1、中化集团HSE管理综合体系中化集团HSE管理体系一、HSE目标、方针和理念HSE是health、safety、environment缩写，即健康、安全、环境。中化集团将三个专业管理职能归属于一个部门管理，便于发挥部门专业优势，强化对所属企业专业指导。HSE管理目标：重伤及以上事故为0，职业健康事故为0,环境保护事件为0。HSE管理方针：安全健康，预防为主，环境保护节能，推行责任，诚信遵法，全员参与，精益管理，连续改善。HSE管理理念：（一）HSE不仅仅是经济责任和法律责任，更是社会责任； （二）HSE是企业生存基础和发展保障； （三）HSE需要以系统和科学方法管理； （四）管理层领导力和承诺是
2、取得HSE优异业绩关键； （五）风险管理是HSE管理关键； （六）人员连续培训和跟踪强化是培养安全意识和习惯有效路径； （七）全部缺点全部必需立即纠正； （八）应急和危机管理是HSE管理关键组成部分； （九）HSE管理绩效能够衡量和测评； （十）HSE管理是一个连续改善过程。二、HSE作业准则HSE作业准则用于规范我们作业行为，是保障安全作业所应遵照基础准则。企业应持之以恒地践行并强化HSE作业准则，统一对安全作业认识，规范作业行为，培养良好HSE习惯。（一）安全作业是我们开展每一项业务先决条件； （二）全部作业全部有一个安全实施方法； （三）生产任务再紧也要以安全方法作业； （四）在进行全部
3、作业之前应首优异行风险评定； （五）全部高风险作业全部必需经过同意后方可实施； （六）假如不含有安全作业条件或对作业安全没有把握，则应停止作业； （七）一直根据设定管理标准和技术标准作业； （八）确保全部安全保护装置和系统处于良好状态； （九）任何时候全部不超出设备、工具或工艺设计极限；（十）汇报非正常情况、隐患、未遂事故及事故是每一位职员责任。三、管理机构设置企业及各级企业设置HSE领导机构HSE委员会，成立HSE管理部门，配置HSE管理人员，建立实施HSE责任制，根据“谁主管、谁负责”、“一岗双责”、“有感领导、直线责任、属地管理”标准，以制度形式明确各岗位在生产经营活动中HSE职责。其中
4、明确高危生产企业（建筑、危化、冶金、矿山）必需按2%人员配置专职安全管理人员。四、HSE管理步骤HSE管理步骤关键是HSE领导力，经过领导层推进，将HSE管理步骤和业务步骤相结合，将企业HSE管理目标、计划和行动融合到日常作业中，并定时开展系统评审以连续提升HSE管理业绩。各级企业应依据HSE目标、发展战略、作业特点和具体作业活动，依据本要求和同行业管理标杆，在年度计划制订之前对本单位HSE管理进行评定分析，识别差距和不足。各级企业领导层应参与评定并对评定差距依据关键性进行排序。HSE计划不是独立，它是各级企业业务计划步骤不可分割一部分。各级企业应对评定过程识别出差距和不足制订针对性计划并实施
5、管理，经过计划将具体管理改善行动方案融入到具体业务计划中。制订计划最少应该包含完成指标、完成日期、责任人、所需资源和阶段性结果。工作计划应和职员进行充足沟通并定时跟进。HSE计划和其它业务计划同时实施。各级企业管理层最少每三个月对计划实施情况进行跟踪检验，必需时，对计划进行优化调整。管理层每十二个月应对HSE目标、计划实施和完成情况、HSE体系运行情况进行评审，对HSE绩效进行评定，识别差距和不足，组织制订并实施改善计划以连续提升HSE 管理业绩。五、HSE管理体系组成HSE管理包含13个管理要素。各级企业管理层有责任建立本单位HSE管理体系和程序，满足13个管理要素具体要求，并有效实施。 管
6、理要素1：HSE领导力 （一）目标：经过有计划地推进HSE领导力建设，使各级管理人员含有做好HSE管理所需知识和技能，并充足发挥HSE管理领导示范作用。 （二）具体要求1.组织机构：各级企业应建立HSE领导机构，成立HSE专职管理部门，配置满足管理需求HSE专职队伍，并明确各级管理职责，确保HSE工作开展。 2.经过培训、交流、研讨等方法，使各级管理人员含有HSE管理知识和技能，包含：了解现代HSE管理理念；掌握HSE管理方法；明确所负责业务中关键HSE风险及控制标准；明确和所负责业务相关HSE管理制度；明确各自在HSE管理中角色和职责；明确和所负责业务相关HSE法律法规要求等。 3.经过日常
7、管理行为，表现对HSE工作重视，从细节上维护HSE管理标准实施，包含：以身作则，带头遵守各项HSE管理标准；评定HSE管理标准适用性和可操作性并立即提出修订提议；组织制订HSE管理目标及行动计划，推进计划实施并确保实施效果；和下属、同级、上级、承包商等相关方就HSE事务保持良好沟通；参与或主持HSE管理标准制订、培训、检验、审核、风险评定、隐患排查、会议和事故调查等HSE管理活动；开展“安全一刻”，利用召开多种会议时机在会议开始时分享HSE经验；关注HSE管理标准实施情况，强化标准作业行为；开展作业现场安全行为观察，并和职员就观察结果进行沟通、交流；立即终止或纠正不满足管理标准作业行为；跟踪督
8、办HSE整改项目标落实。 4.为HSE工作提供资源保障，包含：为HSE工作提供所需资金保障；为HSE工作提供所需人力资源；为HSE工作安排所需时间；为HSE工作配置所需设备。 5.经过系统HSE领导力建设计划，推进HSE领导力连续改善，包含：制订并实施管理人员HSE领导力培训计划，定时评定、总结、改善；制订管理人员个人HSE年度工作计划，并将该计划实施作为个人绩效考评关键组成部分；每三个月组织职员对管理人员HSE领导力进行测评。 管理要素2：风险辨识、评定和控制 （一）目标：经过系统风险辨识和评定，全方面识别业务中所包含不可接收风险，并制订对应符合最低合理可行标准（ALARP）控制标准。 （二
9、）具体要求： 1.对现有业务进行系统HSE风险辨识、评定，并评价现有风险控制标准是否含有针对性并符合最低合理可行标准，包含：采取认可风险辨识和评定方法进行系统风险辨识和评定，识别业务中不可接收风险，并对不可接收风险进行登记；风险辨识应包含HSE法律风险、职业健康风险、安全风险、环境风险、治安风险、财产损失风险和产品风险等；假如包含生产工艺步骤，风险辨识和评定应包含对生产步骤工艺安全分析，如HAZOP分析；本企业和行业事故案例应作为风险辨识和评定关键参考依据；风险辨识和评定应由相关专业技术人员参与，并由接收过风险辨识和评定系统培训专业人员组织；对辨识出不可接收风险描述要明确和具体，控制标准明确且
10、符合最低合理可行标准，控制方法可行并确保落实；风险系统辨识、评定和对控制标准评价最少每十二个月应进行一次，并针对辩识、评定、评价结果制订安全控制方法和改善方案，明确责任人、所需资源和完成时限；假如组织机构、业务、工艺技术、设备、材料、产品等发生重大变更，应立即对因变更而产生风险进行辨识和评定。2.新建、改建或扩建项目应进行系统HSE风险辨识和评定，经过良好计划、设计、和施工以提升项目整体本质安全性，包含：新建、改建或扩建项目标风险辨识、评定和管理应纳入项目总体计划并同时实施；新建、改建或扩建项目从可研阶段到项目投产验收阶段应开展HSE“三同时”工作；项目风险辨识和评定结果应作为项目选址、布局、
11、设计标准、关键设备选型、设施选材关键参考原因，经过良好项目计划、工程设计、项目施工以提升项目标本质安全性；进行项目HSE法律法规及相关标准符合度评定，明确项目在不一样阶段法律、法规、及相关标准要求，经过有计划管理满足相关法律、法规、及相关标准要求；进行项目施工过程HSE风险辨识和评定，建立并落实项目建设施工HSE管理计划及对应HSE作业标准，和应急预案；对项目建设施工期间变更进行风险评定，并对对应风险实施控制；进行项目试生产过程HSE风险辨识和评定，制订并落实试生产风险控制计划。3.在收购、并购时进行HSE风险评定，并将评定结果作为收购、并购关键参考原因之一，包含：对收购、并购对象实施HSE尽
12、职调查，进行系统HSE风险评定，内容包含存在或潜在HSE法规风险、环境风险、职业健康风险、安全风险和安保风险等；收购、并购对象HSE系统风险评定结果应作为收购、并购决议及对应商业方案关键参考原因之一；依据风险评定结果，为成功收购、并购对象建立并实施HSE管理整合改善计划，以使其在给定时间内符合企业HSE管理要求。 管理要素3：设施、设备完整性（一）目标：经过建立并实施预防性维护保养和检测计划等方法，使关键设施、设备、装置或系统在其整个生命周期内保持和其设计标准一致安全完整性。 （二）具体要求： 1.建立并实施关键设施、设备、装置或系统预防性维护保养和检测计划，包含：建立特种设备台账，并根据要求
13、进行法定检验；开展失效后果分析，确定关键设施、设备、装置或系统并建立对应台账；关键设施、设备、装置或系统包含：特种设备、吊索具、火灾探测系统、消防设备、有毒气体探测系统、工艺步骤上多种安全保护连锁装置、报警系统、关键阀门和关键结构等；建立并实施关键设施、设备、装置或系统预防性维护保养和检测计划，其频次、方法、方法、及标准应依据风险评定结果、相关技术标准、以往失效频次及后果、供给商提议和行业通用做法而确定；每十二个月组织相关操作人员和技术人员对预防性维护保养和检测计划有效性进行评审，并依据评审结果实施改善。 2.建立并实施关键安全保护装置或系统隔离管理制度，确保其随时处于有效保护状态，包含：关键
14、安全保护装置或系统包含生产工艺步骤上压力、温度和液位等监测、报警和安全连锁装置、设备行程限位装置、设备上用于保护操作者安全连锁装置、设备紧急关断装置、火灾探测和报警系统等；严禁长久隔离或拆除关键安全保护装置或系统；如因作业或维护保养、维修需要临时隔离关键安全保护装置，则应由一定等级责任人审批，审批人等级依据对应潜在风险预先确定；隔离关键安全保护装置须进行风险评定，并依据风险评定结果制订对应替换保护方法，假如潜在后果比较严重且没有有效替换保护方法，则应考虑在停车期间实施对应作业或维护保养；对临时隔离关键安全保护装置应做好统计，内容包含被隔离装置名称、风险评定汇报及对应临时保护方法、审批人签字、隔
15、离时间、隔离人签字、解除隔离时间和对应操作者署名等。 3.建立并实施变更管理制度，确保因变更对设施或设备完整性产生影响得到有效地控制，包含：变更是指永久性或临时性拆除、增加或替换一些系统、设备、工艺或装置等，包含改动工艺步骤、改动控制系统、使用不一样材质管线等；明确须根据变更管理制度进行管理具体变更类别；对因变更而造成设施或设备完整性影响进行分析，并采取对应控制方法；变更由一定等级责任人审批，审批人等级依据对应潜在风险预先确定。 管理要素4：人员培训和管理（一）目标：经过系统HSE培训和能力考评管理，使管理者和作业人员含有安全推行其岗位职责所需资质、知识和技能。 （二）具体要求：1.经过岗位职
16、责分析，明确各岗位HSE任职能力要求。明确各岗位具体工作职责，确定岗位对应HSE任职能力要求，包含资质、知识和技能要求。 2.经过培训需求分析，确定培训需求，制订培训计划并实施培训。培训需求分析是制订培训计划依据。培训需求分析包含岗位知识和技能培训要求、全部法定培训要求、上岗前三级教育要求、转岗培训要求等。培训需求分析及下十二个月度培训计划制订应在每十二个月下六个月完成，并据此编制、落实下十二个月度对应培训费用预算；根据制订培训计划组织实施培训。 3.培训效果保障：依据培训需求分析建立具体培训课程目录；内部培训应有培训纲领及培训课程设计，且需经过各级企业内部组织验收；内部培训师应接收专业训练并
17、取得能力测评和认可；应开展培训效果评定，并依据评定结果对培训内容或培训方法进行改善；培训效果评定包含职员对培训课程评定和对职员取得知识和技能测评。 4.HSE关键岗位能力管理：HSE关键岗位是指高风险操作岗位和和安全生产有着直接关系管理岗位；各级企业应建立HSE关键岗位清单，包含法定特殊工种、班组长、车间主任、生产经理和HSE管理人员等；应依据岗位任职能力要求对HSE关键岗位人员进行评定，确保HSE关键岗位人员含有所需资质、知识和技能。管理要素5：操作和维修安全（一）目标：经过采取合适安全作业标准、采取有效管理方法或管理工具，使操作和维修作业中风险得到有效控制。（二）具体要求：1.安全作业标准
18、：依据风险评定结果，建立合适安全作业标准控制对应风险；建立安全作业标准应包含起重作业、高处作业、动土作业、进入受限空间作业、动火作业、压力试验作业、维修作业能量隔离、个人防护和场地整理等；在建立安全作业标按时，应参考行业或国际标准，在合理可行情况下采纳较高标准。2.关键作业操作规程：依据风险评定结果确定关键作业，并建立关键作业清单；对关键作业整个过程进行风险评定，以明确潜在风险及对应控制方法；建立关键作业操作规程，并在操作规程中明确各操作步骤所包含关键风险及安全操作关键点。 3.作业许可管理制度：作业许可管理制度所涵盖作业范围应包含全部含有一定风险很规作业；作业许可管理制度应有清楚管理步骤，而
19、且在该管理步骤各关键步骤有明确管理职责说明；作业许可管理制度中应明确在何种情况下对申请作业应给予严禁；作业许可证上应有明确许可限定条件和要求，包含作业人员、作业时间、作业地点、作业风险、和安全控制方法等内容；经过班前会形式将作业许可证上作业许可条件和要求传达给每一位参与作业人员；整个作业过程应严格在作业许可条件下进行；作业许可证上有完整申请人、参与人、和授权许可人署名；和作业许可管理相关人员应接收过对应培训、考评，了解各自在作业许可管理步骤中职责，含有对应业务技能；将作业许可管理制度实施情况作为现场日常HSE审核关键内容之一。 4.作业安全分析管理制度：明确界定需要实施安全分析作业种类；对职员
20、进行作业安全分析方法培训，使职员掌握分析技巧；作业人员应参与作业安全分析讨论；作业安全分析应作为班前会关键内容之一；根据作业安全分析所列作业步骤实施作业，并落实风险控制方法；将作业安全分析管理制度实施情况作为现场日常HSE审核关键内容之一。 管理要素6：承包商HSE管理（一）目标：经过对承包商实施管理，确保承包作业HSE管理和技术标准不低于企业对应要求。 （二）具体要求： 1.承包商HSE管理资格预审：建立“承包商HSE管理最低可接收标准”；根据“承包商HSE管理最低可接收标准”对承包商进行资格预审和认定；对经过资格预审承包商进行风险评定，并依据风险评定分级结果确定管理策略和模式；建立“合格承
21、包商档案”，合格承包商方能参与投标；对合格承包商最少每十二个月进行一次资格复审，如复审不满足“承包商HSE管理最低可接收标准”，则应取消其合格承包商资格。2.承包商招投标管理：招标文件中应包含项目作业关键HSE风险和项目作业HSE管理要求等内容；承包商投标文件中应包含施工方案及对应HSE管理计划，其内容应最少包含：施工方法、人员配置及对应资质/能力、施工设备和工具及对应检测、风险评定及对应控制方法、应急预案等；将承包商HSE管理绩效、承包项目标施工方案、项目标HSE管理计划作为确定项目承包商最关键评价依据。3.承包作业前准备：在承包协议中明确双方HSE管理职责界面，且其内容应符合安全生产法中相
22、关要求；应和承包商澄清、确定施工方案及对应HSE管理计划，对参与作业承包商作业人员持证上岗情况及工作能力进行检验确定；对承包商提供设备、工具和材料进行检验，确保设备、工具处于良好工作状态，特种设备含有有效强制检验证书；为承包商作业人员提供必需HSE培训，使其了解企业及各级企业HSE管理制度和安全作业标准，了解施工作业内容、所包含风险、和要求对应控制方法等。4.承包作业过程控制：根据企业管理要求管理承包商作业，承包商作业采取安全管理和技术标准不能低于企业管理要求；要求承包商作业人员参与现场HSE管理活动，包含HSE例会、HSE培训、作业安全分析和隐患汇报等；最少每七天对承包商HSE表现进行一次现
23、场检验评价，最少每个月对承包商进行一次安全大检验和HSE表现考评评选；对承包商HSE表现进行汇总、分析，针对问题明确整改计划，并统计在案，将其作为督促承包商HSE管理连续改善和以后选聘承包商依据。5.沟通和连续改善：建立最少每个月一次和承包商及其主管单位HSE沟通机制，立即将承包商HSE表现反馈给各相关承包商及其主管单位，以推进其HSE管理连续改善。管理要素7：安保管理（一）目标：经过实施安保管理，使安保风险得到有效控制，避免人员财产遭受伤害和损失。（二）具体要求：1.安保风险评定：对安保风险进行辨识和评定，并建立重大安保风险清单；在进行安保风险辨识和评定时，应考虑所在国家和地域政治环境、治安
24、情况、业务活动所在区域治安情况和治安事件可能产生影响等；对安保风险进行定时评定。2.安保风险控制：依据安保风险辨识和评定结果，建立并实施安保管理计划；安保管理计划包含因公商务旅行安全管理、办公室和住所选择管理、项目场地安保管理、人员进出项目场地管理、安保事件应急响应和管理等；对职员进行安保管理制度培训，并对安保管理计划实施情况进行定时审核。管理要素8：职业健康管理（一）目标：经过系统风险辨识、评定和控制，将职业危害控制到最低程度。（二）具体要求： 1.职业危害辨识和评定：对作业场所进行职业危害原因辨识和评定，建立职业危害管理清单；假如存在职业危害量值超出标准情况，则应确定“受影响岗位”；当生产
25、设备或生产工艺发生重大变更时，应重新进行对应职业危害辨识和评定；对职业健康危害原因及其控制效果进行定时评定。 2.职业危害控制：依据职业危害辨识和评定结果，建立对应控制方案并配置必需设备；应优先选择经过工程、工艺或作业方法改善方法消除或削减职业危害；假如经过降低作业时间或使用个人防护用具方法控制职业健康危害，则应对其效果做出评价；在存在职业危害作业场所设置对应职业危害警示通知标识；在岗位说明书中明确说明岗位存在职业健康风险及对应控制方法；对存在职业危害岗位职员进行对应职业健康培训，使其了解岗位职业健康风险及对应控制方法；对存在职业危害岗位职员进行上岗前、在岗期间、离岗和应急职业健康检验，以分析
26、、验证职业危害控制效果；假如由承包商负担存在职业危害工作，则应确保对承包商职员采取和以上标准相同职业健康保护方法。 3.职业健康档案：建立职业健康档案，其内容包含职业危害检测和评价汇报、职业危害控制方案及实施统计、职员职业健康培训、个人防护用具发放统计、和包含职业危害岗位职员上岗前、在岗期间、离岗和应急职业健康检验统计；职业健康档案应永久性保留。管理要素9：环境保护管理 （一）目标：经过系统风险辨识、评定和控制，将环境危害控制到最低程度。 （二）具体要求：1.环境危害辨识和评定：对业务中可能产生环境危害原因进行辨识、评定，建立环境危害原因清单；环境危害原因包含废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、
27、放射性物质和噪声、振动、电磁波辐射等；当生产工艺发生重大变更时，应重新进行对应环境危害辨识和评定；对环境危害原因及其控制效果进行定时评定。2.环境危害控制：依据环境危害辨识和评定结果，建立对应控制方案；应优先选择经过工程、工艺或作业方法改善方法从源头消除环境危害原因或削减其危害程度；确保污染物排放符合国家或地方适用污染物排放标准；对危险废物处理符合相关法律法规要求；采取有效方法确保生产经营对环境影响降到最低程度。 管理要素10：隐患和事故管理 （一）目标：使多种HSE隐患能够得到立即识别和汇报，并得到有效控制；使包含未遂事故在内各类事故得到全方面、立即汇报，对事故进行全方面调查、进行系统原因分
28、析，并实施对应整改。（二）具体要求：1.隐患管理：建立专题制度，激励职员观察并汇报HSE隐患；建立HSE隐患管理步骤，使汇报HSE隐患能够得到统计、跟踪，并能够得到立即评定和整改；明确每一项隐患整改责任人及完成时限，对隐患整改情况要进行跟踪，以确保整改按时、按要求完成；为隐患整改提供必需资金保障；将隐患整改情况作为管理层和HSE委员会管理评审关键内容之一；建立并实施隐患汇报及整改经验分享机制。2.事故汇报：建立专题制度，确保全部事故，包含未遂事故得到立即、如实汇报。 3.事故调查和原因分析：对全部事故，包含未遂事故，应进行事故调查和事故原因分析，明确造成事故发生直接原因和间接原因，包含管理上缺
29、点；事故调查组组长接收过事故调查和原因分析培训和训练，含有对应知识和技能。 4.事故整改：事故整改应从根本上消除造成事故发生管理缺点；事故整改应明确责任人及完成时限，对事故整改情况要进行跟踪，以确保整改按时、按要求完成；为事故整改提供必需资金保障；将事故整改情况作为管理层和HSE委员会管理评审关键内容之一；建立并实施事故经验教训分享机制。 管理要素11：应急管理（一）目标：从人员、职责、程序、应急设备和物资等方面做好日常应急准备工作，当发生应急事件时，确保能够立即有效地应对处理，将损失和负面影响控制到最低程度。（二）具体要求： 1.应急预案：在HSE风险辨识和评定基础上，明确可能发生应急事件，
30、并将其作为应急预案建立基础；在编制应急预案时充足考虑其针对性、有效性和可操作性，确保符合应急决议优先标准，并符合相关法律、法规和标准要求；对现场应急处理预案中处理过程进行风险辨识和评定，确保应急处理过程中风险得到识别，对应控制方法在预案中给予明确；编制应急预案时应充足考虑其和上级单位预案和政府预案接口及应急管理界面；组织教授对应急预案进行评审，按要求公布并向政府相关部门进行立案；确保职员和应急人员能够方便地取得应急预案。 2.应急人员：明确应急岗位人员任职资格和能力要求，并经过培训和考评确保应急岗位人员含有推行其应急职责知识和技能；维护应急组织机构完整性，关键应急岗位应有后备人选；建立快速高效
31、应急人员联络及动员机制。 3.应急设备和物资：建立有效报警系统和广播系统，确保在第一时间将紧急情况传达给应急人员、区域职员和可能受影响公众；建立高效应急指挥系统，确保应急指令快速、便捷地传达给应急人员；建立含有基础指挥功效应急指挥中心；配置和应急预案行动计划相匹配应抢救援设备和物资；对应急设备和物资进行定时检验，以确保其处于有效备用状态。 4.应急培训和演练：对应急人员和职员进行应急培训，使其了解应急预案内容、各自应急职责，并掌握对应应急技能；组织定时应急演练，以测试应急预案合理性和有效性、测试应急人员推行各自应急职责能力，并测试应急设备情况；应急演练方案应尽可能模拟真实应急情况，明确具体测试
32、目标，并依据测试目标设计应急演练场景；对应急演练过程进行风险评定并制订对应控制方法，以避免在应急演练过程中发生事故；在应急演练结束后对发觉问题进行回顾总结和改善。 管理要素12：合规性管理 （一）目标：确保各项业务活动符适宜用法律、法规、或强制性标准要求，确保企业设定HSE管理和技术标准得到有效实施。 （二）具体要求：1.法律、法规和强制性标准符合性管理：识别适用法律、法规和强制性标准，并建立对应登记清单；进行定时法律、法规和强制性标准符合性审核，并对发觉问题进行整改；将法律、法规和强制性标准符合性管理作为管理层和HSE委员会管理评审关键内容之一。 2.作业现场日常HSE审核：建立日常HSE审核管理制度，对关键安全作业标准、操作规程和管理制度实施情况等进行审核；依据关键性不一样设定审核项目标审核频次，并建立审核计划；生产管理人员应组织或参与审核；参与审核人员应接收过审核技巧培训和训练，含有对应技能；对审核项目标关键点进行归纳梳理并编制对应审核工具表；对审核中发觉和设定标准存在偏差问题进行跟踪、纠正。 3.HSE管理内
