1、正规证券交易委托书合同订立原则平等原则：根据中华人民共和国合同法第三条： “合同当事人的法律地位平等，一方不得将自己的意志强加给另一方 ”的规定，平等原 则是指地位平等的合同当事人，在充分协商达成一致意思表示的 前提下订立合同的原则。这一原则包括三方面内容：合同当事 人的法律地位一律平等。不论所有制性质，也不问单位大小和经 济实力的强弱，其地位都是平等的。合同中的权利义务对等。 当事人所取得财产、劳务或工作成果与其履行的义务大体相当； 要求一方不得无偿占有另一方的财产，侵犯他人权益；要求禁止 平调和无偿调拨。合同当事人必须就合同条款充分协商，取得 一致，合同才能成立。任何一方都不得凌驾于另一方
2、之上，不得 把自己的意志强加给另一方，更不得以强迫命令、胁迫等手段签 订合同。自愿原则：订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预 ”的规定，民事活动除法律强制性的规定外，由当事人自愿约定。包括：第一， 订不订立合同自愿；第二，与谁订合同自愿，；第三，合同内容 由当事人在不违法的情况下自愿约定；第四，当事人可以协议补 充、变更有关内容；第五，双方也可以协议解除合同；第六，可 以自由约定违约责任，在发生争议时，当事人可以自愿选择解决 争议的方式。公平原则：根据中华人民共和国合同法第五条： “当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务”的规定，公平原则要求合同双方当 事人之间的权利义务要公平合理具
3、体包括：第一，在订立合同时， 要根据公平原则确定双方的权利和义务；第二，根据公平原则确 定风险的合理分配；第三，根据公平原则确定违约责任。诚实信用原则：根据中华人民共和国合同法第六条： “当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则”的规定，诚实信用原则要求当事 人在订立合同的全过程中，都要诚实，讲信用，不得有欺诈或其 他违背诚实信用的行为。善良风俗原则：根据中华人民共和国合同法第七条： “当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经 济秩序，损害社会公共利益”的规定，“遵守法律、行政法规， 尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序和损害社会公共利益 ”指的就是善良风俗
4、原则。包括以下内涵：第一，合同的内容要符合 法律、行政法规规定的精神和原则。第二，合同的内容要符合社 会上被普遍认可的道德行为准则。正规证券交易委托书范本甲方（持卡人）： 身份证号： 乙方： 股东代码： 地址及邮编： 联系电话： e-mail 地址： 依照中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通 业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的 等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的 证券交易规定和 储蓄卡章程、储蓄管理
5、条例等相关规定。第二条甲方保证在申请开通 时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包 括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡 /深圳证券帐户及复印件。第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的指定 交易协议书内容。第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。第六条乙方郑重提请甲方务必注
6、意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信 息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录 为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。第八条甲方在开通 后，乙方将为甲方从事下列委托事项：1. 接受并执行甲方通过 等多种接入方式所发出的委托指令;2. 代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证 券的
7、交割结算事宜 ;3. 代理领取甲方应有的分红派息 ;4. 协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜 ;5. 以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在 银行同名储蓄卡帐户。 银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。第十条 根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。第十二条甲方若已经在其他证券公司办理
8、指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和 银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任。第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功 或认购成功而引起的任何责任。第十四条甲方承诺其用于接驳 的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给 甲方造成的损失，乙方和 银行不承担任何责任。第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照 银行的规定办理挂失手续 ;若股东代码卡遗失，还需向证 券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失 由甲方
9、承担，乙方和 银行不承担任何责任。第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托 记录和交易资料。第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗 力原因导致的甲方损失，乙方和 银行不承担任何赔偿责任。第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非 银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和 银行不承担任何责任。第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和 银行不承担任何责任。第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给 甲方造成损失的，乙方和 银行不承担任
10、何责任。第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和 银行不承担任何责任。第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成 甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。 甲方在经催告后仍不按照乙方或 银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和 银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和 银行对甲方保留追索权。第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改 协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若
11、有异议应 在公告后 30 天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新 内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。第二十四条 证券交易规定的修改一经公布即为有效，无须另行通知。第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。 本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理 销 户手续后终止。甲方 （盖章）： 乙方（盖章）： 法定代表人 （签字 ）： 法定代表人 （签字 ）： 年 月 日 年 月 日签订地点： 签订地点： 附件1
12、、证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦 可能因证券投资而遭受损失。2、网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包括委托、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并 自行承担因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告 ;这些风险包括但不限于：(1) 甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使 用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可 能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况 ;(2) 甲方完成网上委托必须具备成都证券发放
13、的证书、证书密码和 交易密码。但由于甲方的各种原因，如证书和密码同时遗失等， 可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失 ;(3) 证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上黑客恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障， 同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息有 可能出现错误、误导或延迟 ;(4) 其他可能造成甲方损失的风险因素。3、为了加强对风险的防范，我们提醒投资者采取以下措施：妥善 保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换 ;采用快捷、安全的 上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券委托 ;因通讯线路原因 使您的交易指令出现问题时，使用其他替代委托方式 ;对比其他相关信息并及时查证成交情况 ;在网上证券委托操作结束后，及时关闭交易程序 ;定期使用杀毒软件对计算机进行扫描。4、本协议中所含 和 银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和 银行不承担任何责任。5、甲方应在充分了解证券市场风险及 和 银行免责条款含义后签订本协议。
