1、安全环保部2016年公司内部审核检查记录 YG/QEO-D-受审核部门：安全环保部审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容检查记录判定GB/T19001条款GB/T24001条款GB/T28001条款5.5.1职责和权限4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限最高管理者的职责、权限有关职责、权限如何传达到位的是否有清晰的组织结构图?相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?受审核部门的职责是什么?最高管理者是否明确其各项职责?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?各部
2、门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标目标和指标的制定情况受审核部门是否均有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？目标和指标的实现情况是否制定 了实施目标的指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了检查部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？目标指标实现情况？4.3.3环境管理方案4.3.4职业健康安全管理方案是否制定了管理方案方案是如何制定、批准的？受审核部门有否
3、相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督?如何验证方案实施的效果?方案能否保证目标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程?是否所有的目标和指标都有相应的方案?有关人员是否参与方案的制定?是否及时修订方案什么情况下修订方案?是否进行过修订?4.3.1环境因素辨识是否建立了环境因素识别和评价的程序有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别是否按程序要求识别环境因素?是否规定了识别的范围和对象?是否有环境因素的清单?受审核部门的环境因素有哪些?用什么方法和怎样进行环境因素的识
4、别是否规定了识别环境因素的方法?方法是否适宜?识别环境因素时,收集了哪些原始资料?识别环境因素应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了环境因素的七种类型?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?如何对重大环境因素的控制进行策划是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?对重大环境因素的控制措施有哪些?对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?环境因素能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?在
5、制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标?其他环境因素如何控制?4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?受审核部门的危险源及其风险有哪些?用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险辨识和评价的方法?方法是否适宜?辨识危险源及其风险时,
6、收集了哪些原始资料?辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了各种类型的危险情况?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤?有无重大危险源及其风险清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?如何对风险控制进行策划是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?对危险源及其风险的控制措施有哪些?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?危险源及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险哪些重大风险列入
7、目标?其他风险如何控制?4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?程序是否明确了获得法规的渠道?程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径、登录方法?该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?适用于本公司的法规和其他要求有哪些受审核部门适用的法律法规有哪些是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏?4.2.1总则4.4.4环境管理体系文件4.4.4文件职业健康安全管理体系文件组织是否有文件
8、的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?与管理体系相关的文件有多少?与受审核部门相关的文件是多少?组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?电子形式文件的使用是否有效?管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?管理体系文件的内容是否满足GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001的要求?一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?4.2.2管理手册4.4.44.4.4管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO标准有删减，删减细节说明的是否合理？管理手册是否包括管理体系的范围管理手册
9、是否包括任何删减的细节与合理性？管理手册是否引用或包括程序文件？管理手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述管理手册和程序是否相互协调，是否有可操作性管理手册的控制情况手册的发放、更改是否符合文件控制要求。5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通是否制定了协商和交流的程序?组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见?程序中是否规定了与相关方的沟通和协商? 外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?是否方便?内部协商的内容员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导
10、书的制定、修订和评审。内部协商的内容员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表?5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通协商和交流的记录通报组织管理方针和管理体系有效性的过程将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流同外部相关方的信息交流涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?是否同员工
11、、周围进行过信息交流?是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?信息通报采取何种方式?受审核部门涉及到哪些信息交流?如何得到政府有关机构的信息?是否同供方和承包方交流有关信息?如何处理顾客投诉?6.4工作环境4.4.1资源提供4.4.1资源提供工作环境是否合适？如何管理工作环境组织是否具有合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？4.4.6运行控制4.4.6运行控制是否确定了与重大环境因素、风险有关的运行与活动重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？与其相关的运行与活动确定了吗？受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安
12、全风险有关的运行与活动有哪些？是如何确定的？是何时确定的？是否与供方、承包方就环境/OHS签订协议？对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大环境因素、重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？对组织活动、工作场所、过程、安装、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了环境、职业健康安全方面的规定？与环境、职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安全风险评价程序？化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？4.4.
13、6运行控制4.4.6运行控制对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定运行程序中是否有运行准则的内容？对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？运行控制是否充分？能否达到控制重大环境因素、风险的目的？运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？运行控制程序的执行情况员工是否了解运行标准？实际动作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息？对供方和承包方
14、的环境/OHS影响是否进行了有效监视？噪音管制车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？噪声防治设施和方法有哪些？有无社区居民投诉？化学品管制化学品的保管状况怎样？是否按要求使用化学品？使用中是否存大渗漏情况？有无防火、防溢等措施？4.4.6运行控制4.4.6运行控制职业病防治公司哪些活动易诱发职业病？有无职业病防治方法废弃物管理污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？是否有危险废弃物？如有，则如何控制？污水管理污水法定排放标准及内部排放标准是多少？污水排放源有哪些？有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等）？废水
15、处理设施及其运行状况如何？污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？污水池有无渗漏的可能性？废气管理大气污染源（烟、尘排放）有哪些？受审核部门的大气污染源有哪些？控制情况如何？4.4.6运行控制4.4.6运行控制确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？有无必须申报登记的大气污染物排放？能源、资源管理有无节约能源、资源的规定？采取了哪些节约能源、资源的措施？消防设施管理消防设施配置、检查情况。防雷接地设施防雷接地设施检查、维护情况。劳动防护用品劳动防护用品的发放规定和发放情况。劳动保障提供劳动保险交付情况？劳动工资、报酬发放及时性？劳动时间、公休制度是否符合法规要求？4.4.7应急准备和响应4.
16、4.7应急准备和响应组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？可能发生的事故或紧急状态是什么？以往是否发生过？一旦发生会产生怎样的环境、职业健康安全风险？是否建立了应急准备与响应程序是否有程序？程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？依据程序作出响应，能否防止或减少环境、职业健康安全风险针对事故和紧急状态采取的对策能否起到作用？对策是怎样确定的？是否经过论证？是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应是否有明确的职责和资源保证？有
17、无与相关部门联络的规定？有否有对程序进行定期演练的规定如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？是否根据演练结果对程序加以修改？有无上述记录？是否有对程序进行评审、修订的规定什么情况下评审？什么情况下修订？是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？是否对修订的程序进行评审、批准？程序的更改是否有记录？8.2.2内部审核4.5.5环境管理体系审核4.5.4审核组织是否建立了内部管理体系审核程序文件程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？内部审核方案的策划是否进行了年度内审方案策划且明确规定了
18、审核的准则、范围、频次、方法？年度内审方案是否经管理层批准？内部审核的实施年度内审方案是否发给有关部门？是否按年度内审方案的计划实施了审核？是否制定了内审实施计划？内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？审核是否由非从事受审活动的人员进行？8.2.2内部审核4.5.5环境管理体系审核4.5.4审核内部审核的实施审核员是否经过培训，并取得了资格证？审核是否抓住了关键质量环节（部门、设备、活动）、重大环境因素、重大职业健康安全风险？审核用检查表是否充分、符合要求？审核报告了内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施对内部审核中发现的不符合是否采取了纠
19、正措施？采取的纠正措施是否按期完成？对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录？验证结果是否报告了相关部门？4.5.1/4.5.2监测和测量/合规性评价4.5.1绩效测量和监视有无环境、职业健康安全绩效和法律法规符合性监视和测量的程序是否建立并保持绩效及法律法规符合性监视和测量的程序？程序是否覆盖了具有重大环境影响、重大风险的运行与活动的关键特性？通过以具有重大环境影响、重大风险的运行与活动的关键特性的例行监视和测量，能否保证相关活动处于受控状态？监视和测量的方法、依据有无具体的规定？监视的测量的依据是否符合法规要求？是否对组织的目标及指标、管理方案的完成情况进行例行检查？是否对环境、职业健
20、康安全日常活动进行检查？能否追踪目标及指标的执行情况？是否对管理方案执行情况进行追踪？是否检查运行控制程序执行情况？结果如何？是否检查应急准备与响应程序的执行情况？是否检查作业文件的执行结果？对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.1绩效测量和监视是否对环境、健康安全表现（如噪声强度、污水排放量）进行测定有无测定记录外部项目监测是否由具有资格的单位进行？是否定期评价法律、法规的符合情况有否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？是否执行了规定？评价标准是如何确定的？评价工作何时、由谁进行的？评价结果是否有记录？评价信息是否向有关部门及时通报？有无
21、对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？程序有无规定?是否执行了规定?统计监视的结果是否记录?是否就统计监视的结果适时采取纠正措施?监测异常时如何处置？是否有明确的报告程序?向谁报告?出现了异常之后是否采取了处置措施?处置是否生效?是否有记录?8.5.2/8.5.3纠正措施、预防措施4.5.3不符合，纠正与预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施的管理是否制定了事故、事件、不符合的纠正措施和预防措施控制程序文件？程序文件是否符合标准规定？如何收集、分析各种质量、环境、职业健康安全信息，以确定不合格或潜在不合格？如何确定不合格或潜在不合格的原因。是否评价纠
22、正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度以及面临的环境影响、职业健康安全风险相适应？如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性及不产生新环境影响、职业健康安全风险？是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？伴随改进、纠正和预防措施实施的文件更改和信息交流对来自政府的监督和居民、顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？是否按规定对相关文件进行了更改？更改后的文件执行情况及记录更改后的文件是否得到实施？有否记录？注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
