1、反洗钱考试最新反洗钱考试题精选试题反洗钱考试-最新反洗钱考试题1、我国现有法律规定的洗钱罪的上游犯罪有_种。()A.3种B.4种C.7种D.8种2、下列属于可疑支付交易的是_。()A.单位之间金额100万元以上的单笔转账支付;B.金额20万元以上的单笔现金收付;C.个人银行结算账户短期累计100万元以上现金收付;D.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转。3、按照金融机构反洗钱规定的有关规定，金融机构应当建立健全_，并报送中国人民银行备案。()A.大额交易报告制度B.可疑交易报告制度C.反洗钱内控制度D.内部稽核制度4、金融机构反洗钱规定中金融机构应当将客户的资金交易记录，自交易日起至
2、少保存_年。()A.三B.五C.十D.十五5、中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的_予以保密，不得违反规定对外提供。()A.文件B.资料C.文书D.信息6、以下属于大额外汇资金交易的是。()A.个人当天存款1万美元B.个人当天转账8万美元C.个人当天取款5万港币D.个人当天转账20万元港币7、根据金融机构反洗钱规定，金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处_罚款。情节严重的，取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。()A.500元以上1000元以下B.5000元以上10000元以下C.100
3、0元以上5000元以下D.1000元以上50000元以下8、国务院反洗钱行政主管部门或者其发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。()A.省一级派出机构B.市一级派出机构C.县一级派出机构9、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱的_有效实施负责。()A.大额和可疑交易报告制度B.内部控制制度C.客户识别制度10、金融机构应当按照规定建立和实施_。()A.反洗钱内控制度B.反洗钱培训制度C.客户身份识别制度11、中国人民银行依法对_的反洗钱工作进行监督管理。()A.企业B.事业单位C.金融机构12、_是国务院反洗钱行政主管部门。
4、()A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.中国保险监督管理委员13、反洗钱现场检查人员少于2人或者未出示执法证和_的，金融机构有权拒绝检查。()A.检查通知书B.检查告知书C.检查通告14、全球性反洗钱组织“金融行动特别工作组”的英文缩写是：()A.FCTFB.FATFC.FATC15、_是金融机构反洗钱活动的基础工作。()A.客户识别B.大额现金交易报告C.可疑交易的分析16、反洗钱调查中申请的临时冻结不得超过_小时。()A.24B.72C.4817、金融机构反洗钱规定中第二十一条规定的可以开展反洗钱调查工作的中国人民银行或者其省一级分支机构包括中国人民银行总行、()。A.上海总部B
5、.分行C.营业管理部D.省会(首府)城市中心支行E.副省级城市中心支行18、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法适用于:()A.商业银行B.证券公司C.邮政储汇机构D.保险公司E.金融资产管理公司19、下列交易属于大额交易：()A.法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上的款项划转。B.法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计外币等值20万美元以上的款项划转。C.交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易;D.自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上的款项划转。E
6、.自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计外币等值10万美元以上的款项划转。20、金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录?()A.账户资料，自销户之日起至少5年;B.账户资料，自销户之日起至少10年;C.交易记录，自交易记账之日起至少5年;D.交易记录，自交易记账之日起至少10年。21、金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的等相关资料。()A.会计凭证B.数据信息C.业务凭证D.账簿E.业务登记簿22、犯有法律规定的洗钱罪之一的，下列正确的表述是。()A.没收其违法所得及其产生的收益，处五年以下有
7、期徒刑或拘役，并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;B.没收其违法所得及其产生的收益，处五年以上有期徒刑，并处或单处洗钱数额20%以上50%以下罚金;C.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金;D.情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额1至5倍的罚金。E.情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处以洗钱数额的10倍以上的罚金。23、等金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。()A.商业银行B.农村合作银行C.城市信用合作社D.农村信用合作社E.外资银行24、证券公
8、司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()A.开立基金账户B.代办股份确认C.交易密码挂失D.转托管E.指定交易25、信托公司在设立信托时，应当核对委托人的的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。()A.有效托人B.受益人C.信托人D.利益关系人E.连带责任人26、国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。27、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法自2007年1月1日起施行。28、反洗钱现场检查时，检查人员不得少于2人，并应出示工作证和检查通知书。29、中国人民银行根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。30、中国人民银行依法履行哪些反洗钱监督管理职责?31、金融机构在反洗钱工作中的五项义务是什么?32、中国反洗钱监测分析中心依照反洗钱法应履行哪些职责?33、金融行动特别工作组对洗钱的定义是什么?34、金融机构反洗钱规定对金融机构的反洗钱机构设置有何要求?35、洗钱罪的表现形式有哪些?36、中国人民银行内设哪些机构负责反洗钱工作管理?分别承担什么职责?37、反洗钱法规定反洗钱行政主管部门有哪些行为，应依法给予行政处分?
