1、二级安全评价师作业指导书及过程控制文件二级安全评价作业指导书1 安全评价的总体要求按照过程控制的方针和目标，按照有关安全评价导则，以及法律、法规、标准规定实施安全评价。 2 组建评价项目组并任命项目组长 在进行风险分析和合同评审以后，由技术负责人指定项目负责人，由项目负责人建立项目组实施评价。项目组应由与评价项目相关的专业人员组成，且评价人员专业配备能够满足项目要求，个别专业人员不足时候，应选择相应专业的技术专家参加。3 项目组按照有关法律法规和技术标准及过程控制要求进行安全评价1）系统收集被评价单位的有关资料（含影像资料），进行现场考察、堪察、观测；检验检测数据，必须是有资质的单位出具的有效
2、期内的书面报告，或者通过正当途径获取的其他数据。2）获取检测检验数据；3）划分评价单元；4）识别危险有害因素；5）选择评价方法；6）获取评价结果；7）提出安全对策措施和建议；8）做出评价结论；9）编制评价报告；10）按照评价报告控制程序ZSAP/B-08-2011的要求，进行评价报告审核、批准、盖章和发放。评价部作业指导书（总则）为规范评价部的各项作业，提高工作效率，减少工作失误，特制订本指导书。1.评价准备市场部签订合同前，评价部应参与风险分析，为市场部提供相应的专业技术支持,包括根据工艺复杂度及项目风险性，为市场部确定合同额提供依据。合同签订后，进行评价工作准备。包括：准备资料收集、现场勘
3、查等。2.资料收集准备 在编写项目安全评价报告前，需要收集法规、标准、及其他有关规定，特别是地方有关规定，必须收集齐全。并且对所收集的法规标准进行核实，不得引用过期或作废的法规、标准等。 通过企业以外的渠道，事先收集项目相关的资料。包括工艺类比资料、同类工艺的事故资料、企业周边情况资料、当地交通、气候、地理环境等资料。 同类报告评审会专家意见。类似报告等。 根据项目情况，准备收集资料清单（附件8附件14）及过程控制表格（附件17）。 其他相关资料。3.现场勘查与资料收集 现场勘查前要做好充分的准备，携带必要的工具，包括：记录的笔、本、照相机、测距仪及其他相关资料等。 预评价现场勘查要求尽量一次
4、看清现场，不提倡第二次。尤其偏远地区，勘查现场应与资料收集一同进行。验收评价视情况而定。 现场勘查时，按照过程控制要求，填写过程控制文件（附件17），并将收集的资料建立资料收集目录，纸质资料扫描后，与电子文档一起及时提交公司存档。 现场照片按照工段分开，文件夹标识出工段名称。以上资料从现场回来后，交行政人员存档。现场勘查内容要结合当地安监局的特殊技术要求，并顾及客户的实际情况，尽量做好服务。 现场勘查的内容，见附件现场勘查作业指导书（附件15）。4.隐患处理 现场勘查后，要将现场隐患整改意见书按照规定的格式，提交给技术总监审阅后方可发给客户。每条隐患必须配对应的照片，以及法规或标准依据，并将依
5、据细化到具体条款，同时列出内容。5.报告编写 报告编写要按照相应专业的安全评价导则（或细则）要求的内容及格式编写，必须符合所依据的法规标准，参考但不得抄袭别人的报告。报告的规定格式见附件17。 报告的特殊要求见公司报告编写十项制度。 鼓励报告编写中的创新，尤其风险分析及对策措施，要具有针对性，不要依据其他报告泛泛而谈。 为方便存档，并避免由于时间跨度长而混淆，编写完成的评价报告交给审核人电子稿时，要求用规范的文件命名法，不能用类似“报告初稿”“山西天然气”等。文件名应体现具体的项目，格式为：最后的编辑日期+（报告编写人）+项目名称+报告类型以下为正确的文件命名方式： 2011-07-29（张三
6、）泛海包头120万吨甲醇验收（初稿）2011-08-02（张三）泛海包头120万吨甲醇预评价（李四一审修改稿） 2011-07-09（张三）鄂尔多斯市燃气项目资料 (什么燃气)2011-07-09（张三）鄂尔多斯市新圣燃气项目资料 2011-07-09（张三）西部天然气阿镇报告 2011-07-16（张三）西部天然气阿镇分输站预评价报告 6.报告审核 报告实行三审制度，报告一审由项目组以外的人员进行，审核人员没有职称、专业、技术水平限制，二审由技术负责人审核，三审由过程控制负责人审核。公司为保证报告质量，及保证报告的行业领先性，增加外部专家审核。在此过程中，过程控制负责人的过程控制始终跟踪进行
7、。 电子版报告的审核必须用批注和修订形式对正文进行点评和修改。 报告审核完成后，将主要审核意见填写在相应的审核表（附件17的相应记录表）中，并签字，非重要意见可以在正文中标注。审核标准及要求见审稿作业指导书（附件16）。7.报告修改 为了减轻审核人员的工作量，以及判断修改是否符合要求或遗漏，必须用“修订”状态进行修改。如果发现报告不用修订状态修改，将发回重新修改。 依据评审意见逐条修改，将主要修改处填写在对应审核表的“修改说明”项中，如果未修改，将未修改意见单独填写在“未修改说明”中，说明不修改的理由。8.评审会 评审会一般由市场部组织，评价部协助。 评审会前，评价部准备好PPT，格式按照附件
8、19。 PPT要经过公司领导审核，提前2个工作日发给评审会相关人员。9.报告存档 评价工作开始，即注意保存项目相关资料，按照存档要求整理文件。 评价工作完成后，要将评价工作所有资料存档，存档资料齐全后，方可进行业绩统计。 存档资料包括：1)存档资料目录2)前期准备资料3)现场勘查资料（包括照片，记录、现场手绘图等）4)客户提供的资料（电子版及纸质资料）5)报告及审核稿（初稿；一审稿、一审修改稿、审核意见；二审稿、二审修改稿、审核意见；三审稿、三审修改稿、审核意见）6)过程控制文件(表格15个)7)纸质的送审稿、备案稿8)专家评审会意见9)报告修改记录10)委托书11)合同12)项目总结报告只有
9、纸稿的重要文件，要求扫描为电子版，按照上述文件夹命名方式，分类提交。9与客户联系1)任命项目经理的大项目，联系人为项目经理，其他成员与客户的联系均通过项目经理进行（除非项目经理授权）。2)给客户发email时，如果有附件，应使用本制度附件18中规定格式的信纸。3)给客户的隐患整改通知单上，每条隐患需对应现场照片。4)整改完成的回执单，需要客户签字盖章并且附对应的照片。如遇特殊情况，领导批准可以不附照片。10.项目总结一个项目完成后（以评审会通过为标志），要进行总结，由部门召开总结会，对项目实施过程、关键技术问题等进行总结，写出总结报告，并填写项目总结会会议记录要求要点明确，简洁明了。对于专家提
10、出的意见重点进行学习，及时消化，并且不得重复犯同样错误。 以上要求列入评价部考核，具体见评价部管理制度。附件(做超链接)附件1 危险化学品建设项目安全设立评价报告格式附件2 危险化学品建设项目安全验收评价报告格式附件3 危险化学品企业安全现状评价报告格式附件4 长输管道安全预评价报告格式附件5 长输管道安全验收评价报告格式附件6 一般行业安全预评价报告格式附件7 一般行业安全验收评价报告格式附件8 收集资料清单（危险化学品设立评价）附件9 收集资料清单（危险化学品验收评价）附件10 收集资料清单（危险化学品现状评价）附件11 收集资料清单（长输管道预评价）附件12 收集资料清单（长输管道验收评
11、价）附件13 收集资料清单（其他预评价）附件14 收集资料清单（其他验收评价）附件15 现场勘查作业指导书附件16 审稿作业指导书附件17 过程控制文件汇总附件18 信纸附件19 公司ppt模板附件20 项目总结会会议记录 安全评价过程控制考核标准(试行)考核要点考核内容分值一、风险分析1、评价初访（1）应建立初访管理制度，风险分析前应进行现场初访。10分（2）初访应有专职安全评价师参加。10分（3）初访应有影像记录。记录应能体现初访时间、双方人员、被评价单位的主要建筑设施、项目周边环境等。20分（4）初访应有纸质记录。记录应描述被评价单位基本概况（如地理位置、周边环境、土地使用情况、法人性质
12、等），项目技术状况（如技术来源、成熟程度、设计/施工/监理单位、产业政策），装置设施的安全状况（如安全距离、生产现状、有无重大安全隐患），安全机构设置及人员配备状况，评价目的等，初访人员及日期。20分2、风险分析（1）应建立风险分析管理制度或程序文件。风险分析应在安全评价合同签订前进行。10分（2）应定期修订和完善风险分析管理制度或程序文件。10分（3）风险分析应明确责任部门和参与部门。10分（4）风险分析应有明确、具体的内容和判断准则，并形成记录。分析内容应包括：1）被评价单位基本概况，评价项目投资规模、地理位置、周边环境、评价项目的评价类别、行业风险特性；2）评价项目是否符合批准的评价资质
13、和业务范围，现有安全评价师专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关技术专家，承接项目的风险程度及原因。3）项目的经济可行性分析（预测完成项目所需成本、评估被评价单位信用状况）。应按评价收费的相关规定列出收费指导价；被评价单位未报价或报价低于指导价的，应列评价成本费用预测表，详细列出成本明细。4）项目的可行性结论。其中，经济可行性应以评价收费的相关规定并结合评价成本费用估算结果为判断依据。5）分析人员、过程控制负责人签字及日期。20分3、合同签订评价合同应使用全省统一的合同范本，并采用统一编号。合同应明确评价对象、评价范围以及双方的权利、义务和责任。20分二、评价实施1、评价项目组（1）应建立
14、并不断改进实施评价程序文件。10分（2）应任命项目负责人和成立评价项目组，并形成记录。10分（3）项目组成员应是专职安全评价师，专业配备应能满足项目要求，个别专业人员不足时应聘请相应的技术专家。10分（4)一类评价范围的项目，项目组成员不得少于5人；二类评价范围的，不得少于4人。 10分（5）项目组应编制评价工作计划，计划内容应包括评价项目名称、项目概况、评价范围、成员及分工、工作进度等内容，并经项目负责人、计划审核人、过程控制负责人签字。10分（6）项目组进行现场考察、检查、核查时不应少于2人，项目负责人必须参加。10分（7）项目组与被评价单位就评价和检查结果交换意见应形成记录。记录内容应包
15、括时间、地点、人员、交换意见内容及结果、交流的方式等内容。10分2、前期准备与现场考察（1）项目组应根据评价项目的需要，收集相关法规、标准和类比资料。 10分（2）项目组应系统收集被评价单位的相关资料（含影像资料）。10分（3）项目组现场考察时，应出示安全评价师上岗证。应形成清晰、详实的考察纸质记录，由被评价单位签字确认。记录应包括以下内容：收集的项目资料清单，查看过的原件清单，项目周边情况，现状和验收评价项目还应有发现的安全隐患，双方考察人员签字及日期，技术负责人、过程控制负责人签字及日期。20分（4）现场考察记录应有影像记录。记录应能体现考察时间、双方人员、被评价单位标志性建筑、现场考察的
16、主要过程、设备设施、安全设施或原始文件等。20分3、现场检查（1）评价组应在熟悉项目资料，经现场考察后编制评价对象的现场安全检查表。检查表内容应全面，不得有重大遗漏。20分（2）现场检查应按照安全检查表逐条进行，并如实记录评价对象实际情况，隐蔽工程应查阅设计资料或现场询问并记录。20分（3）现场检查应有纸质工作记录。记录应包括以下内容：收集的项目资料内容，查看过的原件清单，发现的安全隐患，检查结果，检查人员、技术负责人、过程控制负责人签字及日期。20分（4）现场安全检查应有影像记录。记录应能体现检查时间、双方人员及被评价单位的重要建筑设施、现场检查的主要过程、设备设施、安全设施或原始文件等文字
17、资料。20分（5）现场检查表应作为现场工作记录的附表，表中应列出安全评价师（专家）姓名、检查日期及工时。20分4、现场核查（1）项目组应在评价报告结论正式出具前，就交换意见中被评价单位需整改的内容进行现场核查，并如实记录。核查纸质记录应包括以下内容：安全隐患整改情况和已采取的安全管理措施，未整改到位的隐患及整改计划，核查结果，核查人员、技术负责人、过程控制负责人签字及日期。20分（2）现场核查应有影像记录。记录应能体现核查时间、双方人员及被评价单位标志性建筑、整改情况和原始文件等文字资料。20分5、评价回访（1）应建立回访制度，制度应明确回访方式及要求。回访方式包括现场、电话、传真、信函、邮件
18、等多种形式。5分（2）评价结束后一年内，评价机构应对被评价单位至少开展一次现场回访活动。10分（3）回访应有服务质量信息反馈表，真实反映被评价单位对安全评价服务满意程度。5分（4）回访人应填写回访记录。主要收集评价项目的评价质量、对策措施的可操作性、对策措施的落实情况及实施效果等信息，供今后同类项目参考。回访时发现企业存在重大安全隐患以及不再具备安全生产条件的，应及时告知企业和当地安监部门。10分（5）评价回访应有影像记录。记录应能体现回访时间、双方人员及被评价单位标志性建筑、整改情况等。10分三、报告审核1、报告校核（1）报告校核应有相关程序或制度，对校核人员职责、校核方式提出明确要求。10
19、分（2）应保留校核后的电子文档或书面文本。10分2、内部审核（1）审核人员应是非项目组成员。应在评价组对报告校核后进行内部审核。10分（2）内部审核应包括以下内容：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。10分（3）内部审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的电子文档应保留审核和修改痕迹。10分3、技术负责人审核（1）评价报告内部审核修改完成后应由技术负责人进行审核。10分（2）技术负责人审核应包括以下内容：现场收集的有关资料是否齐
20、全、有效，危险有害因素识别充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等。10分（3）技术负责人审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的文档应保留审核和修改痕迹。10分（4）外部评审后的报告，应由项目负责人组织项目组修改，做出修改说明，完成后由技术负责人审核签字。10分4、过程控制负责人审核（1）技术负责人审核修改后应由过程控制负责人进行审核。10分（2）过程控制负责人审核应包括以下内容：是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告校核、审核，记录是否完整，纸质记录和影像记录是否满足过程控制要求等。10分（3）过程控制
21、负责人审核应有审核记录，记录应有报告名称、审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。10分四、技术支撑1、基础数据库（1）评价机构应建立基础数据库，数据库应包括电子版或纸质版，数据库的应至少包括以下内容：1）法律法规、技术标准数据库。2）有关物质特性、事故案例数据库。3）其他数据库。20分（2）应对数据库内的资料进行分类管理，并建立相应的目录。5分（3）数据库内的资料应与评价机构的资质范围相适应，满足评价工作需要。5分（4）应有专人负责信息的获取、分类、识别和更新工作。5分（5）基础数据库应及时进行更新，数据库应至少三个月整理一次。5分（6）信息的获取途径应多元化，包括图书、政府网
22、站、标准网站和一般网站等。5分（7）已作废的法规、标准应有明确的标识，并及时通知本单位员工。5分2、技术及软件应按照机构业务范围需要配备各类软件。25分3、检测检验及科研开发能力安全评价机构应具备一定的检测检验及科研开发能力。安全评价机构应按照业务范围需要备齐各类技术装备。需定期检（校）验的装备，应在检（校）验期内。10分4、协作支撑安全评价机构如果自身不具备检测检验及科研开发能力，应与有关的安全科学技术研究单位和具有相关检测检验资质的机构签订技术协作协议，建立协作支撑渠道。10分五、作业文件作业文件应齐全完整，满足资质业务范围及领域需要。40分作业文件应应具有可操作性并不断修改完善。 20分
23、应通过加强内部培训，保证贯彻执行。20分六、内部管理1、人员管理（1）应建立安全评价师管理制度，评价机构应与专职安全评价师建立劳动关系，依法签订劳动合同，连续缴纳社会保险或住房公积金。5分（2）安全评价师应具有资格证书，且在有效期内。评价机构应与安全评价师签署保密协议，保守安全评价机构和被评价单位的商业秘密，不得向第三者泄露。5分（3）安全评价师管理制度应从安全评价师业务素质、人事关系、年度业绩、资格考试、学习培训、执业准则、职业道德、人员变更、处罚等方面做出要求，规范安全评价师从业行为。10分（4）技术专家管理制度应在聘用管理、工作经验、保密、服务等方面做出要求，规范技术专家从业行为。5分2
24、、业绩考核（1）应建立业绩考核管理制度和评价机构、安全评价师、技术专家业绩档案。5分（2）评价机构应每年填写安全评价工作业绩表，及时统计和按时报送业绩。5分（3）评价机构应按照关于建立安全评价和检测检验机构发挥技术支持作用情况统计报告制度的通知要求准确、完整填写统计报表，并按要求及时报送安全评价机构监管部门。5分3、业务培训（1）应建立业务培训制度，并根据安全评价师职责明确其能力要求。业务培训制度应在培训方式、培训计划、培训内容、培训记录等方面提出要求。5分（2）评价机构应制订并实施安全评价师业务培训计划，定期培训，保存培训记录和培训影像资料；应定期审查和不断改进业务培训计划，保证其适宜性和有
25、效性。10分（3）安全评价师和技术专家业务培训内容应包括：法律法规、技术标准，安全专业知识，安全评价过程控制文件，其它相关培训等。5分（4）评价机构应根据工作需要外聘技术专家授课，每年不少于3人次；应安排安全评价师外出培训和参加学术交流、评价导则和重点标准规范更新宣贯班培训。5分4、信息通报评价机构应建立信息通报制度，明确上传下达的渠道和人员。5分5、跟踪服务（1）应建立跟踪服务制度，保证投诉渠道畅通。5分（2）跟踪服务制度内容应包括：有关实施部门、跟踪服务内容、跟踪服务方式、信息收集整理、处理程序、纠正措施和处理记录等。5分6、保密（1）应建立保密制度，保守被评价单位的技术和商业机密。5分（
26、2）保密制度内容应包括承诺、范围、等级、资料管理、处罚等。5分7、资质和印章管理（1）应建立资质管理制度，制度内容应包括资质材料范围、资质材料保管、资质材料管理、资质材料使用登记、资质材料复印和资质材料销毁等。5分（2）应建立印章管理制度，制度内容应包括印章保管、印章使用程序、印章使用登记、印章资料销毁、印章责任人等。5分（3）应建立资质使用登记表和印章使用登记表。10分（4）应认真履行相关手续，严禁转借或出租资质和印章。10分七、档案管理1、档案管理（1）应制订档案管理程序或制度，应明确相关部门和人员的职责。5分（2）档案管理内容应包括档案分类、档案归档、档案借阅、档案更改、档案复制、档案统
27、计、档案保存、档案销毁等。5分（3）安全评价师和技术专家履历材料、学历和专业技术职务聘任材料，安全评价师受奖材料、处分材料及业绩考核、培训记录应存入人事档案。10分（4）上级来文、机构上报材料和发放的文件、机构承揽的项目所形成的材料及签订的合同、安全评价报告及评价过程形成的相关资料、法规标准数据库、法规标准及图书、重要设备、仪器的随机文件材料等档案应存入技术档案。10分2、法规标准管理（1）应建立并不断改进获取法律法规和技术标准控制程序，明确相关部门和人员职责。5分（2）法律法规和技术标准控制程序应包括法规标准与其他要求的种类、内容、获取途径、整理、识别与登录、更新等内容。5分（3）获取的法律
28、法规和技术标准应填写记录。5分（4）应编制适用的法律法规和技术标准目录，并定期更新。5分3、过程控制文件和记录管理（1）应建立并不断改进文件和资料控制程序，明确相关部门和人员的职责。10分（2）过程控制文件内容应包括风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等八个方面，符合安全评价过程控制文件编写指南（安监总规划字2005177号）要求。10分（3）文件资料控制内容应包括文件编制要求、文件编制、审核和批准、文件管理、文件更改、外来文件的控制、文件和资料的编号、文件和资料的借阅、文件的保存期限和密级、记录的格式和要求等内容。10分（4）过程控制记录应便于查询，
29、避免损坏、变质或遗失，明确记录保存期限。5分（5）明确工作过程中记录的编目、归档、保存及处理实施控制要求，保证记录的完整、有效。5分（6）记录应字迹清楚、标识明确。5分（7）归档的照片、录音带、录像带应备有文字说明，重要的电子版档案应每季度用光盘或硬盘备份。5分八、检查改进1、内部审查（1）评价机构应建立并不断改进内部审查程序，应制定内部审查控制要求。5分（2）内部审查程序内容应包括内部审查依据、内部审查内容、实施内部审查程序、内部审查频次、纠正措施要求、预防措施要求等。10分（3）内部审查应形成记录（包括纸质记录和影像记录），记录包括内部审查表、纠正措施处理单、预防措施处理单。10分（4）内部审查每年至少进行一次。5分2、投诉申诉处理（1）评价机构应建立并不断改进投诉申诉处理程序5分（2）投诉申诉处理程序内容应包括：投诉申诉内容、投诉申诉处理部门和责任人、原因分析及处理、提出纠正措施和验证预防措施等。5分（3）应有投诉处理单，记录应保存完整。5分
