1、人事考核制度的基本观点34页人事考核制度的基本观点 一、基本观点 1 考核 所谓考核，是指在一般时间内对个人的工作能力和工作成绩作出的判断。 传统的劳动人事管理，主要凭直觉、印象、随意的观察以及凭简单的成绩记录对工作情况作出评定，因而，缺乏严格、系统、科学的评定手段，容易造成评定上的失误。现代劳动人事管理要求运用正式的评价系统，准确、公正、积极地对管理人员和职工的工作成绩作出考核和评定。劳动人事心理学的一项任务，就是设计和研制这种考核与评定系统。 绩效考核是人力资源管理上不可缺少的工具，它包括直属上级对员工工作的观察和评价。考核的目的并不仅是为了奖惩，员工的调任、升迁、加薪等重大决定都必须依据
2、精确的考核结果。因此，如何在员工日常表现中制定一些明确的绩效标准以期奖惩分明，同时据此施行适当的在职训练，有系统地持续绩效考核工作，这是人力资源管理的一个重要内容。 人事考评是职工在全部职业生涯中都要接触到的问题。职工在企业工作中，希望自己的工作成绩得到企业的承认，得到应有的待遇，希望通过个人努力取得事业上的进步，同时也希望得到上级对自己努力方向的指点。总之，职工从本质上说，是寄希望于人事考评工作的。 考核是一项非常细致的工作，必须严格按照一定的程序来进行。 第一步，确定考核基础。应清楚地说明对下属的要求是什么，这可以从找出工作要项(即构成工作的多项活动中的几项主要活动)和制订绩效考核的标准入
3、手。 第二步，考核绩效实施，并与下属在考核时面谈，一起讨论。 第三步，拟定绩效考核改进计划，这是考核工作最终的落脚点。 第四步，在职辅导，以辅助员工提高绩效。 绩效考核也称考绩，就是检查和评定职工对职务所规定的职责的履行程度，以评定其工作成绩。 考绩的意义不仅是一个企业对其职工工作绩效情况的评估，同样也是职工心理上的一种高层次的需求成就感需要的满足、职工需要感到自己完成了某些工作，要求得到认可；通过目标考核，职工需要感到有为实现公司目标出力的参与感；通过对职工本人发展意识的了解，使职工感到有培养提高和升迁发展的机会，有一种需要目标导向和参与的组织归属感。所以，考绩不仅在分配和人力选拔上有指导意
4、义，而且有更广泛的激励作用。通过考绩也能使企业了解在实施目标过程中的状况与企业人力资源对目标完成的影响，以便对下一步行动作出正确的导向。 因而，考绩的过程既是企业人力资源发展的评估和发掘过程，也是了解个人发展意愿，制定企业培训计划和为人力资源开发作准备的过程。 绩效考核是种又费时又不那么令人感到愉快的一种工作，那么为什么管理还要用它呢?是因为绩效考核所能达到的一些目标是别的工作或办法所达不到的。 绩效考核是利用和开发组织最重要的资源企业员工的关键因素。绩效考核被用来达到很多管理目标。 员工考评的内容大致可以分为德、能、绩、勤四个方面。根据不同的需要，考评时有不同的侧重。 “德”主要包括政治品质
5、、思想作风、职业道德等方面。 “能”主要指工作人员从事本职工作的能力，即分析和解决问题的能力以及独立工作的能力等。具体地说，它主要包括学识水平、工作能力和身体能力等三个方面。 学识水平：它包括文化水平、专业知识水平、学历、工作经历等。 工作能力：它包括领导能力、管理能力、决策能力、计划能力、组织能力、监督能力、调控能力以及反应能力、适应能力、预见能力、创造能力、表达能力、谈判能力等。 身体能力：它主要是指年龄和健康状况两个因素。 “勤”就是指勤奋精神。它主要包括积极性、纪律性、责任感、出勤率四个方面。具体地说，就是：是否具有良好工作态度、事业心、工作责任感和服务精神；是否肯学肯钻，任劳任怨；是
6、否达到规定的出勤率。 “绩”，就是工作人员的实际贡献，即完成工作的数量和质量。它包括：人员是否按时、按质、按量完成本职工作和规定的任务，在工作中有无突出成绩等。 所谓德，主要是员工的工作态度和职业道德。现代企业里，员工不再处于跟着机器转的从属地位，不再是机器的支配人。整个企业经营管理都以人为中心。人不仅在操作意义上，而且在决定机器运转方式上都支配着机器。人是企业的中心，这一点尤其集中地体现在企业人才的作用上。企业技术骨干和经营骨干的一个点子，往往能给企业增加极大的效益，而这种点子仅用监督的办法，是难以从人头脑中开发出来的。为此，不仅需要企业有适当的激励办法，而且需要企业员工具有较强的敬业精神和
7、企业责任心。从德的方面考评员工，主要也就是考评这种精神和责任心。除此之外，在社会主义制度下，还应考评员工的社会主义觉悟以及相应的法律道德意识。所谓能，主要是员工的专业技能，也是包括一般能力。企业考评不同岗位上的员工，有不同的能力要求。一般来说，理解能力、操作能力、交往能力、创新能力、组织能力等，是员工技能考评比较普遍的内容。对于一般员工，比较侧重前两种；对于技术骨干，比较强调操作能力与创新能力；对于经营管理骨干，比较强调后两种。员工的能力，是员工发挥作用的基础，与他对企业的贡献直接相关。所谓绩，即员工的工作成绩，包括岗位上取得的成绩和岗位之外取得的成绩。岗位成绩与岗位职责有关，是员工成绩的主体
8、。在企业管理中，岗位职责体现为一系列任务标准和操作标准，这种标准是要求每一个员工能达到的，达标成绩是员工的起码成绩。在此之上，根据工作任务和工作规范的执行情况，表现出不同的业绩不平。除了本职工作之外，作为企业的一员，员工还可能为企业做出其他方面的成绩，例如合理化建议。这些成绩也体现着员工对企业的贡献，考评时不能忽视。所谓勤，主要是指员工的工作态度，即处理本职工作的方式，例如事业心、出勤率等。企业的工作是在分工协作中进行的，一个员工的工作与其他员工有直接关系，例如流水线上的操作工。即使是比较独立的岗位，例如推销员，也不是只看他能否完成推销任务就行，还要看他是如何工作的，是否尽到了自己的责任。尽职
9、尽责但完不成任务，和能完成任务但不努力，都不是好的状态，说明管理中有问题。合理的情况应该是员工愿意也能够较好地完成任务。勤是联2 绩效考核的作用 通过招聘、培训，把符合要求的人员录用和分配到合适的工作岗位后，接下来，就需要在工作过程中不断地对人员的工作成绩作出考核和评定，这也是劳动人事部门的一项重要任务。 工作成绩考评涉及管理的各个部门，考评的标准主要通过职务分析来制定，并作为考评工作的基础。 工作成绩考评信息的主要用途之一，是对干部、职工提供反馈，让他们了解工作情况，从而改进工作中由于人的原因而产生的缺陷和不足之处，这就为人员的培训提供了依据。因此，考评可以说是一种诊断手段，通过科学的、公正
10、的、积极可靠的评价，使人们了解和发现自己的弱点。这比消极地指责与批评，效果会好得多。 工作成绩考核与评定的又一作用，是能够根据按劳分配的原则，用考评结果确定工资报酬。企业和单位应该尽可能使考评系统与报酬升降之间有比较直接的关系，即按照考评结果决定工资报酬的升降幅度，从而充分调动工作积极性。在实际工作中，可以从两个方面运用考评手段： 在全面调整工资时，由劳动人事部门对干部、职工的工作实绩进行比较全面的考核与评定，并结合调资政策和其他要求(如工龄、职务等)，确定应调整的工资量。 在日常工作中，定期进行考核与评定，用以确定奖金的数额。这种考评已被经常运用。 工作成绩考评对于工作调配决策也是十分重要的
11、。许多企业和单位对新录用或选拔的人员实行试用期，让他们从事几种工作，比如在几个部门或车间分别干几个月，承担不同的工作任务，然后对他们的工作实绩作出考评，把他们安排到最能取得好成绩的岗位上去。对于新任用的基层干部，也可以采取试用的办法，让他们在不同工作部门锻炼一段时间，再根据工作考评的结果作一个比较，决定最适合各人能力特长的工作职务。 工作成绩考评还可以作为人员提升与晋级的依据。当然，工作实绩并不是提升的惟一理由，还要考虑有关人员的工作经验、思想品质以及工作的实际需要等因素。但严格地以工作考评结果作为提升与晋级的主要依据，无论从提升后的工作情况，还是群众的反映来看，效果都比较好。 因为绩效考核是
12、按照一定的标准，采用科学的方法，检查和评定企业员工对职务所规定的职责的履行程度，以确定其工作成绩的一种有效的管理方法。对员工绩效考核，是在工作了一段时期以后进行的，因而它更能全面地反映人员的实际能力和对某类工作岗位的适应程度。绩效考核是以员工为对象，其主要目的在于通过对员工全面综合的评价，判断他们是否称职，并以此作为企业人力资源管理的基本依据，切实保证员工的报酬、晋升、调动、职业技能开发、激励、辞退等项工作的科学性，如表2-19所示。 表 2-19 256个公司的绩效考核应用情况调查表位次考核的功能百分比(%)1功绩增长912劳绩结果/反馈/工作咨询903提升824停职或解职645绩效潜力62
13、6替补计划577职业计划528调动509人力计划3810分红3211培训项目开发与评价2912内部沟通2513挑选程序有效性标准1614费用控制7绩效考核又是人力资源部门开展人力资源管理工作研究的重要途径。当人力资源部门需要确定新的人员测评指标时，可以用绩效考核的结果作为工作成效的标准。因此，绩效考核可以用来进行各种人力资源管理研究：设计有关人员招收、预测、录用、调配方面的人力资源管理决策方案；检验人力资源管理政策的效用；制定人力资源开发的计划等等。 绩效考核涉及企业管理的各个方面、各个部门。首先，考核的标准要通过岗位分析来制定，并以此作为考核工作的基础，有利于加强企业管理的基础工作；第二，在
14、考核中，不但要考核个人的工作实绩，而且还要考核集体的、整个企业的工作成效。因此，考核工作起着某种管理作用，对管理信息有着控制与反馈的作用。 3 绩效考核的评价目标 (1)评价目标 绩效应以完成工作所达到的可接受程度为标准，不宜定得过高，也不宜定得过低，以免失去考核的意义。从合理的角度来看，绩效标准应使员工有很多机会得以超过标准并得到主管的赏识，也表示未达到此标准的绩效是无法让人满意的。它应由接受考核的部门或个人事先与管理者或主管共同讨论后订立，并同意此项考核标准，以此作为管理和执行的依据。 绩效考核的目标主要包括开发雇员的技能、激发其积极性和提供绩效反馈。因为雇员对绩效考核也有投入，因此考核变
15、得比监督者简单地填一个表格要费时得多。 雇员都想知道他们的上司(监督者)对他们表现的看法，因此绩效反馈便成了一项最基本的开发需要。雇员们想知道他们的表现是否令人满意，他们工作的结果是否令人称道。在雇员追求他们的职业时，不断地积累组织对他们的表现的看法是很重要的。当他得知对他们将来职业转移有利的反馈，他们的工作积极性就提升了。如果运用恰当的话，绩效考核可以极大地满足和激励员工。大体说来，绩效考核的目标主要在于两个方面：开发和评价。 最通常的建立在绩效考核上的决策是报酬，包括绩效增长、雇员分红和其他报酬方面的增长。对于雇员来说，这是绩效考核的最基本的目标。因此，经常在组织中见到用绩效考核决定报酬增
16、长的绩效评价或绩效考察的用语。通常绩效考核在两个方面影响雇员未来的报酬：从短期看，它可以决定下年度的报酬增长；长期来说，它可能决定哪个雇员将得到高报酬的职位。 人力资源管理决策是绩效评价的第二个评价性目标，因为经理和监督者必须就提升、降职、调动和退职等问题做出决策。过去的绩效考核结果通常有助于决策哪个雇员最值得提升或向别的好的工作变动。 绩效考核也可用来评估招募、挑选和安排人员。这些职能的有效性可以部分地通过把雇员的绩效评价结果和他们申请工作时的测验结果进行比较来衡量。例如，管理者可能会发现在挑选测验中得分大致相等的工作申请人一年后在工作岗位的成绩却相差很多；因此，这些测验没有精确地预测雇员的
17、行为。据调查，绩效考核的评价目标和人力资源管理决策目标是企业所追求的绩效考核的最主要目标。 绩效考核的目的是绩效考核程序的开始和基础，它对绩效考核机构及其职责的确定、绩效考核内容及其标准的确定、绩效考核方法的选择等具有重要决定作用。如对个人的考核和对部门的考核的目的是不同的，因而其考核机构、考核内容、考核方法都是不同的；同样是对个人的考核，以培训为目的的考核和以奖金分配为目的的考核，其考核的内容和方法都不一样，其考核机构的确定也有区别。 (2)目标与考核的层次水平 绩效是一个比较复杂的现象，包含着许多方面。其中之一便是应该对工作的哪些方面作出评估，这是绩效考核的层次和分析水平问题。分析水平是与
18、考核的目的联系在一起的，不同的考核目的决定了应该进行何种层次水平的分析。 人力资源管理心理学把绩效考核分成五个层次水平： 企业组织的成效。包括企业的产值、利润、市场销路、产品质量以及整个组织气氛等。 部门或群体的成效。包括部门或群体的工作效率、事故率、生产水平和群体气氛等。 个人任务的成效。包括员工个人所完成的产量和质量指标，如管理人员的管理效果，计算机应用开发人员完成的程序设计量和投入应用的项目数，医务员治愈的病人数量，等等。 个体行为。这是指个体在完成任务中所采用的方式或行为，如管理人员的领导方式风格，计算机程序员在编制管理系统软件时的编程步骤，学校教师的教学方式，等等。 影响个体行为的心
19、理特征。包括个体的态度、信息、期望、个性、技能和能力倾向。 在绩效考核中以何种层次水平为主，这取决于考核的目的。例如人力资源调配或晋级方面的决定需要着重对个人成绩进行考察，就应该以第、层次水平为主，对个人工作任务成效和行为表现做出考核；人力资源部门需要收集并公布工作情况，对员工给予绩效反馈，以便改进工作。 考核的层次水平与考核目的的关系如表2-20所示。 表 2-20 考核目的与考核的层次水平考核目的考核的层次水平1.晋级、提升、调配和辞退2.对员工作出反馈3.工作评价(评先进等)：个人、集体4.奖金5.人员选择与录用决策6.培训需要的诊断7.评价培训效力8.预算、人力资源计划、生产计划个人工
20、作结果，个体行为个人工作结果部门工作结果企业成效，个人工作成效个人工作结果，个体行为个人行为，个体特征个人行为，个体特征个人工作结果，部门工作结果绩效考核的开发性目标也给雇员们指出了未来工作的努力方向。这种反馈使雇员认识到了他在过去工作中的长处和缺陷，使他决定将来要提高哪些方面。雇员们特别想知道他们怎样才能提高。绩效考核的设计应利于开发更优秀的雇员，因为绩效考核是为了解决不好的工作表现而设计的。 考核结果会影响雇员训练和开发决策。低于通常标准的评价或考核结果会表明雇员某些方面的表现可以通过在岗或脱产培训得到加强。当然，并不是所有的低绩效都能通过训练和开发克服的。监督必须能把缺乏必要的技能或能力
21、而导致的不好的工作表现和由于士气低或某种形式的工作不满而导致的工作表现差别区分开。 4 绩效考核的原则 为了正确而有效地进行人员考绩，首先要明确人员考绩所必须遵循的基本原则，一般有以下几条： (1)公平原则 公平是确立和推行人员考绩制度的前提。不公平，就不可能发挥考绩应有的作用。在考绩中，各级领导和人事部门要排除一切干扰，本着实事求是的精神，客观、全面、真实地考察和评价工作人员，要摒弃个人的好恶恩怨，防止用感情和偏见来代替政策。 企业的人事考评标准、考评程序和考评责任都应当有明确的规定，而且在考评中应当严格遵守这些规定。同时，考评标准、程序和对考评责任者的规定在企业内都应当对全体职工公开。这样
22、才能使职工对人事考评工作产生信任感，对考评结果抱理解、接受的态度。 (2)严格原则 考绩不严格，就会流于形式，形同虚设。考绩不严，不仅不能全面地反映工作人员的真实情况，而且还会产生消极的后果。考绩的严格性包括：要有明确的考核标准；要有严肃认真的考核态度；要有严格的考核制度与科学而严格的程序及方法等。 (3)单头考评的原则 对各级职工的考评，都必须由被考评者的“直接上级”进行。直接上级相对来说最了解被考评者的实际工作表现(成绩、能力、适应性)，也最有可能反映真实情况。间接上级(即上级的上级)对直接上级作出的考评评语，不应当擅自修改。这并不排除间接上级对考评结果的调整修正作用。单头考评明确了考评责
23、任所在，并且使考评系统与组织指挥系统取得一致，更有利于加强经营组织的指挥机能。 (4)结果公开原则 考绩的结论应对本人公开，这是保证考绩民主的重要手段。这样做，一方面，可以使被考核者了解自己的优点和缺点、长处和短处，从而使考核成绩好的人再接再厉，继续保持先进；也可以使考核成绩不好的人心悦诚服，奋起上进。另一方面，还有助于防止考绩中可能出现的偏见以及种种误差，以保证考核的公平与合理。 (5)结合奖惩原则 依据考绩的结果，应根据工作成绩的大小、好坏，有赏有罚，有升有降，而且这种赏罚、升降不仅与精神激励相联系。而且还必须通过工资、奖金等方式同物质利益相联系，这样，才能达到考绩的真正目的。 (6)客观
24、考评的原则 人事考评应当根据明确规定的考评标准，针对客观考评资料进行评价，尽量避免渗入主观性和感情色彩。也就是说，首先要做到“用事实说话”。考评一定要建立在客观事实基础上。其次要做到把被考评者与既定标准作比较，而不是在人与人之间比较。 (7)反馈的原则 考评的结果(评语)一定要反馈给被考评者本人，否则就起不到考评的教育作用。在反馈考评结果的同时，应当向被考评者就评语进行说明解释，肯定成绩和进步，说明不足之处，提供今后努力的参考意见等等。 (8)差别的原则 考核的等级之间应当有鲜明的差别界限，针对不同的考评评语在工资、晋升、使用等方面应体现明显差别，使考评带有刺激性，鼓励职工的上进心。 除了以上
25、原则之外，对考评承担者进行充分训练，使其尽量排除主观因素，并能够对考评标准有准确的、统一的理解，也是非常重要的。 5 绩效考核的特点 员工考评的特点在于，它是由企业进行的、以企业的要求为标准、只对本企业员工进行的考察和评估。企业在掌握用员工自主权的同时，也就有了对于员工的考察评估权。实际上，在现代企业中，员工之所以能成为员工，已经是考察评估的结果，即已经接受了招聘时的考察评估，并达到了聘用的标准。聘用之后的考评，是员工考评的继续和深化，是把人力与物力具体地适当地结合起来的重要条件。不经过考评，不掌握员工能力、素质、意向的特点，就不能用好员工，不能合理地因事择人。因此，员工考评是企业人事管理的一
26、项经常性工作。如何考评?对谁考评?由企业根据经营管理的需要自己决定。考评的标准，也由企业自身决定。不能把企业的员工考评标准与其他考评标准混淆起来。 一个企业其员工情况是复杂的，不同的员工在工作能力、工作素质、工作绩效上都有不同。必须把握这种差异性，才能合理地使用员工和对待员工，使员工得到公平的待遇。怎么把握员工之间的差异?考核是最重要的办法。但是，要使考核能够如实反映员工的情况，起到促进工作的作用，就必须使考核科学化和规范化。 企业一般都非常注重员工的考绩，视其为本公司人力资源管理的重要环节。每次布置考绩计划，董事长与中外方总经理一般都亲自参加，并对各部门经理如何实施考评工作提出具体的要求。在
27、每次考绩的后期，公司领导都要集中一二天的时间，专门听取各部门的考评工作汇报，以工作实绩为依据，对升级与降级的两头对象，逐人分析，细致审核，以作出正确评价。外商投资企业考绩的特点是：外商投资企业的人员考绩制度化，使“优者”、“能人”随时脱颖而出，平庸之辈随时被淘汰，达到管理的高效率。 企业对职工的考核一般同时采用日常考核与年度考核两种形式。日常考核主要由部门经理以上的干部对其下属人员进行，一般每月考核一次，其结果在职工的奖金和浮动工资上面反映出来；年度考核由人力资源管理部门组织进行，根据不同的岗位制定不同的标准，从工作能力、劳动态度、贡献大小、出勤情况等方面进行考核，采取评分制，为年终奖、提薪、
28、提职、培训等奖励提供依据。在外商投资企业中，一层制度化的考绩程序是：在被考绩者进行工人回顾后，由其直接主管经理进行评估，并在综合评价后进行打分，然后由上级经理及人力资源部经理确认，总经理审批，最后由部门经理与职工本人履行谈话等程序。 二、绩效考核的实现 1 绩效考核程序与评价因素 在规划和实施考核体系中，管理者必须决定用哪个程序。其重要性决不亚于考核的实际内容或考核怎么实施。如果雇员认为绩效考核是轻率地进行的或者管理是草率的，那么他们就不会重视绩效考核，绩效考核也就发挥不出其应有的作用。绩效考核中管理的不统一可能会产生法律问题，即使歧视性的绩效考核可能不会被提起诉讼，但是拙劣的绩效考核所带的士
29、气的降低和生产率的下降也不利于组织的成功。 一般来说，一种绩效考核程序应相对稳定和统一，组织不应随意变动考核程序，也不应对同样的雇员采取不同的考核程序。通常一个完备的考核程序应具备以下内容：绩效考核目的确定；确定绩效考核机构及其职责；明确绩效考核标准和范围；选择绩效考核方法；选定绩效考核的时机或时间；组织绩效考核；最后是整理绩效考核结果和进行绩效考核结果的应用与反馈。当然，一个组织的绩效考核程序不一定必须具备上述程序的每一项，一些小企业的绩效考核程序相对于大企业的绩效考核程序要简单得多，它们可能把程序中的某几项合并为一项。 (1)组织绩效考核 考核前动员。在考核中，考核人员都存在着一种心理偏差
30、，这些心理偏差直接影响着考核效果。因此，在考核前应有针对性地宣传动员。向他们宣传考核的科学性、目的和意义、考核方法的合理性及考核的有关纪律和要求。 考核方式及地点的选择。考核方式有集中和分散两种。集中考核就是将考核者集中在某一场所进行考核。分散考核就是在明确考核要求以后，考核者各自分散对照参照标准进行考核。考核时可根据实际情况选择具体的考核方式，有时也可以将两者结合起来使用。 考核的资料来源。绩效考核的资料来源主要有三种：客观数据、人力资源管理资料和评判数据。 a 客观数据。许多企业和单位都用客观的生产与工作数据作为员工工作成效的指标。 b 人力资源管理资料。绩效考核的另一种资料来源，是人力资
31、源管理数据和资料。采用的比较多的有缺勤率、离职率、事故率和迟到情况等。在这些人力资源管理资料中，缺勤率是工作表现的最灵敏的指标之一。 c 评判数据。评判数据是绩效考核中运用最广泛的资料。剑桥大学的教授们曾经对1500多种考核测量标准作过考察，发现有60%的测定采用了管理人员对下级工作情况评判的方法，而主观评判却适用于几乎所有工作职务。评判数据以管理人员(上级)的评定为主，还包括职工本人的评判、同事的评判以及下属人员的评定等。 考核的具体实施。在确定了考核的时间、地点、方式及获得了资料之后，就可以进行具体考核。具体的考核主要是考核者根据已有的资料和对被考核者的情况的了解，对照考核标准对被考核者进
32、行考核。考核者应该客观、公正、实事求是地填写考核表。 考核进行完毕以后，考核表应由部门主管领导或专职人员回收，并注意为考核者保密，以避免考核者因怕泄漏考核情况而造成的心理压力。 (2)整理绩效考核效果 考核数据的整理就是通过对考核实施所获得的数据进行汇总与分类，利用概率论、数理统计等方法进行加工、整理，以得出考核结果的过程。 考核数据的汇总与分类。考核数据的汇总与分类，就是将收集上来的不同考核人员对同一被考核者的考核表进行汇总，然后根据被考核者的特点，对考核结果汇总表进行分类。 确定权重。权重，即加权系数。所谓加权就是强调某一考核要素在整体考核要素中所处的地位和重要程度，或某一考核者在所有考核者中的地位和可信程度，而赋予这一考核要素或考核者某一特征的过程。特征值通常用数字表示，
