1、史学概论第一章复习史学概论第一章复习1.绪论第一节 1 、学习历史，就是从先辈的经历中学习生存和发展的技能、知识和经验教训。 2 所谓历史意识，就是人们理解到自己的现实生活与过去有着不可分割的联系，从而感到自己需要记住历史、从历史中吸取经验教训的意识。 3 人类产生历史历史的原因在于：历史是现实的前生，现实是历史的延伸。不同阶层和阶级的人们，都要运用有利于自己的历史认识或历史传统意识为自己的现实利益服务。正是于人们普遍需要“史鉴”和“史师”，需要从历史中吸取智慧，人们才需要从历史中吸取智慧，人们才需要学习历史，而且早在原始时代人类就开始有了这种需要。 绪论第二节 历史学的社会价值(社会功用或社
2、会价值) 总的来说，满足人们寻找“史鉴”和“史师”的需要，就是历史学的社会价值所在 以史为鉴指导人们的社会实践 继往开来陶冶人类精神品格 温故知新传承文化财富 所谓总结历史经验教训，就是寻求导致国家兴衰存亡和个人成败得失的原因，也就是试图探寻历史现象中的因果关系。 人们通常所说的历史有三层含义：人类过去的经历述说过去历史的历史书把人类过去的经历作为研究对象的历史学 所谓史学概论实际上就是历史哲学概论包含历史学的本体论、方法论和认识论 历史学的本体论就是关于历史现象存在的本源和性质的观点或理论，其核心就是人们通常所说的社会历史观。系统化理论化的社会历史观，构成了历史学的本体论的核心内容。 史学方
3、法论事关于历史研究方法的性质和特点的理论或观点。 史学认识论是关于人们的历史认识的性质和特点的观点或理论。 其中以社会历史观为核心的史学本体论在整个体系中处于主导地位，研究者持有什么样的本体论就会相应的持有什么样的方法论和认识论。论史学的本体论和方法论以及认识论之间存在着主导和从属关系。但不仅仅存在着主导和从属关系， 在西方非马克思的史学本体论体系中，长期存在着人本主义和科学主义两大思潮的分歧和论证 人本主义兰克学派本体论的特点强调人的精神目的意志人性理性等精神因素是社会历史过程中的决定性因素，强调一切历史活动和整个历史过程都是人的精神，目的和意志的展现。于人的精神因素是无常的是无规律可循的所
4、以有此断言历史是没有规律的。 科学主义主要表现为结构功能主义(法国年鉴学派)本体论的特点认为人类社会中总是存在一些结构，它们具有特定的功能，在长时间里甚至在整个人类历史过程中支配着人们的人们的思想行为和命运，决定着历史的进程。历史存在着某种不以人的一直为转移的规律。但他说的不是因果必然性的规律。 历史折中主义的史学本体论，强调决定人类社会历史进程的因素是多种多样的。 唯物史观认为人类谋求生存和发展的实践活动和在实践活动中增长的实践能力，是决定历史进程的终极原因或根本动力。 唯心史观：主题或客体的精神文化因素决定论人本主义倾向 机械唯物史观：自然或社会环境(结构、制度)决定论科学主义倾向 实践唯
5、物史观：生产实践活动和实践能力决定论 多元折中史观：物质 精神因素随机组合促成的非决定论。 本体论 潜科学 所谓潜科学：就是说它本身还不是科学但具有一些可能发展成为科学的因素，或者说，只是科学的萌芽状态。 潜科学和现代科学的一个重要区别是，他不把自然现象或社会现象的存在及其变化归结为客观存在的因果必然性的规律，而是归结为神灵的意志或某种不可知的超自然力量造成的结果。 历史科学从潜科学发展成为现代科学经历了从天命神学史观主导下的古代史学发展到人性理性史观主导下的近代史学，再发展到唯物史观主导下的马克思主导下的历史科学。 天命神学史观是一种唯心史观。它的突出特征是把人类社会历史的一切现象及其变化的
6、终极原因归结为天命或种种神灵意志。 这是于当时小生产和自然经济占主导地位的物质生活和与之相应的普遍的人生依附关系决定的 这种史观的最根本的来源，则是人们在以人的依附关系为总特征的狭小共同体内的生活体验。 人性理性史观变化的原因是广大劳动者的静悄悄的劳动使人身依附关系减弱。人性理性史观在本体论上属于机械唯物论的社会史观。 把人类社会历史的一切现象及其变化的终极原因归结为人性、理性。 科学乃是揭示事物存在和变化的因果必然性规律、并能够在实践中检验那些规律的是非真伪的知识体系。 唯物史观发现的决定人类历史发展演变的终极原因或终极动力就是人类自身的物质生产活动和与之相应的物质生产能力。 后现代主义史观
7、 后现代主义的本体论可称为文本本体论，其特征是把人的一切认识对象，包括物质和精神的认识对象，都归结为文本，在认识论上导致极端相对主义、怀疑主义特征的认识论。他们认为任何人都不能把自己或他人的解读或认识宣称为唯一真理。只能仁者见仁智者见智。 要点归结为在本体论上不可能有真正的历史诗意性写史方法论。相对主义认识论。 第二章 唯物史观是关于现实的人及其历史发展的科学 1 人的物质生产活动本身，是推动生产力以及整个社会基本矛盾运动和与会相应的社会形态从低级向高级发展的最终动力，这就是唯物史观揭示的人类历史发展的普遍规律。正因为此。恩格斯把唯物史观称为关于现实的人及其历史发展的科学。 唯物史观之所以被称
8、为“关于现实的人及其历史发展的科学”从理论体2 系来看，是因为它的前提或出发点是人，它的归宿点也是人， 唯物史观所说的不以人的意志为转移仅仅是指不以违背大多数人的意愿的个人或少数人的意志为转移。但他肯定大多数人的物质生产能力和实际生活过程决定的大多数人或隐或显的意愿，决定着历史的总趋势和重大历史事件的最终结局。 我们对任何事态发展的预测能够准确到什么程度，还决定于我们对决定该事态发展变化的初始条件掌握到什么程度。 唯物史观所说的物并不是在人们实际生活过程之外的物质经济条件或任何先在条件。而是人们本身的物质实践活动。 总的来说过去在唯物史观阐述上存在的缺陷，都可以归结为在不同程度上忽略了唯物史观
9、本来是“关于现实的人及其历史发展的科学”他所说的历史发展规律是指现实的人及其历史发展的规律，他所说的存在是指人们的实际生活过程，而不是在人之外决定人的命运的外部条件。它所说的生产力是指人们的物质生产实践能力，而不是人和物的机械组合的结果，它所说的经济基础和上层建筑的各种关系 结构 制度都是人们的实践活动的产物，而且随着人们实践活动的改变发展而相应的改变和6 发展而不是你推动我我推动你。 对唯物史观的理解出现简单化 机械化 和教条主义的倾向主要表现为见物不见人，出现的原因是 马克思和恩格斯生前没有发表过专门从原理的逻辑体系上阐述唯物史观的专著， 二在当时及其很长的一段时间内几乎所有马克思正当所面
10、临的主要任务都是夺取政权和改造生产资料所有制，所以那时的马克思理论家们大都是以论证物产阶级通过阶级斗争夺取政权和建立公有制的的必然性和必要性为中心阐述马克思主义理论体系， 另外，持唯心史观的论证们长期以来总是在社会历史中的物质性因素与精神因素的关系方面对唯物史观进行无休无止的交缠和攻击，促使唯物史观的捍卫者也就是主要从这方面进行攻击， 7 现实的人或现实的个人与幻想中的人三个方面的根本区别 第一 它首先是指从事活动的进行物质生产的人，也就是以劳动者为主体的人，但绝不是唯心论者所认为的在历史过程中不发挥任何作用的消极的 精神空虚的 群3 4 5 氓，而是能主动的表现自己的人，每时每刻都在通过平凡
11、的劳动从事着变革现实的自助活动的人。 第二它是指在一定的社会关系 阶级关系中的人，属于一定的社会形势的或隶属于阶级的人，而不是唯心论者那样的机械唯物论者想象的抽象的 孤立的 人的个体。 第三 它是指自身的实践活动推动着自身的物质和精神力量不断地从低级向高级发展的人，而不是历史唯心论者设想的那种具有永恒不变的人性的抽象的人。 第三章什么事历史发展的规律 历史发展的规律从本质上说.它就是现实的人和他们的实践活动推动人自身和社会从低级向高级发展的规矩，是人们自己创造自己的历史的规律。 共存规律，是指社会中的各个有机组成部分通过“相互作用”促使一个社会处于各组成部分均衡共存的静止状态的“规律”。 相继
12、规律指的是“社会状态”按一定的顺序前后相继的演进的“规律”。 规律就是因果链条的不变规律 规律分为两个类别一是不包含因果链条的属于经验规律，一是包含着因果不然性链条的科学规律。 万事万物的运动变化，都是运动变化的实体在影响它的多种多样的外部因素作用下必然出现不同反应的结果这种规律观成为一元多因多果论规律观。 一元就是作为终极事实和终极原因的物质实体及其特性。多因多果就是指该实体在影响它的多种多样的外部因素作用下必然出现不同反应，从而相应的产生出多种必然的结果。 两者的根本区别在于经验规律仅仅是根据经验观察到的重复性事件做出的归纳，其中没有包含为什么重复出现的因果链条，简言之，就只只知其然而不知
13、其所以然的规律 科学规律则必须包含因果链条那因果链条虽然也是以经验事实为依据，但不是局限于单层面的事实，而必须包括因和果两个层面的事实，而且要经过实践来检验那因和果两个层面的事实是否切实存在着因果必然性的联系。简言之，就是即知其然有知其所以然的规律。 科学的区分两类规律，坚持一元多因多果论的规律观，才能坚持科学的因果必然的决定论，避免陷入机械决定论非决定论和多元折中论的困境。 科学规律就是万事万物运动变化的因果关系在普遍特殊个别的不同层次上覆盖和被覆盖的因果必然性规律。 唯物史观揭示的人类历史发展的普遍规律，实际上就是人类自身的实践活动和在实践活动中成长起来的实践能力首先是物质生产实践活动和能
14、力推动着人们自身从未成熟的个人发展到消除了一切自发性的、具有全面发展的自个性的完全的个人的规律，同时也就是人们自己推动社会基本矛盾运动并从而推动社会形态从低级向高级发展到自人的联合体的规律。1? ? .第四章历史发展规律中的客观限定性和主体能动性 ? 唯物史观揭示的历史的发展规律。.他虽然是不以人的意志为转移(确切的说，应该是指不以任何个人或少数人的意志为转移)却以大多数人的实践能力和认识能力的发展水平为转移的，他一方面包含着不以人的意志为转移的客观限定性，同时又包含着主体的实践活动的能动的选择性。 ? 客观限定性主要以下三个方面的条件， 首先，人们虽然自己创造者自己的历史，但还能在不是有他们
15、自己选择的既定的条件下去创造； 其次，每一代人自身的物质和精神力量的发展有一个不能随意超越的自然历史过程。 最后，人类只要还没有经过那些阶段使自己成为全面发展的自人，每个人都不得不在分工规律制约下，局限在一些固定的活动领域求得生存。 ? 客观限定性的限定性都是以人们改造世界的实践能力的发展程度为前提条件的，是随着人们改造世界的实践能力和与之相应的认识能力的提高而不断减弱的。 ? 客观限定性和主观能动性的关系在于| 一方面人们的主观能动性和实践能力的每一步的发展都受到他们的先辈和他们自身的实践能力发展水平及其所造成的条件的限制 另一方面，人们自身的实践活动和实践能力总要不断地发展，从而总要在实践
16、能力中不断地突破那些限制。 ? 人们的主体能动性和能动的实践能力的发展是自变量 人们的主体能动性和能动的实践能力的发展过程中所遭受的限制条件是因变量。 1 在马克思看来，资本主义的社会形态和历史阶段是可以跨越的，但跨越是有条件的。是否能够跨越，取决于一系列的主客观条件。具备了一定的主客观条件，就能够跨越，否则就不可能跨越。主客观条件，就是参与历史进程的人们的主体能动性的状况，主要就是处在不同经济地位上的各个阶层阶级参与变革现实的实际力量的较量。具备了科学预设的主客观条件，就必然的到预期的结果，具备了相反的主客观条件，就必然得到相反的结果。 2 其中的主观条件，就是参与历史进程的人们的主体能动性
17、的状况，主要就是处在不同经济地位上的各个阶层、阶级参与变革现实的实际力量的较量。 3 跨越式发展是一种宽泛意义上的跨越，指的是后发者吸取先行者的经验和教训，省去先行者经历过的某些步骤，实现比先行者速度更快代价更小的发展。 4 人类控制自然界能力的发展程度与自然界对人类的制约强度成反比 人类控制自然界能力的发展程度与自然界对人类的制约广度成正比 正比和反比关系都同样表明，人类控制自然界的能力是自变量，是主动的。自然界对人类的制约作用是因变量，是被动的发生反作用的力量。 5 唯物史观十分重视地理环境、自然条件对人类社会历史进程的影响，主要是因为其中的气候、土壤、能源和矿产资源等，是构成生产力的物质
18、要素，直接影响着人类的生产力和劳动生产方式；自然条件、地理环境对人类生产能力和劳动生产方式具有不容忽视的制约作用， 但是，归根到底他只是作为客观物质条件起制约作用，那制约制约作用的广度和强度，归根到底是随着人类生产能力和劳动生产方式的发展而相应的变化的。 6 必然性和偶然性的关系，不是多数和少数的关系，而是共同的因果必然性规律与其具体展现形态之间的关系。 自然界和人类社会中的一切事件的存在和发展演变，都是有其因果必然性规律的，因而在理论上都是可以预测的，人们只是于受到自身的实践活动和实践能力发展水平的限制，未能对一些事情的未来变化做出准确的预测。 事实证明，只要充分掌握了预测所需的初始条件，根
19、据唯物史观阐明的原理或普遍规律就能对历史进程做出相当准确的预测。第五章 什么事历史发展的动力 历史发展的动力 阶级斗争是历史发展的根本动力 生产力与生产关系的矛盾或社会基本矛盾是根本动力 生产活动和生产力的发展是社会发展的根本动力或最终动力 人们的物质利益是社会历史发展的根本动力 各种因素的合力是历史发展的根本动力 最终动力和直接动力以及合力 最终动力就是生产力和交换关系的发展。而在这两个因素中，生产力是更根本的因素。 生产力通常说生产者同以生产工具为主的劳动资料的结合，就是生产力。但这不是化合物式的结合，而是以作为生产者的人为主体的结合。归根到底，生产力就是人们从事物质生产的实践能力。 直接
20、动力 一切经济运动又反过来对经济运动发生反作用的政治和思想文化领域的运动中表现出来的动力，都是直接动力。 肯定恶在一定历史条件是动力或杠杆不是为了颂扬他，而是为了消除它 阶级斗争能够在多大程度上起到推动历史发展的直接动力的作用，取决于生产力的发展水平和与之相应的革命阶级或劳动阶级自身的发展水平。 最终动力或原动力与直接动力的关系，就是一个终极原因与多种因素作用之间的关系。因为最终动力或原动力的源泉就是人们的物质生产活动，而物质生产活动是其他一切社会生活、政治生活、精神生活借以展开的本领和基础。其他活动在多大程度上反作用于物质生产活动最终还是取决于人们的物质生产实践活动和实践能力的发展。 何种意
21、志在何种程度上取得成功，归根到底是他们在多大程度上顺应了经济运动即广大劳动者推动物质生产力和经济交往方式前进的运动的方向决定的。 促使西欧封建社会解体的最终动力。 第一 手工业从农业和农村中的分离以及商品货币经济的发展，导致了城市的兴起。 第二 商品货币关系渗入农村，破坏者封建的自然经济和农奴制度。 第三 对寻找黄金的望 第四 在商品货币经济的冲击之下，封建主阶级日益没落 第五 在商品货币经济日益发展和各地经济联系日渐加强的形势下，建立统一的民族国家的趋势加强啦 促使西欧封建社会解体的直接动力 第一 无论国王或市民都从成长着的法学家等级中找到了强大的支持 第二 于阶级关系和经济关系的变化，王权
22、可以用招募或雇佣的方式建立起新兴的步兵 第三 在十四世纪，火药和大炮的使用方法传到了欧洲也起了革命性作用， 第四 印刷术的推广，古代文化研究的复兴的推动 第五 所有这些原因共同作用(这些原因朝同一方向) 二律悖反，原出希腊文ANTINOMI，指规律中的矛盾，在相互联系的两种力量的运动规律之间存在的相互排斥现象。 唐朝的两税法改革是中国封建社会生产力发展引起生产关系部分质变的标志。人身依附关系以及控制减弱。 促成封建依附关系发生变化的最后动力仍然是经济运动，是基于劳动者自主活动能力提高而促成的生产力的发展。还是农民自主活动能力的提高，物质实践能力的提高。 促成依附关系变化的直接动力 第一土地私有
23、化倾向的发展，是促成封建土地国有制难于照旧维持下去的重要因素。 第二 在经济关系不断变化的过程中，豪绅大地主阶层日益腐朽和衰落，是促成私家隐户奴役制退出历史舞台的一个辅助因素。 第三 形形色色的大地主主封建国有土地和国家编户的不断侵蚀，也是促使封建土地国有制和国家编户奴役制崩溃的辅助因素之一。 第四 封建政权采取的有些措施却在客观上促进了国家编户奴役制和私家隐户奴役制的崩溃。 第五 儒家民本主义的思想传统，在促进封建社会变革方面，也起到了重要的作用。 第六 无数次的农民起义，对于促进这两种奴役制度的崩溃起到了摧古拉朽的直接动力的作用。 这样，我们就看到，中国封建社会经济和社会制度的渐进的变革，
24、也是在最后动力的驱动之下，在阶级斗争的直接动力促进之下，最后，也是在多种力量、意志和因素的合力的作用之下，得以实现的。 十四世纪到十六世纪这三个世纪是中国先进变落后，西方落后变先进的转折时期。 进化潜势定律 处在一个既定进化阶段的形态越加具有特性和适应性，他进入下一阶段的潜在势头就越小。 决定文明兴衰的原因首要和根本的一条是最后动力是受到了激励，还是收到了束缚和压抑。 根本原因在于广大劳动者包括体力和脑力劳动者改善生产生活条件、发展生产能力的要求是收到了激励还是压抑。 方法论 第六章 历史研究方法 1. 史学方法论 是关于历史研究方法的性质和特点的观点或理论。 史学方法论要回答的首要问题是怎样
25、根据不同的历史研究对象和任务采用不同的研究方法以求得最佳效果的问题。 2. 一切基础科学的研究都可以归结为确定事实和解释事实这样两项任务 确定事实的方法是一些技术性的方法，而解释事实的方法，实际上就是一些解释历史事实的指导原则，或叫做导向性原则。 3. 一切技术性方法的核心，都是归纳演绎逻辑。 归纳法是众多的个别事实归纳出一般性结论的方法。其基本形式是 s是p 1S是p 2S是p因此所有s都是p n4. 演绎法是一般性的前提推导出个别性判断的方法，其基本形式是 如果p则q非q 所以非p 5. 归纳法和演绎法存在着以下三个方面的区别 第一 归纳推理是从个别推知一般 演绎推理是从一般推知个别 第二
26、通过归纳推理的出的结论大于前提的范围。通过演绎推理得出的结论则小于前提的范围 第三 归纳推理的前提和结论之间只有或然性的联系，演绎推理的前提和结论之间却具有必然性联系。 6. 7. 8. 演绎离不开归纳，归纳离不开演绎 导向性原则是有一定的世界观或社会历史观史学本体论转化而来的本体论见前面 导向性方法和技术性方法的根本区别 其一 导向性方法是研究者的社会历史观史学本体论转化而来的，而技术性方法虽然在实际运用中总是与某种社会历史观转化而来的导向性方法联系在一起运用。但他本身作为纯技术性方法并不与任何特定的社会历史观史学本体论相联系。 第二 导向性方法是解释事实的方法，技术性方法主要是确定事实的方
27、法 9. 互补关系 其一 既然技术性方法主要是确定事实的方法，导向性方法主要是解释事实的方法，而科学研究主要就是做确定实施和解释事实这样两件事，这就决定了这两种方法缺一不可。 第二 技术性方法从推理的形式和技巧上有助于保证推理的严密性和首尾一贯性，但不能保证推理结论的正确性，科学的导向性方法可以帮助研究者获得普遍有效的必然性结论，但是却不能保证研究者能够缜密无误的进行演绎推导 10. 科学是揭示事物存在和变化的因果必然性规律，并能够在实践中检验那些规律的知识体系。 第七章史料的搜集考证和整理 1. 史料是先辈经历留下的痕迹我们通常所说的史料就是指那些人类社会历史在发展过程中所遗留下来的，并能帮
28、助我们认识、解释和重构历史过程的痕迹。 2. 史料根据存在形式可分为实物史料和文献史料 实物史料包括遗址和墓葬 文献资料包括文字资料和口传资料两大类 文字资料可分文史部类经、子、集类档案类地方志类甲骨和金石铭文类外国人著作类 3. 实物史料和文献史料，都是历史研究中基本的史料形式。一般说来，文献史料以内容繁富、完备、连续和系统见长，所以成为最重要的史料来源，但实物史料的突出优势在于比较真实可靠，他的发掘和发现，不仅可以补充文献史料的不足，而且有助于纠正文献史料记载中的错误，并增强人们对历史的真实感。 4. 5. 6. 史料的搜集充分利用各种工具书分类搜集法追踪搜寻法通过平时读书与阅读报刊搜集史
29、料通过调查、采访搜集口碑资料 史料的整理按性质分门别类的整理按时间先后的整理 史料的鉴别和考证分为内考证和外考证 外考证即史书的辨伪与文句的校勘 内考证即对史实的真实性加以鉴别 校勘的依据有三善本 他书 以及他人的意见 校法四则对校法 本校法 他校法 理校法 7. 史料的背离主要的根源在于史家的历史观和所处的阶级、社会地位的局限性，从而在史料的取舍记载的方法和史事的评价上把自己的立场观点，思想感情，利益倾向折射到历史记述之中，因而其中掺杂了各种偏见和歪曲 8. 史实的考证三种方法求源法反证法旁证法 第八章 新史学方法 1. 以法国年鉴学派为突出代表的新史学或社会科学式的历史学 新史学反对把历史
30、学限定为只能叙述以精英人物为中心的事件而不能探求法则的人文学科，强调历史学应该成为一门研究普通人的物质和精神生活结构或模式的社会科学或法则式的史学，新的研究方法其中比较突出的是比较史学方法，计量史学方法，口述史学方法，心理史学方法 2. 历史比较研究应是指运用某种理论和方法对各种历史现象的异同及其原因进行实证的比较研究的实践 比较史学应是指从事历史比较研究的一套理论和方法体系 比较史学方法指的是历史比较研究的理论和方法 3. 比较史学方法的技术性规范和导向性原则 如果比较的目的是考察某类历史现象或过程在不同空间显现的共同性和各自的特殊性以及决定其共同性和特殊性的原因，需要进行横向或水平的比较时
31、，那就必须遵循共时性原则，也就是说，比较的对象必须是处在同一发展阶段上的历史现象或过程。 如果要探寻历史现象或过程从低级向高级发展演变的规律性，必须进行纵向或垂直的比较时，那就必须遵循历时性原则 历时性和共时性原则 4. 比较史学方法的应用价值 第一比较史学方法的基本价值在于帮助研究者察同察异求规律 第二运用历史比较研究法有助于促进各个民族和国家民族之间相互了解和理解，有助于消除民族偏见 5. 历史比较研究的成果是否具有或在多大程度上具有科学的价值，最终取决于在多大程度上采用了科学的社会历史观指导自己的比较研究 6. 历史学的计量方法，是指把数学方法特别是数理统计方法运用于历史研究的一套方法。诞生于二十世纪五十年代 年鉴学派的史学家们领导的法国高等实验研究院第六步，成了推进计量史学研究的中心。 在英国剑桥大学的人口和社会结构史研究组是一个从事计量研究的著名学术组织 7. 应用价值 首先，计量史学方法有助于把传统史学中常见的定性论断中
