1、天使投资增资合同协议范本模板 多人编号：_天使投资增资协议甲 方：_乙 方：_丙 方：_丁 方：_签订日期：_年_月_日甲方： 住所：执行事务合伙人委派代表：乙方： 住所：身份证号： 国籍： 丙方：住所： 身份证号： 国籍： 丁方： 住所： 注册号： 法定代表人： 上述任何一方单称为“一方”，合称为“各方”。释义为本协议之目的，除非另有规定，本协议中出现的下列术语具有如下含义：“公司” 指_，即本协议之丁方。“投资人”指_或其指定的其他方。“现有股东” 指本次增资前公司的所有股东，即本协议之乙方。“创始人”指_，即本协议之丙方。“核心员工” 指附件五管理层及其他核心人员名单及职务表中所列明的人
2、员。“增资” 指投资人以人民币_万元投资款为对价认购公司新增的注册资本人民币_万元的行为。“投资款”指投资人认购本次增资中新增的注册资本所支付的价款，即人民币_万元。“本次增资股权比例” 指本次增资完成后，投资人所持有的公司股权比例，即在全面稀释基础上的_%。“股权” 指公司注册资本所对应的公司股东权益。“公司法”指中华人民共和国公司法及其实施条例以及其不时发布的修订和补充。“工商变更登记完成日”指公司为本协议项下的增资在工商登记机关完成变更登记，投资人被登记为公司股东，持有新增的注册资本，投资人委派的人员被登记为公司董事，且公司获得新的营业执照之日。“合格的首次公开发行”指公司或经重组后的境
3、内外上市主体的股票在经投资人认可的知名证券交易所（包括但不限于上海证券交易所、深圳证券交易所、纽约证券交易所、纳达克斯（NASDAQ）或香港交易所）上市和挂牌交易。“不可抗力事件” 指本协议第十条中规定的任何事件。“保密信息” 指无论在本协议签署之前或之后由一方以书面、口头或任何其他形式直接或间接的向其他方披露的具有保密性质的所有信息资料，包括但不限于任何与披露信息一方的产品、经营、规划或设想、知识产权、市场机会及业务、本协议项下所述的所有交易有关的信息。“中国” 指中华人民共和国。为本协议之目的，不包括香港特别行政区，澳门特别行政区和台湾地区。“人民币、元”指中国的法定货币：人民币元。“中国
4、法律” 指中国各级立法机关和其他主管机关正式颁布并为公众所知的法律、法规、规章和司法解释等。鉴于：1、 公司系依照中国法律注册成立的一家有限责任公司，成立于_年_月_日，目前的注册资本为人民币_万元。公司目前主要从事_等业务（“主营业务”）。2、 现有股东共计持有公司_%的股权，其中_持有公司_%的股权，对应其认缴的公司注册资本为人民币_万元；_持有公司_%的股权，对应其认缴的公司注册资本为人民币_万元。3、 为提升公司的运营能力，各方同意投资人以认购公司新增注册资本的方式对公司进行股权投资。为此，各方根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合同法及其他有关中国法律的规定，经平等友好协商，就公
5、司增资事宜达成本协议，供各方共同遵守执行。第一条 交易概述1.1 增资投资人同意，以公司增资前估值人民币_万元，增资后估值人民币_万元（“本次投资后公司估值”）为基础，按照本协议的约定以人民币_万元的价格(“投资款”)认购公司新增的注册资本_万元，取得增资后公司全面稀释基础上的_%(“本次增资股权比例”)的股权。投资款中，投资人投入的人民币_万元计入公司新增注册资本，剩余的人民币_万元将作为本次增资的溢价款计入公司资本公积金。本次增资完成后，公司的注册资本由人民币_万元增加至人民币_万元。1.2 预留员工激励股权在本次增资的同时，公司应完成预留的员工激励股权池的设立。员工激励股权池将占本次增资
6、完成后公司股权的15%，对应公司注册资本人民币_元，该等股权和注册资本由现有股东按其持有的股权相对比例出让给员工激励股权池，并由_代持，为此，_应向_转让注册资本_万元，且_应向公司出具如_所示的代持确认函，确认其代持_的股权（对应公司增资后注册资本人民币_万元）是公司预留的员工激励股权，同时认可并同意其代持的预留员工激励股权不属于个人资产，亦不应当就此实际享有相关的股东权利，且应根据公司董事会（包括投资人董事）所确定的员工激励股权安排处置该等代持股权。1.3 在第1.1条和第1.2条所述之交易完成后，投资人和现有股东持有的公司注册资本及在公司持有的股权比例变更如下：股东名称或姓名出资额（万元
7、）股权比例注：上表中的“预留的员工激励股权”对应的出资额和股权比例由_代持，故_在公司章程中显示持有的出资额应为_万元，持股比例为_%。1.4 公司应当根据董事会批准的公司预算和营业计划，将投资款用于技术和产品的完善以及公司主营业务的发展或董事会（包括投资人董事）批准的其他用途。第二条 投资款的支付及支付先决条件2.1 投资款的分期支付本协议项下的投资款由投资人分两期向公司支付，其中第一期应付的投资款为人民币_万元(以下简称为“第一期投资款”)，第二期应付的投资款为人民币_万元(以下简称为“第二期投资款”)。2.2 第一期投资款支付先决条件除非投资人作出书面豁免，投资人支付投资款的义务以下列先
8、决条件的全部实现为前提：本协议及本协议第1.1条和第1.2条所述之各项交易对应的法律文件均已经相关各方正式签署；公司现有股东已通过股东会决议，批准公司本次增资和本协议第1.1条和第1.2条所述之各项交易，且公司现有股东放弃优先认缴新增注册资本的权利和对转让股权的优先受让权，同意修改公司章程，修改后的公司章程如_所示（“公司章程”），批准公司的董事会成员人数为_名，其中_名董事由投资人提名；公司已在有关工商行政管理局完成本次增资和第1.1条和1.2条所述之交易的工商变更登记手续，使得公司登记在案的股权结构如本协议第1.3条所示，并取得新的营业执照；已向公司出具如_所示的关于代持预留的员工激励股权
9、的代持确认函；现有股东及公司已向投资人提供了令投资人满意的全部材料和说明；投资人已经完成对公司的商业、法律和财务的尽职调查，且对尽职调查结果满意；公司已获得从事其目前的业务经营所需要的资质、许可、批准等；从本协议签署日（包括签署日）至付款之日前，公司、现有股东及公司在本协议第四条所作的陈述与保证在重大方面是持续完全真实、完整、准确的，并且不存在违反本协议第三条规定的过渡期安排的行为；公司已经收到创始人就其在公司中的工作和服务签署的内容如_所示的承诺函；公司已分别与主要管理人员和核心员工签署令投资人满意的劳动合同和保密、知识产权保护和竞业禁止协议，协议规定核心员工在其就职于公司的期间及其离开公司
10、后的至少_年内不得直接或间接地从事或投资于与公司相竞争的相关业务；截止至付款之日，不存在且没有发生对公司已产生或经合理预见可能会产生重大不利影响的事件、变化或其他情况；不存在限制、禁止或取消公司本次投资的法律、法规、法院或有关政府主管部门的判决、裁决、裁定或禁令，也不存在任何已对或将对现有股东、投资人、公司或对公司的投资产生不利影响的悬而未决或潜在的诉讼、仲裁、判决、裁决、裁定或禁令；截止至付款之日，公司的商业、运营、资产、负债或其他财务状况无任何对公司严重不利的变化。2.3 支付方式和时间在本协议第2.2条规定的支付先决条件成就或被投资人书面豁免后，公司应向投资人发出书面通知，通知中包括支付
11、先决条件成就的事实且在该书面通知中附上证明支付先决条件成就的文件，包括但不限于新的营业执照正副本复印件、公司章程复印件等。投资人应在收到前述书面通知之日起_个工作日内，将其应付的投资款人民币_万元汇入公司指定的账户。2.4 第二期投资款支付先决条件、支付方式和时间2.4.1 支付先决条件除非投资人作出书面豁免，投资人支付第二期投资款的义务以下列先决条件的全部实现为前提： (1)第一期投资款支付后_个月内。(2)本协议第2.2条规定的各项条件仍然处于满足状态。2.4.2 支付方式和时间在本协议第2.4.1条规定的支付先决条件成就或被投资人书面豁免后，公司应向投资人发出书面通知，通知中包括支付先决
12、条件成就的事实且在该书面通知中附上证明支付先决条件成就的文件。投资人应在收到前述书面通知之日起_个工作日内，将第二期投资款，即人民币_万元支付至公司指定的账户。2.5 资金来源合法性承诺投资人有义务保证此次投资公司的投资款为投资人合法取得与拥有。第三条 过渡期安排3.1 自本协议签署之日至本次增资的工商变更登记完成日的期间为过渡期。3.2 在过渡期内，公司承诺，如需进行第5.1.1条和第5.2.3条所列的事项，应取得投资人事先书面同意。 3.3 在过渡期内，在公司正常工作时间内，公司应向投资人及其代表提供其所合理要求的有关公司的资料。公司保证向投资人及其代表提供资料的真实性和完整性。3.4 现
13、有股东和公司不得违反本协议项下的陈述和保证条款或其他承诺；在得悉有关对公司已造成或可能造成重大不利影响的任何事件或情况后，应立即书面通知投资人。3.5 投资人应严格履行并促使其委派的代表严格履行对于从现有股东或公司处获得的所有信息的保密义务，未经公司书面许可不得以任何形式和目的向任何第三方披露或使用。第四条 现有股东及公司的陈述与保证除附件四所示的披露清单披露的各项事项外，公司和现有股东于本协议签署之日就签署日及签署日之前公司的情况作如下陈述和保证，并确保该等陈述和保证在投资人支付各期投资款之日仍然有效，且该等陈述和保证的真实、准确、完整，是投资人签署本协议并完成增资的前提条件。4.1 公司和
14、现有股东提供的信息在本协议的起草和谈判期间，由公司和现有股东为本协议项下的交易提供的所有信息、文件和材料是真实、完整、准确的。4.2 公司事项公司是一家依据中华人民共和国法律合法设立并有效存续的有限责任公司。4.3 授权和交易的有效性4.3.1 公司及现有股东自愿并拥有完全的权利和授权签署和履行本协议并完成本协议所述之交易。4.3.2 签署及履行本协议与公司的章程、或公司及/或现有股东各自作为一方当事人所订立的其他合同或法律文件不存在冲突。4.4 监管事项4.4.1 许可和备案除附件四所示的披露清单披露的各项事项外，公司已取得经营其现有业务和拟经营的业务的所有必要资质、许可、批准、备案、授权等
15、，不存在因未取得相应许可、批准、备案、授权或同意而已经或可能导致公司产生重大不利影响的情况。4.4.2 遵守法律除附件四所示的披露清单披露的各项事项外，公司自成立以来所有经营活动均符合有关法律、法规的规定，包括但不限于工商、财政、税务、劳动等方面，不存在任何重大违法行为，且未受到任何政府主管部门的任何形式的警告或处罚。4.5 收支管理4.5.1 往来款（1） 公司的资金或资产均被用于合法用途，不会因其资金或资产的使用而对公司造成重大不利影响。（2） 公司的资金或资产的积累或使用均依法恰当记录于相关账簿和记录中。（3） 公司的所有付款或代表公司做出的所有付款已依法恰当记录。4.6 资产所有权4.
16、6.1 所有权除_所示的披露清单披露的各项事项外，公司对其拥有的重要的资产拥有完整且可出售的所有权和权益，且该等资产未受任何产权负担的限制。4.6.2 应收款除_所示的披露清单披露的各项事项外，公司无任何应收款。4.6.3 对外投资除_所示的披露清单披露的各项事项外，公司未设立任何分支机构或办事处，无对外投资。4.7 财务事项4.7.1 财务文件和账目公司及现有股东各自所提供的全部财务文件或说明均为真实、完整和准确的，且没有任何可能对本协议所述之交易造成实质性影响的重大遗漏、隐瞒或误导性陈述。且公司的法定簿册、帐簿、管理帐目和其他记录：（1） 是最新的，真实、公正地反映了实际情况，并且根据所适
17、用的法律和公认会计准则保持一致；（2） 完全、准确地记录了需记录的所有资料且无误导性。4.7.2 流动资金除附件四所示的披露清单披露的各项事项外，于本协议签署日，公司不存在银行和其他金融借贷，在本次增资的出资日，公司有充足的流动资金，持续开展业务。4.7.3 关联交易公司与其任何关联方之间的任何交易在任何方面均符合中国法律法规，交易内容真实、合法、有效，交易条件符合公平原则，公司不会因与关联方之间的任何交易而承担任何法律责任。4.8 重大合同4.8.1 重大合同截至投资人将投资款支付至公司指定账户之日，公司不存在下列协议或安排：（1） 本协议项下的交易将使该等协议终止、解除或造成公司违约的情形
18、；（2） 除_所示的披露清单明确披露的情形外，公司不存在对第三人的保证、补偿、担保或其他或有负债的承诺。4.8.2 违约除_所示的披露清单披露的各项事项外，公司未在其作为一方的任何协议项下有或可能有重大违约。本条所称之重大违约指对公司造成重大不利影响的任何违约情形。4.9 客户和供应商4.9.1 业务关系截至交割日，就现有股东所知，本协议项下的交易不会导致公司的任何重要客户或运营商停止与公司的任何交易、或改变交易规模。4.9.2 资助本协议项下的交易不会造成对公司的任何投资或其他资助或补贴的全部或部分收回。4.10 知识产权4.10.1 知识产权附件四所示的披露清单列明了公司及现有股东和核心员
19、工拥有的著作权、商标专用权和域名情况。除公司已向投资人披露的情况外，公司不存在与第三方共有有关商标权或著作权或域名的情况。4.10.2 无侵权行为除已向投资人披露的情形外，公司不存在侵害第三方知识产权的行为。4.10.3 保密信息公司对其的保密信息采取了必要措施予以保密。4.10.4 知识产权的充分性公司通过受让取得的知识产权将不受制于任何产权负担。4.11 劳动4.11.1 雇员本条款所称雇员指与公司存在劳动关系或事实劳动关系的所有劳动者，以及由劳务派遣单位向公司提供的劳动者。公司已向投资人提供的信息包括，（1）公司的员工（包括名单、职务、薪酬）；及（2）公司所使用的劳动合同文本。管理层股东
20、向投资人承诺，其本人且其将促使公司核心员工自本协议签署之日起五年内不主动离开公司。4.11.2 合规公司一直遵守中国法律有关于劳动管理的全部规定，没有因违反劳动管理方面的法律、法规而被劳动管理部门处罚之情形。4.12 诉讼不存在任何正在进行的或可预见的针对公司及/或现有股东之任何一方或几方，或针对公司任何关联方、董事，或针对公司任何资产或股权，或针对公司生产或经营活动的诉讼、仲裁。4.13 对第三方的责任除附件四所示的披露清单披露的各项事项外，公司未因也不会因其前身、其关联方、子公司或参股公司对任何实体或自然人承担的任何责任而向任何实体或自然人承担任何赔偿责任。除公司正常业务过程中发生的和附件
21、四所示的披露清单披露的各项事项外，公司不存在任何或然债务，包括但不限于公司没有为任何实体或自然人提供过任何形式的担保与保证；以及不存在其他罚款、税务处罚、费用超支等情形。4.14 税务保证公司的财务制度、账簿、凭证和发票的管理和使用、纳税申报均符合中国财政税收法律法规的要求，不存在任何欠税、迟缴税款、偷漏逃税、骗税等任何违反税收法规的情形。公司不存在被税务机关处罚的行为。第五条 本次增资后的股东会和董事会5.1 公司的股东会5.1.1 股东会职权公司的股东会由现有股东和投资人组成，是公司最高权力机构，股东会行使下列职权：决定修改公司章程；对公司或其子公司（如有）增加或者减少注册资本、增加或减少
22、股东、调整现有股权比例等作出决议；对公司与其他公司合并、分立、变更公司形式、或设立子公司等事项作出决议；提前终止或解散公司或对公司进行清算；任何对投资人在公司中的持股产生稀释或降低效果的行为；选举和更换董事、监事，变更董事会人数，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准公司年度财务预算方案（其中应当包括对公司薪酬计划的预算）、决算方案，决定公司的经营方针和投资计划；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；出售公司全部或绝大部分资产，或者将公司全部或绝大部分的知识产权许可他人使用；公司资金用于投资人同意的投资款用途之外的任何用途；法律、法规、公司章程以及相关股东协议规定应由股东会做出决议的其他事
23、项。前款所列事项须经代表三分之二以上表决权的股东的同意（其中必须包括投资人的同意）方可通过决议。5.1.2 股东会会议公司章程将明确规定股东会的召集方式和表决程序等有关股东会会议的事项。5.2 公司的董事会5.2.1 董事会组成。公司董事会的组成人数为_人，其中，现有股东有权提名二名董事，投资人有权提名一名董事（“投资人董事”）。董事会应由二名以上董事（其中必须包括投资人董事）出席方可举行。5.2.2 董事的任免。董事每届任期为_年，经提名方继续提名和股东会选举可以连任。只要投资人尚持有公司股权，其即有权提名一名董事，其他股东应当予以批准并在股东会上选举投资人提名的人选为董事。5.2.3 董事
24、会表决事项。董事会会议在决定下述事项时必须由_以上董事（其中必须包括投资人董事）同意后方为合法通过：制定公司的年度财务预算方案、决算方案；制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制定公司增加或减少注册资本的方案；公司的主营业务或业务范围发生重大变化；制定公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；公司单笔超过人民币_万元的支出；转让、出售或处置任何与公司主营业务相关联的知识产权；批准或重大修改公司的年度业务计划；公司累计金额超过人民币_万元的新增债务；公司对外提供担保；聘用或解聘公司的高级管理人员及决定其报酬，包括首席执行官、总经理、技术总监、运营总监及财务负责人；通过或改变公司员工奖金的整体方案
25、，或实施员工股权激励计划；及其他董事会认为需要其讨论批准的重大事项。5.2.4 公司章程将明确规定董事会的召集方式和表决程序等有关会议的事项。 第六条 投资人的其他权利6.1 优先清算权解散、破产清算或整体出售导致控制权变更时，对于依法可分配给股东的资产或权益，应按如下方式进行分配：首先向投资人支付等值于投资款_倍金额加上投资人应得的以确认但尚未支付的股利（如有）作为清算款（“优先清算款”）；其次，优先清算款以外的公司全部剩余的可以合法分配给股东的资产或收益再由所有股东（包括投资人）按照股权比例进行分配。依本协议之目的，“控制权变更”是指（i）公司出售或转让起全部或重大资产（包括将公司的全部或
26、重大知识产权出售或独家许可给第三方使用）或（ii）公司合并、重组或并入任何公司或实体，致使在该等合并、重组或并入交易之前的公司股东在该等交易完成后所持有的股权不足_%。6.2 信息权6.2.1 财务报表。只要投资人尚持有公司股权，公司应按照相应时限的约定向投资人提交以下信息资料：每年_月_日之前提供经审计的上一年度财务报告（审计报告需由投资人和公司双方认可的会计师事务所作出，且审计费用应由公司承担）和经营报告；每年的_月、_月、_月和_月的第_日前提供上个季度的合并财务报表和经营报告；在每月_日之前提供公司上个月的财务报表、研发和经营月度报告； 每财务年度结束前_日内提供下一年度的年度预算计划
27、以及和上一年度的对比数据。6.2.2 会计准则。上述所有财务报告均需按照中国会计准则准备，所有经营报告均需包括财务数据与对应季度或年度预算目标的对比。6.2.3 检查权。只要投资人尚持有公司股权，投资人即有权检查公司的设施、账目和记录。第七条 其他约定7.1 投资人转股的权利各方同意，投资人可以将其持有的公司股权转让给其关联方或第三方，各股东应予以同意，且应积极配合投资人签署必要的法律文件以完成该等转让。7.2 投资人地位各方同意，若未来公司授予其他股东或其他投资者任何优先权（包括但不限于优先售股权、股息优先权、赎回权），则各方应保证投资人亦应同等享有该优先权，且投资人所获得的优先权的效力和优
28、先顺序均不应低于未来的其他股东或其他投资者，但投资人同意豁免或放弃该等优先权的情形除外。7.3 员工激励股权计划员工激励股权池根据本协议第1.2条规定设立后，在公司授予员工激励股权时，可由与员工签订股权代持协议，但是具体授予激励股权的名单和额度及股权代持协议的条款应该经公司董事会（包括投资人董事）批准。7.4 费用承担投资人发生的与本协议项下的交易相关的尽职调查及准备、谈判、和制作所有文件相关的律师、会计师几其他专业顾问费用，在工商变更登记完成日且第一期投资款支付后，应由公司支付，但由公司承担的费用总额不得超过人民币_万元。7.5 留存利润公司在工商变更登记完成日前的所有留存利润（如有），在投
29、资人全额支付投资款后由包括投资人在内的全体股东按交割后的股权比例共同享有。7.6 保密约定在本次增资的工商变更登记完成日前，除非根据有关法律、法规的规定，应向有关政府部门、及各自的投资人、股东、董事、顾问等直接或间接报告、登记或备案外，各方不得向与本次增资无关的任何第三方以任何形式泄露与本次增资有关的任何信息。任何一方应严格保守其所知道的与其他方及其关联方有关的全部商业秘密及其他未公开信息，并防止任何形式的泄露，直至该信息成为公开信息。第八条 协议的生效、修改、变更和解除8.1 本协议自各方签署之日起开始生效，但法律法规另有规定的除外。8.2 经本协议各方协商一致，可以对本协议进行修改、变更或解除。任何修改、变更或解除必须形成书面文件，经本协议各方签署后生效。如果本协议一方严重违反本协议约定，导致协议目的无法实现，相关方可以书面通知的方式，单方面解除本协议。8.4 解除的效力本协议解除后，现有股东及公司应在_
