。
