1、制度后评价管制办法1doc制度后评价管理办法xxxx制度后评价管理办法（征求意见稿)第一章总则第一条为规范制度管理,保证制度的质量和效力，增强内部控制的有效性，根据商业银行内部控制指引、商业银行合规风险管理指引等有关规定，特制定本办法。第二条本办法所称制度是指全区xxxx为规范内部经营管理行为，根据法律、规则、准则和行业管理规定制定的各类规范性文件的总称。第三条本办法所称的后评价是指对各类制度执行情况和实施效果等进行检验评估,适时进行补充、修订、完善和废止。第四条本办法适用于全区xxxxxx，包括:。第二章职责分工第五条风险合规部门是本机构各项制度的牵头评价部门，负责组织制度后评价，提出评价建
2、议,督促相关部门补充完善。第六条其他业务和管理部门是本部门制度后评价的主体，根据外部要求及自身需要,对制度实施后评价,及时调整、补充和完善本专业条线的制度。第三章后评价内容第七条后评价主要从制度的健全性、统一性、完整性、有效性等四个方面对制度实施评价。（一）健全性。评价各业务、管理条线操作、管理、监督、问责、考核等内容是否健全，是否能覆盖本专业、本条线所有环节、部位的管控要求,是否在某一领域、某一业务、管理条线存在制度缺失问题。(二)统一性。评价各业务、管理条线之间,以及业务、管理条线内部之间的制度是否存在重复、交叉或矛盾问题。(三）完整性。评价业务操作流程、管理流程、监督、问责、风险点等内容
3、,是否存在流程和条款不明确、内容不完善、操作不顺畅、管控要求不具体、风险点不明确或其他漏洞问题,单项制度中是否存在管理和控制盲点。（四)有效性。现行制度是否存在内容、要求与现行相关政策法规、监管要求不符或过时,以及与业务发展要求不适应的问题。第四章后评价方式和来源第八条制度后评价采取定期评价和不定期评价两种方式。（一)定期评价。每年月到9月,由风险合规部门组织,确定评价标准和范围,各部室对本业务、管理条线制度进行梳理,提出评价意见,出具部门评价报告,提交风险合规部门审核,风险合规部门根据评价结果，统一出具评价报告,在风险管理委员会上审议通过,报告高级管理层、理（董）事会。各旗县法人机构后评价报
4、告应于当年1月15日前报送自治区联社及属地监管部门。自治区联社评价报告于当年1月末前报送内蒙银监局。评价报告内容应包括：年度定期评价情况以及本机构一个评价期（上年的6月末至本年的6月末）评价、修订制度情况。(二)不定期评价。各部门根据需要，随时对本专业条线某一类或某一项制度进行评价，提出补充完善意见,及时修订完善,并报送风险合规部门审查、备案。第九条制度后评价的信息可从以下途径获取：（一）国家政策、法律、法规调整情况以及经济、金融市场变化情况;（二)监管部门、审计部门对本机构进行监管、审计、检查提出的整改意见、建议;（三)内部稽核、检查报告提出的问题、建议；(四)反映制度存在缺陷的意见；(五)
5、基层机构、员工对制度执行情况的反馈意见;(六)各类经济纠纷或经济、刑事案件中反映出的制度漏洞；（七）实地调研、调查等方式收集的评价意见、建议；（八）其他途径。第五章修订完善第十条制度后评价结束后,风险合规部门提出修订、完善有关制度的建议，相关部门应予以采纳;不予采纳的,应当说明理由，并于后评价结束后半个月内将反馈意见报至风险合规部门。第十一条各部门要根据评价结果在当年年内完成制度补充、修订和废止工作，报送同级风险合规部门审查、备案,及时下发实施。对于自治区联社修订的行业管理制度，各旗县法人机构要尽快完成相应制度的修订工作,确保制度执行的统一性。第六章罚则第十二条违反本办法未及时制定、修订或废止
6、制度的，将对相关部门和机构责任人进行问责，涉及因制度修订、更新不及时，造成责任事故和重大损失的,将按有关规定严肃追究相关部门和机构责任人的责任。第七章附则第十三条本办法由xxx负责解释、修订。第十四条本办法自印发之日实施。制度化管理更促进企业的发展制度化管理更能促进公司发展企业发展壮大，都是一个从小到大,从无到有的过程。企业管理也是一个由浅入深、逐步规范细化的过程。制度是组织有序运行的基石，“工欲善其事,必先利其器”，凡欲做大做强者，必先建立一整套健全的规章制度。前一段时间,人们最关注的问题之一就是中国奶制品的质量问题。大量的中国奶品品牌遭到了来自世界各个角落的质疑和声讨。对于企业来说,质量有
7、稍微的偏差可能就不会得到检测机构DA的质量安全认证，这无疑会给众多奶品企业在世界市场上的发展带来巨大灾难。所以关注的检测结果，成为每一个中国奶品企业的重中之重。而结果很可怕，在所有的中国奶品品牌检测中,只有娃哈哈等极少数企业在检测开始一个月后得到再次上市的资格。同时，在国内,伊利、蒙牛等国内知名乳品品牌遭到严重质疑，而娃哈哈的系列的产品却一枝独秀，不仅第一时间通过了各类严格的食品安全质量检测，而且销售业绩也是一路飙升。毫无疑问,娃哈哈过硬的产品质量与严格、规范的制度化管理是密不可分的,规范的管理是产品质量的前提与保证。每个国家都有法律，但治安状况都不尽相同;每个公司都有制度,但管理效果却不一样
8、。这个差别就在于制度的精细度和执行力度不同。如果一个企业能持之以恒地贯彻执行制度，那么它就会实现制定制度的预期。公司在制度的执行和处理上更应该是坚决彻底、公平和公正的,不管是管理层还是员工,是大事还是小事,都应该自觉遵守公司的各项规章制度,有制度就肯定有约束。有了制度，就要依章办事,以制度为准绳,以制度为行为规范，公司才会走向规范和壮大。制度是维持工作秩序的保证,制度是一个组织最重要的东西,美国管理大师柯林斯说过:制度,是世界上最重要的东西,没有制度就没有品质;没有品质就没有进步；企业要做大做强,铁的制度是必须的。实际上我们在强调制度化管理的同时，并没有排斥人性化管理。但制度化管理是人性化管理
9、的基础，人性化管理也不是不要制度,而是大家自觉地遵守制度,让遵守制度成为一种“素养”。等遵守规章制度成为习惯，“人性化管理”也不会再遥远。一是企业组织规模即员工的数量，员工越多则非人性化管理越有效。因为从群体规模角度上看,群体规模越大，群体内部的潜在关系就越多,而且随着群体人数呈几何级数递增，内生的不同“派别”的非正式小群体就越大和越多。一般认为，1人以上的群体成员之间很难保持密切的相互关系和统一协调的组织行为，这就需要既具体又明确的分工和责任加以限定,这样才有可能维系协调的群体行为关系。所以，对于组织规模较大的企业和部门,采用严明、规范的非人性化制度管理就会比人性化的情感管理更有效。但是,对
10、于组织规模较小的企业和部门而言,由于成员之间以及企业管理者和被管理者之间的面对面直接接触和交往比较频繁,彼此比较熟悉和了解，而且相互间都需要通过这种群体活动来了解对方,以便于换取各自心理需求的满足,这样,就容易产生感情互动和形成具有较强凝聚力的统一行为。对此，某些非人性化的规范和制度就显得多余、冷酷无情,因而不利于群体成员对企业文化的认同。相反,注重人性化的激励和情感管理就会显得非常有效。二是企业员工与企业组织交换目标的一致性,一致性越强则人性化管理越有效。企业组织与员工的互动关系，实际上体现的是企业所有者与其雇员之间、管理者与被管理者之间的一种利益交换关系,然而,各交换群体和个人都有其自己的
11、交换目标及其目标排序。一般而言,企业组织交换目标通常表现为实现资源利用的最大化，而企业员工的交换目标就显得比较复杂，主要包括：实现自身最大利益价值、体现或发挥自身才能、提高自身能力水平和实现心理的最大满足等。所以,两者的交换目标往往很难统一。一旦组织与员工之间的交换目标或目标排序出现了对立和偏差,不仅会导致企业员工盲目的自我调节,影响企业目标的实现，而且会引发交换的终止,以及企业人才等资源的流失。对此，采用非人性化的制度管理,一方面可以协调和规范企业员工行为,另一方面可以避免企业的损失，维系正常的组织交换互动。相反,组织与员工的交换目标及其目标排序越一致，员工的自主行为与企业的要求就越吻合,这
12、种非人性化的制度管理就更易挫伤员工的主动性和创造性，制约企业目标有效的实现。反之,人性化的激励和情感管理就越容易促成交换双方效益的最大化。三是企业组织成员之间、组织成员与组织之外的成员之间，交往所涉及内容越广,人性化管理越有效。企业的行为实际上体现的是企业成员之间，以及企业成员和企业之外的成员交往和互动的行为集合。由于各组织成员所处的角色、工作性质和内容不同,相应地在与组织内外成员交往过程中所涉及内容的多寡和复杂程度也不同,以及在交往过程中要求的自主灵活性也不同。例如,企业的财务人员、生产工人等通常所涉及的交往活动内容相对简单、明确，而管理人员、营销人员等所涉及的交往内容相对复杂、含糊。所以,
13、对企业不同角色的成员，在与组织内外成员交往的行为管理方式上，应该根据成员交往所涉及内容的广度和确定性进行合理划分，明确分工与合作、规范与自主发挥的界线。对那些在交往过程中所涉及内容很广、很复杂和很不确定的行为主体成员来说，则只要把握企业与员工的上述纽带关系,就有益于发挥行为主体成员的自主性和灵活性。所以，在管理体制上,应强化合作和自主发挥的人性化激励和情感管理体制。反之,对交往所涉及的内容简单明了的行为主体成员,则宜采用分工明确和规范的非人性化管理体制。四是企业组织成员的个性化发挥所产生效应与企业利益越趋一致,采用人性化管理越有效。企业的组织行为实际上是组织内部不同角色成员个性化行为活动的综合
14、体现，企业为了保证组织行为的统一、协调和有效,对组织内部各角色的行为活动内容都要有明确的限定和要求。然而,对于企业不同角色行为活动内容的限定和要求,在严明程度上应该视其角色成员的个性化发挥效应和企业要求的利益目标异同而定。对于社会经济组织中的个体成员来说，个性化发挥的效应主要体现为经济利益、组织角色地位和群体威望等，相应地反映在企业不同角色活动中产生的效应也是不同的。如在企业的经营、管理和销售上，个性化发挥效应和企业利益往往比较容易实现同步,所以对这种类型的角色行为活动就不应有过于严明的限定和要求，而应通过激励引导和感情交流的人性化管理来加以引导，以激发角色主体个性化的充分发挥,实现个体和组织
15、双赢的效果。而在供应和财务上,由于个性化发挥的效应往往容易产生比较隐蔽而又巨额的个人利益和企业损失，所以,对于这种类型角色的行为活动,就需要通过具有明确行为规范和要求的非人性化管理,限制和制约个性化的发挥，强化组织的规范行为,从而有效地避免组织损失。五是从企业组织行为的要求所涉及行为主体的广泛性上看，如果要求的行为主体面越广，非人性化制度管理就越有效。从企业组织行为所涉及的行为主体广泛性上划分,企业组织行为可分为：企业全体成员共同行为、企业内各部门行为和企业内成员个体行为。对于全体成员共同行为,为保证行为的一致性,需要建立严明的非人性化的组织行为规范和制度；对于部门行为，为了保证各部门行为之间
16、的协调和有序，则不仅要明确各部门分工和职责范围,而且需要建立具有人性化特征的合作激励机制；对于企业内成员个体行为，为保证成员之间行为的有效和协调,既要有明确的岗位分工和岗位责任,还要有激励和感情交换机制，至于是偏重于人性化还是非人性化管理,应视其岗位而异。总之,在企业管理体制上,首先要根据企业规模、行为角色的目标和内容、涉及的成员的广泛性等因素，界定非人性化和人性化的管理界线;其次,制定非人性化管理的规章制度、行为规范和规程，应严格体现非人性化管理的“照章办事”、“一视同仁”等特点；最后,明确人性化管理的激励和情感交流体制，充分发挥人性化管理的情感交换特点,树立员工“视厂如家”、“厂兴我荣”的
17、主人翁精神。制度化管理与人性化管理一、制度化管理是企业的趋势,纵观世界上很多大型知名企业，比如巴斯夫、通用、西门子等,他们的管理制度都很完善，这些企业多年发展的历史证明：制度化管理是企业发展的基础。二、制度化管理不是说不要人性化管理。其实很多人性化管理是建立在制度化管理基础上的。通过制度与企业实际结合，体现制度的灵活性和可操作性。比如:去拜耳公司面试，招聘人员会电话和你沟通好，到哪里坐公司的班车,面试期间可以喝点咖啡，中午还准备了工作餐,面试完毕后安排乘班车回家。如果第一次面试很好,还有第二次及第三次面试，才能找到他们想要的人。这个例子告诉我们：要进入拜耳公司，必须遵守他们的招聘程序，多次面试,这是他们的制度,谁都跨越不了,在此基础上，招聘公司尽量安排好面试工作,对面试人员的尊重，体现人性化。三、没有制度的人性化管理是不存在的。邓小平说过：稳定高于一切,稳定压倒一切。国家只有先稳定,才能发展，才能考虑改善人民生活和福利。企业也是一样,企业要想以人为本,给员工更好的待遇和发展，企业首先必须发展、必须能赚钱。而企业发展必须有自己的原则和制度,这是前提。总之、制度化管理是企业发展的保证，在此基础上考虑人性化管理，更有利于企业的发展，更能体现企业以人为本。但重要的是，不能搞反顺序。
