1、质量管理体系审核技巧审核技巧一、审核发现和审核证据审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或述。(2.3)审核发现：将收集到的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果。审核发现是编写审核报告的基础。(2.4)审核发现和审核证据实例例一：保证容器正确标识的机制不充分工厂的员工负责标识材料存储的区域。没有提供有关为什么以与如何标识方面的培训，在工厂一级没有有关容器标识的程序安排和职责分工。物资供应部负责确保所有的桶都应明确标识。该机制是要求所有供应商在他们将容器运到之前就对容器进行标识，此要合同的一部分，但是，仅仅强调了保证对危险材料的标识，由于没有严格贯彻该项要求，许多非危险原材料没有标识
2、。没有一个机制保证废弃的容器得到标识。工厂围确保容器标识不出问题的机制还没有明确地划分。各级员工不了解正确和充分标识的重要性和原因，而这是材料管理的基本要求。例二：玻璃厂中控制噪音的机制不充分我们被告知耳塞已分发给员工，也要求员工佩戴，但是此要求没有被积极执行。噪音被识别为玻璃厂的重大因素，并且也已建立了相应的管理方案，但是各级员工不清楚暴露于噪音下的潜在危害性(噪音导致的失聪是不可逆转的工业疾病，结果就是，工人不佩戴所发的劳保用品，管理者也没有严格彻此规定。玻璃厂与噪音相关的运行控制程序也没有有效地执行。文件预审一、SHE文件 1.文件容是否符合行使ISO14001/OHSAS18001标准
3、的所有要求2.名词术语是否与ISO14001/OHSAS18001标准一致3.文件层次是否清晰4.文件容是否有在的逻辑性和连贯性5.文件容是否具有适用性与可操作性6.文件是否现行有效，符合文件控制要求二、文件审核的几条线：方针 目标 指标 方案因素 评价 识别 更新 控制法律 法规 获取 评价 遵守 更新组织机构：职、权、活动分配应保持一致三级监控机制关系和作用文件各层次的接口关系：文件审核通常以手册、程序为主。文件审核应延续到现场审核。三、文件审核的目的：了解现场的重大因素与其控制(目标指标，运行控制，应急响应，监测方式)掌握相关的法律法规明确相关人员的职责组织机构：职、权、活动分配应保持一
4、致编写好的检查清单。审核计划和工作文件一、开展SHE审核的条件：具备了关于审核主题事项的充分适用的信息；具备了开展审核活动所需的充足资源；能取得受审核方的充分合作。二、审核计划：SHE管理者代表编制年度审计划，年度审计划应覆盖全部部门与ISO14001/OHSAS18001的全部要素；按年度计划安排每次审-时间、审核围；ISO14001/OHSAS18001中指出审核计划应包括“受审核方体系中应予以重点审核的要素和审核这些要素的审核程序”。“要考虑SHE的重要性和上次审核的结果”；审核组长必须参与对主要领导和部门的审核，以期对体系的总体情况作出评价。三、审核的发起：最高管理者重视，公司动员SH
5、E管理者代表确保审实施组建一支合格的审队伍明确审组长，落实审职责四、审核的准备：管理者代表任命审核组长审核组长制定审核计划、管理者代表批准审核分组，考虑审核组员交叉回避的原则组员审阅文件编制审核用的检查单(文件审阅见前一部分)通知受审核部门，以得到支持和配合五、审核组任务分配和工作文件任务分配：由组长与有关审核员共同商定工作文件：主要有审核记录(表)和检查清单六、体系的有效性体系的目的：提高组织的管理水平，控制SHE安全健康因素，改善组织的SHE绩效。审核的任务：判断体系是否符合标准的要求。(收集证据要求不仅收集不符合的证据，而且要收集符合性的证据)。体系的有效性表现为两个方面：一、体系本身的
6、有效性：1、体系可保证组织的方针目标指标的实现；2、对重要因素可以有效控制；3、通过三级监控机制形成一套自我发现/纠正/完善的机制。二、体系实施的有效性：污染风险预防，节能降耗，节约资源，改进产品的SHE性能。审侧重检查体系的符合性七、审核工作方法-去检查什么？书面文件与其实施；对机构和职责的了解程度；培训需求分析和员工的能力；监测项目和记录；废弃物处置记录；对其他要求的了解；因素和重大因素清单；抱怨八、检查单的可能容主题清单；需问的问题；相关的法规和标准；主要的SHE风险需要去的现场和观察的活动；检查实施现状九、检查单的一般格式(表一：)表一：ISO14001/OHSAS18001要素手册/
7、程序审核项目审核方式审核记录十、编制检查单的方法1.根据标准的要求和受审核方体系文件中机构与职责规定的各项容逐项检查受审核部门的职责与这些职责的履行情况；2.阅读体系文件了解体系文件对受审核部门的各项要求，根据要求检查岗实施位实施情况；3.根据标准中的各要素的要求，检查受审核部门对该要素的实施情况；4.按照受审核部门的重要因素检查各岗位对重要因素的控制情况，并检查记录；5.检查目标指标和管理方案的落实情况。十一、编制检查单的技巧抽样有代表性，紧扣审核目标；编写检查清单应考虑-法规要求-以前的审核资料-已知的SHE问题-管理的特点，活动产品服务的信息-SHE文件要求-审核员的经验-职责机构(不同
8、职务，问题不同)-受审核部门的重要SHE因素与其控制；充分利用计划规定时间谨记：随机抽样，不是随便抽样。十二、使用检查表注意事项勿透露给审核方应用检查表要自然，不要生搬，照本宣科对初始问题发现的情况要追踪下去十三、检查单的作用明确审核目标有计划取得审核证据，明确审核的抽样样本减少偏见使审核程序规化，有节奏性和连续性保持审核进度，节约时间突出审核重点，防止遗漏或重复做为审核实施记录保存例一(运行控制)：化学品管理性质不相容的化学品是否存在一起(分开、分离、隔离)；容器的标识，有无中文标识，是否规；托盘的提供，有无防泄漏的围堰；应急物资如吸收面，锯末，砂，装废吸收材料的容器；冲洗设施-淋浴器，洗眼
9、器；现场的通风情况如何？易燃易爆库的风扇应接地；易燃和危险品库应装防爆灯和开关，容器考虑接地；MSDS现场是否准备，是否是中文，符合国标？消防设备的情况，有无过期，是否充足？现场有无化学品清单；急救箱药品齐全充足，有无药品清单和定期检查；现场有无应急方案和逃生图；存放布置图；出入库登记平衡；现场人员是否知道泄漏和火灾的应急方案；库房的地面墙体和房顶的情况；化学品的厂运输；应置于有盛托的运输工具中运输化学品的厂运输；应置于有盛托的运输工具中运输；化学品的现场使用；现场是否存有过量的危险化学品；其他其本应遵循化学品库的规定例二(应急准备与反应)：火灾的应急反应消防器材是否充足，有无过期的现象，是否
10、定期检查、更换、充气(记录、有无消防器材的配置图；是否进行过演习，员工(义务消防员)是否会使用消防器材，是否知道急救情况下的联络方式，以往的演习记录；现场的消防器材是否被阻挡，是否容易获取；现场有无逃生图，图上是否标明了集合地点；预案中是否规定了清点人数的要求；现场的路线指示是否清楚，如“EXIT”、“出口”的指示灯是否有效，地面的标识是否清楚；应急照明和供电，特别是为消防泵的供电是如何保证的(有无双路供电，备用发电设备)；自动灭火和喷淋设备，感应报警设备是否定期检查其有效性；消防水的容量是否充足，符合要求；是否与当地消防部门举行过联合演习；现场审核一、根源分析和不符合报告1、记录不符合项仅记
11、录观察到的事实，不要做假设和推断鼓励现场管理者与你合作以确认根本原因只要出现就应提出不符合项-确认现场同意这些不符合做到清楚，简洁和敏锐2、不符合项描述例一：整个现场发现了几个未标识的窗口容器：-在成品库的后面发现5个20公斤容量的盛满建筑用油灰的大璃瓶；-20个200升装着NaOH的桶在锅炉房的后部有护堤防护区域被发现的；-13个25公斤装的容器，装消泡剂，在搅拌器旁的废水处理厂发现；例二：混合研磨车间的噪音很高，监测记录表明厂有些区域的噪音很高，需要耳防护设备，但是在工厂中并没有发现工人戴耳防护设备，也没有执行相关规定的迹象(警告招贴和标识)。例三：大量氢氟酸存放于化工库露天通道，每个盒子
12、中有2个25公斤的塑料桶，这些盒子堆有5层或6层高，由于自身的重量已使下边的容器发生了泄漏。我们注意到氢氟酸从货堆的底层渗到露天的通道，这会造成对雨水的严重污染并危险员工的健康。3、不符合项原因分析确定发生问题的根源，并侧重于预防的方案。不断地探寻问题的原因。4、根源的表象重大因素没有识别法规不符合未标识的容器化学品的泄漏缺乏运行控制务管理欠佳设备失灵废物的混合5、根源的可能性方针中的承诺不妥不现实的目标指标培训和意识的缺乏预防措施的缺乏没有建立有效的监督机制不恰当的方法和程序检查和审不充分资源的缺乏部交流不好缺乏明确的职责和授权根源的实例一：保证容器正确标识的机制不充分工厂的员工仅负责标识材
13、料存储的区域，没有提供有关为什么以与如何标识方面的培训，在工厂一级没有有关容器标识的程序安排和职责分工物资供应部负责确保所有的桶应明确标识，该机制是要求所有供应商在他们将容器运到之前就对容器进行标识，此要合同的一部分，但是，仅仅强调了保证对危险材料标识，由于没有严格贯彻该项要求，许多非危险材料没有标识，没有一个机制保证废弃的容器得到标识。工厂围确保容器标识不出问题的职责还没有明确地划分，各级员工不了解正确和充分的标识的重要性原因，而这是材料管理的基本要求。在ISO14001/OHSAS18001的4.4.2是明确要求，为有效地实施SHE管理以与确保那些其工作能对SHE产生重大影响的员工得到适当
14、的培训。ISO14001 4.4.6/OHSAS18001中要求对那些考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境、目标和指标的运行情况，建立并保持成文的程序，同时也要求控制供应方的SHE因素。根源的实例二：正确存储和搬运化学品以与以对化学品泄的应急响应机制不充分与现场管理人员交谈得知氢氟酸泄漏的应急响应程序可概述为：使用适当的劳保用品，将泄和污染的容器挪到有护堤的区域，同石灰粉中和泄漏的酸；将有废弃物装进封闭的桶，并将桶送到有害废弃物存槠区。在审核中我们发现了一次泄漏，但在处理时这个程序只是被部分遵守。泄漏的容器放在有防护堤的区域没人管，直到审核员发现此事，引起了管理者的注意才撒石灰粉。对此事的调查很
15、有限，因为现场没有工人可做立即的面谈，从随后的讨论中得知，员工很清楚氢氟酸可造成对人体的严重安全健康危害，但是他们不十分清楚应急响应程序。化工库的员工知道氢氟酸的没有合适的地方存储，也了解正在考虑建一个有顶棚和防护堤的库来存储氢氟酸，现在的存储方式1999年3月开始的，原因是主要的化工库缺少空间。员工不清楚雨水被氢氟酸污染后意味着什么，以与存放中氢氟酸的泄漏对安全健康的危害。在审核时所表现出的，对氢氟酸的搬运和存储的运行控制是很不充分的。现场应评审其危险化学品的搬运和存储的机制确保员工接受过有关环境因素方面的培训和化学品泄漏方面的应急响应程序的培训。ISO14001/OHSAS18001条款4
16、.4.2要求确保员工了解其活动的重大SHE影响。ISO14001/OHSAS18001条款4.4.6要求对那些缺乏程序指导可能导致偏离环境方针，目标和指标的运行情况，进行运行控制。ISO14001/OHSAS18001条款4.4.7要求组织应建立并保持程序已识别潜在的事故，并对其做出响应。初始安卫评审一、为什么要初始安卫评审？规划环节最重要的部分推动和建立有效的和高效的OHSAS二、初始安卫评审目的法律法规识别与评估符合性识别危害因素与评价风险进行风险控制策划评估现有制度与OHSAS18001的差距f.实施评审g.编制评审报告e.制定评审计划c.收集资料与信息d.确定评审方法b.组成评审组a.
17、确定评审范围三、初始安卫评审步骤a、确定评审围覆盖建立OHSAS围覆盖拟定围所有的活动、服务和产品围覆盖行政管理围覆盖地域管理围覆盖拟定围所有的职能部门初始评审重点围产生或可能产生重大安卫影响的职能部门未来体系中具有关键功能的职能部门b、评审组组成人员要求：1了解安卫法律、法规；2具备管理体系知识；3了解安卫基本知识；4具备评审相关知识如：数据分析、文字工作、面谈人员组成：安卫、环保、工艺、设备、行政c、收集资料与信息：1.法律、法规与其他要求2.安卫方面的法律许可文件3.各类安卫监测报告4.工艺流程、工艺参数5.设备、设施、原辅材料、能源清单、名称、使用量6.化学品清单、使用量、MSDS7.
18、厂平面、社区平面、设施布置、 配电系统与接地网布置、工业管网、消防等应急设施、消防管网、应急路线、安全标志点与危害点分布图8.组织的方针、战略与规划文件9.机构和职责划分文件10.现行程序11.安全检查历年的统计分析12.设备、设施维护保养统计资料13.事故、职业病趋势分析报告14.员工健康与安全体检报告与记录15.历史事故调查处理文件16.历年演习报告17.特种作业种类、人员状况18.女工岗位分布情况19.个人PPE清单、发放标准20.每班作业时间清单21.相关方观点22.承包商、供应商设备与工作场所信息d.评审方法：定性：问卷调查法、面谈、检查清单、现场查访、头脑风暴定量：监测/测量、水平
19、与纵向对比e.初始评审计划 -现场调查生产部门：原辅材料、能源投入与产品、副产品产出设备部门：油、电、气、机械等使用故障情况技术部门：研究、设计、工艺、工程、改造销售部门：产口品维修、产销商选择采、供、运、储部门：材料采购、运输、储存、合同方管理安卫部门：安卫设施、安卫监测、事故情况行政部门：食堂、医院、车辆、培训、人事、安全、应急 -现场访问最高管理层：方针、资源、发展战略规划、外部抱怨中层管理者：产品设计、管理制度、职责现状、培训专业人员：法律、法规、程序、事故、安全健康、职责、意识、技能、工艺、原材料、 能源、污染物七、监测报告类别属性序号项目作业环境/外1有害物质浓度2作业噪声3作业点
20、照度特种设备/外1锅炉2压力容器3起重机械4电梯5厂外机动车辆电气系统/外1变电设施试验2绝缘工具3接地地阻4避雷接地地阻5静电接地地阻6绝缘电阻职业健康/外1有毒有害作业分级2高温作业分级3体力劳动强度分级4各类员工体验5餐具食物体验6饮用水质检验消防系统/外1警报系统2灭火系统PPE(劳动保护用品)/外1f.实施评审一、法律、法规收集围：1.国际公约2.国家法律、法规、标准与行政规章制度3.地方法律、法规、标准与行政规章制度4.行业规定与标准5.上级机构的标准、规定或方针6.组织部行为准则与标准7.产品标准二、法律法规获取渠道：劳动部门技术监督部门生产安全管理部门行业主管部门消防部门工会组
21、织公安部门卫生防疫部门供电部门报刊杂志网络咨询机构三、法律法规大类：国际公约国法律1.综合类2.电气3.锅炉、压力容器4.特种与危险设备5.交通车辆6.化学品7.放射8.建筑9.个体防护用品10.紧急应变(消防)11.作业时间与强度12.女工与童工保护13.特种作业14.卫生保健15.事故处理16.培训教育四、重点关注法律问题：安卫影响评价制度的执行？“三同时”验收？特种设备使用许可证？特种作业人员？安卫达标情况？安卫设施运行情况？产品中安卫指标合法性？安卫收费/罚款/关闭？事故情况？禁用/限用物质使用？五、法律法规清单（见表一）：表一：序号名称编码发布日期实施日期备注危害(因素)辩识-OHS
22、AS难点一、危害因素辩识方法：1、常规方法头脑风暴法问卷调查法现场调查法查阅资料法过程分析法2、专业方法事件树分析法事故树分析法危险性预先分析法可操作性研究法故障类型与影响分析法指数法检查表查找法3、过程分析法：组织运行二、危害因素辩识：活动 2方面 服务 产品3种时态 3种状态8方面围：活动、服务、(产品)时态：过去、现在、将来状态：正常、异常、紧急控制程度：直接/间接-控制/影响危害事件能量方面 危害因素方面动能 物的不安全状态势能 (作业环境不良)电能 人的不安全行为热能 管理缺陷化学能物理能放射能生物能三、危害(因素)辩识步骤： 作业清单 设施/材料清单 步骤清单 危害事件清单 危害(
23、因素)清单危害识别表(Sample)：危害识别表填表单位： 填表人： 填表日期：序号工序活动/作业/设备状态危害类别危害事件致害物伤害方式部位危害因素(显在)危害因素(潜在)备注物人管理物人管理员工代表确认： 日期： 日期：危害物质表：序号危害物质造成危害化学危害1可燃性气体爆炸、火灾2可燃性液体3易燃性物质4可燃性粉尘5爆炸性物质6自然发热性物质7与水不能相容的物质8混合后产生危害性的物质9烟雾刺激性腐蚀性毒性致癌性遗传性10蒸汽11气体12粉尘13液体14黏液15窒息性气体工业中毒、职业病16刺激性气体17全身中毒性气体18有害粉尘、雾滴、泡沫19致癌物质、剧毒物质物理危害1噪音耳聋潜涵病
24、神经症状2高气压、减压3振动热危害1高温、低温中暑、冻伤放射危害1紫外线、红外线眼损伤放射线伤害2、 r中子射线动能/势能(机械)危害1动力机械、传输装置挤压、打击2制造机械、工作机械切割伤害3压缩机、高压装置破裂、喷出物爆炸4起重机吊装物坠落、机身倒塌5机车车辆碰撞、脱轨、翻车6通道、楼梯、梯子、脚手架坠落、倒塌7重物压伤电危害1电气、配线触电、火灾生物危害1昆虫、细菌、微菌、病毒、原生虫中毒风险评价-OHSAS难点一、风险评价方法一般性方法：投票表决法、专家判断法、是非判断法、作业条件风险评价法、打分法专业性方法：事件树分析法、事故树分析法、危险性预先分析法、可操作性研究法、故障类型与影响
25、分析法、指数法二、风险评价因子：发生事故的可能性大小人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 一旦发生事故会造成的损失后果三、作业条件风险性评价：简单易行的评价人们在具有潜在危害性环境中作业时的风险性半定量评价方法。-美国格雷厄姆（K.J.Graham）、金尼(G.F.Kinney)三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的：L发生事故的可能性大小；E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C一旦发生事故会造成的损失后果。D= L * E * CD值大，说明该系统风险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危害环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许围。L发生事故的可
26、能性分数值L10完成可以预料6相当可能3可能、但不经常1可能性小、完全意外0.5很不可能、可以设想0.2极不可能0.1实际不可能E暴露频率分数值E10连续暴露6每天工作时间暴露3每周一次暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露C发生事故产生的后果分数值可能结果损失(万元)100大灾难许多人死亡40灾难数人死亡10015非常严重一人死亡407严重严重伤害103重大致残11引人注目需要救护0.5D危险性分值风险分值危害程度风险级别320极其危险3高度风险160-320高度危险2中度风险70-160显著危险20-70一般危险1低度风险20稍有危险评分示例一： 某涤纶化纤厂在生产短丝过程中有
27、一道组件清洗工序，组件清洗所使用的三甘醇，属四级可燃液体，如加热至沸点时，共蒸汽爆炸极限围为0.99.2%，属一级可燃蒸汽。而组件清洗时，需将三甘醇加热后使用，致使三甘醇蒸汽容易扩散的空间。为了评价这一操作条件的风险度，确定每种因素的分数值为： 如室通风设备不良，具有一定的潜在危险，属“可能，但不经常”,其分数值L=3。 暴露于危险环境的频繁程度(E)：清洗人员每天在此环境中工作，取E=6。发生事故产生的后果( C )：如果发生燃烧爆炸事故，后果将是非常严重的，可能造成人员的伤亡，取C=15。 D=L*E*C =3*6*15 =270270处于160320之间，危险等级属“高度风险、需立即整改”的畴。三、风险矩阵评价(见表二)
