1、C. II、IVD. III、IV5. 证监会发牌科处理以下哪些事项BI. 定期视察探访持牌人II. 为持牌人设定持续专业培训标准III. 支持学术评审咨询委员会的工作IV. 认可单位信托、互惠基金及其它集体投资产品C. I、IVD. I、III、IV6. 香港法例的来源包括：I. 普通法II. 衡平法III. 二次大战前中国法律IV. 香港习惯法B. I、II、III7. 设立行政审裁处的原因是：I. 减少诉讼的时间II. 减少诉讼的费用III. 在适当时可取代裁判法院IV. 对部份案件降低举证的严苛性B. I、II、IVC. I、III、IV8. 公司组织细则包括以下哪些内容DI. 公司的
2、名称II. 法定股本III. 股东大会及投票程序IV. 高级人员的权力、职责、委任及取消资格C. II、III9. 以下哪些是普通股股东权益的正确描述AI. 有权摊占公司过往及现时的溢利分派II. 公司清盘时，在优先股股东已收取权益及债权证持有人已收取应收款项后，作为剩余权益拥有人III. 容许某些股票拥有较大的投票权IV. 在股息方面较债券有优先的支付权10. 股东在股东大会上可行使的权力包括：DI. 更改股本II. 罢免董事III. 处置公司资产IV. 提交清盘呈请11. 以下哪一项是对少数股东权的保障CA. 持有5%附有投票权的缴足股本的股东可要求重新分配权益。B. 持有10%已发行股份
3、的持有人可要求撤销某些决议案。C. 100名股东或10%已发行股份的持有人，可要求财政司司长委任调查公司的事务。D. 持有10%附有投票权的股份持有人可要求董事会召开股东大会。12. 在以下哪些情况会由法院执行清盘BI. 股东已通过赞成清盘的特别决议案II. 股东人数减至少于10人III. 法院认为将公司清盘是公正公平的IV. 公司连续三年出现严重亏损D. I、IV13. 证券及期货条例的目标在于：A. 统一证券及期货交易市场。B. 由拥有足够权力与判断力的证监会负责监管工作。C. 加强政府对证券及期货市场的干预和控制。D. 由证监会直接监控认可财务机构从事受规管活动。14. 对于没有遵守操守
4、准则的中介人或中介人的代表将受到甚么的惩处CI. 在司法或其它法律程序中被起诉。II. 影响其能否继续成为持牌或获注册的适当人选。III. 影响其能否继续名列于金管局备存的记录册。IV. 须缴纳由证监会决定之罚款款项。B. II、IVD. I、II、III15. 如受规管人士犯失当行为，证监会可：I. 撤销或吊销持牌人获发牌进行的所有或部份受规管活动的牌照。II. 公开或非公开地谴责该受规管人士。III. 禁止该受规管人士出任公司董事7年。IV. 命令受规管人士缴付获取之利润或避免损失金额。16. 证监会对持牌法团进行干预的权力是为以下哪些原因而设BI. 保障持牌法团的投资者及上市公司的少数股
5、东的利益。II. 在涉及公众投资者及公众利益时可运用。III. 以维护大股东的权益为依归。IV. 当持牌法团出现违反证券及期货条例的条文时运用。17. 申请发牌及注册的公司及个人须符合适当人选要求，包括：I. 盈利能力及业务前景II. 学历及其它资历或经验III. 能否有效率及竭诚公正地进行受规管活动IV. 是否有刑事及纪律处分记录18. 根据证券及期货（客户证券）规则，常设授权：A.除非中介人出现过错，否则一经设立便不可撤销。B. 指明一段不超过12个月的该授权的有效期。C. 续期次数不得超过2次。D. 12个月有效期过后，不可续期。 19. 根据证券及期货（备存记录）规则，BA.客户交易的
6、电话录音带记录须保存最少1个月。B. 所收取指令及指示的记录应保存2年。C. 所有帐目数据记录须保存6年。D. 成交通知书须保存3年。20. 根据证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则，以下哪一项关于客户户口结单的规定是正确的BA.证券保证金融资中介人须提供日结单。B. 如中介人已提供日结单，仍须印制成交单据予客户。C. 如中介人已提供日结单，客户便无权索取月结单。D. 如客户户口内没有活动，即使有股票存仓，可毋须发出月结单。21. 根据证券及期货（帐目及审计）规则规定，各份年终帐目须包括持牌法团及中介人的：AI. 现金流量表II. 损益帐III. 帐目附注IV. 资金来源及用途A.I、I
7、I、IIIB.I、II、IVD.I、III、IV22. 良好的电子数据管理应具有以下哪项特点：A.应让公司每位职员都熟悉有关数据管理系统，以便在出现故障时，任何人都可以协助修理。B.应以文件详细说明数据管理系统的设计规格。C. 应容许任何职员都可无限制地接触及使用数据管理系统之数据。D. 祇容许最高层的管理人员（如董事）使用数据管理系统。23. 良好的人事及培训应具有以下哪些特点，除了：A.所雇用的员工具备履行其职责和责任所必需的能力。B.代表中介人提供服务的员工及其它人士能获得最新的政策和程序等文件数据。C. 根据员工的能力给予合理的薪酬。D. 制订员工买卖证券的守则及监管规定。24. 下列
8、哪一项是良好的交易处理手法：A.实时说录客户的指令。B.经电话发出指令的录音带保存至少1个月。C. 客户指示或指令记录保存至少1年。D. 成交单据副本至少保留1年25. 客户协议的所有规定配合其它条文，可顾及使用互联网的特点，包括：I. 应向客户详细说明核证技术的各项程序。II. 在互联网交易有任何差错而引致的损失，盖由客户负责。III. 获得客户同意后，方可使用互联网。IV. 若客户利用互联网传送指令，将会限制其它通讯方式。A.I、IIB.II、IIID.I、II、III26. 获发牌或获注册从事第1类活动的人士包括：I. 联交所参与者II. 在证监会注册的认可机构III. 证券介绍代理人I
9、V. 以主事人身分进行证券买卖人士B.II、III、IV27. 从事证券借贷活动的交易所参与者须遵守以下哪些条文AI. 须收取抵押品，且该抵押品的价值不得低于所借证券当时市值的100%。II. 缴付借贷交易的印花税。III. 至少每日一次对所有的借入证券按照上个交易日的收市价按市价计值。IV. 若证券借入是作卖空用途，则有关抵押品的价值不得低于所借证券当时市值的105%。D.I、II、III、IV28. 以下哪些参与者在期货结算公司注册：I. 全面结算参与者II. 结算参与者III. 期货交易商IV. 交易所参与者A.IB.I、IID.III、IV29. 作为联交所创业板保荐人须乎合以下哪些要
10、求I. 须拥有足够的资源与经验、专业知识与胜任能力。II. 至少拥有两名获监会发予投资顾问或证券商牌照的全职执行董事。III. 拥有2,000万港元的缴足股本。IV. 须为获证监会发牌的投资顾问或证券商。30. 以下哪一项属于须予披露的交易BA.主要交易B.关连交易C. 买卖交易D. 股份交易31. 以下哪一项是个人资料（私隐）条例中的保障资料原则DA.个人数据应准确、定期更新，保留时间则无限制。B.个人资料可用于收集或与其直接有关的目的以外的任何目的之一。C.数据当事人有权要求查阅其本身的数据，但无没有要求改正该等资料的权利。D.个人数据是为了直接与数据使用者的职能或活动有关的合法目的而收集
11、。32. 高压推销证券活动的特点是：I. 仅使用电话、电邮或传真进行初步及持续的联系，从不会与投资者面谈。II. 卖方位于境外具知名度的国家。III. 投资者获告知该投资仅提供给特定人士，而且供应时间有限。IV. 投资者同时被催迫将首期款项存入另一国家的银户口，投资者付款后，即会接到更多电话要求其增加投资款项。B.I、III、IV33. 下列哪类人士会作为杠杆式外汇交易的参与者CA.托管人B.仲裁人C. 认可对手方D. 股票融资商34. 作为认可集体投资计划的管理公司，须符合以下哪些条件DI. 公司的主要业务为企业融资顾问服务。II. 公司具备足够的财政资源，尤其是该公司的已发行及实收资本及资
12、本储备最少须达100万港元或等值外币。III. 公司应要求令证监会信纳其雇员及任何获委任的投资顾问具备适当的资格和经验。IV. 确保公司结欠控股公司的债项将会视为部份的资本，而有关债项在未得证监会同意前不可偿还。D.II、III、IV35. 一致行动的人是指：A.依据一项协议或谅解，透过取得一间公司的投票权，一起积极合作以取得对该公司控制权的人。B.董事、行政总裁、主要股东或其联系人士。C.上市公司组织向一批股东提供特别招待，藉以争取他们积极认购该公司的股份。D.大股东本人、配偶及未满十八岁的子女36. 任何人士以下列哪些式干预根据证券及期货条例第VI部进行的审计，即属违法：I. 持牌法团及中
13、介人因未能支付核数师的费用而令该核数师请辞。II. 删除、销毁、切割、隐藏、更改或其它方法使与该审计有关的任何记录不能被提供或协助一人如此行事。III. 处置或促使处置与审计相关的财产。IV. 离开或企图离开香港。37. 下列哪些人士可毋须就第1及2类受规管活动获发牌照，而可从事该两类活动CA.持牌法团的代表B.核准介绍代理人C. 已获发牌进行第9类受规管活动的人士D. 认可财务机构38. 证监会持牌人或注册人士操守准则最后一部份针对各项受规管活动作出额外规定包括：I. 联交所的证券交易II. 期交所的期货及其它合约交易III. 证券保证金融资IV. 杠杆式外汇交易39. 以下哪些关于委托账户
14、的描述是正确的AI. 客户可施加一些条例，如要求中介人只可在指明限制下进行交易。II. 客户须以书面形式授权。III. 授权书应列明获授权操作账户的人士，并注册该人士是否中介人的雇员或代理人。IV. 客户须主动要求取销授权，否则授权将自动续期。40. 以下哪些关于证监会所订定的操守准则的描述是正确的DI. 守则并无法律效力。II. 守则的诠释在某些情况下可凌驾于法例之上。III. 在根据证券及期货条例于任何法庭进行的法律程序中，守则须获接纳为证据。IV. 违反守则的中介人或中介人代表可能会被起诉。B.I、IIID.I、II、IV41. 下列哪项行为不违反证监会的操守准则CA.中介人因为其客户提
15、供特别服务，而收取该客户赠予的钻石戒指。B.中介人之出市代表收到客户的买入指示并于市场成交后，并没有实时将交易记入客户之账户，待股价上升后，记入其儿子之账户，然后才在市场上为客户挂牌。C. 中介人之出市代表同时收到两份来源不同的但内容相同的客户交易指示，成盘后将股票平均分配予这两位客户。D. 公司户口与客户户口之间的交叉盘交易，在事后得到客户的同意。42. 以下哪一种情况反映公司良好的内部监及管理文化AA.管理层与基层建立定期和有效的沟通。B.所有客户投诉由基层职员自行处理，毋须向高层报告。C. 为节省成本，鼓励各级职员兼负不同岗位的工作。D. 挑选强而有力的管理层。43. 以下哪些行为根据证
16、券及期货条例属市场失当行为：I. 披露虚假数据以诱使进行交易。II. 以欺诈或欺骗手段进行期货买卖。III. 与客户有利益冲突。IV. 操控价格。44. 以下哪些关于投资者赔偿基金的描述是正确的CA.赔偿对象祇限于交易所参与者的客户。B.赔偿上限参照经纪的情况。C. 行政长官可设定最高赔偿水平。D. 赔偿基金由香港交易所负责经营。45. 企业融资顾问操守准则主要规管内容是：A.为客户提供意见B.了解客户的资料C. 利益冲突D. 职责分工46. 注册法团董事须具备甚么条件CI. 年满25岁II. 为注册法团的董事会成员III. 积极参与或负责直接监管该法团获发牌经营的受规管活动IV. 必须为持牌
17、代表47. 以下哪一项是正确的BA.上市公司应以股东的利益为前提，而公众利益则置于次要。B.香港交易所作为交易控制人负起监管联交所的责任，而非证监会。C. 上市规则由联交所负责制订和执行。D. 保监会是自我监管的机构之一。48. 以下哪一项关于证监会守则的描述不正确BA.证监价持牌人或注册人操守准则内容包括中介人对外关系。B.基金经理操守准则涵盖了监管、管理及内部监控指引。C. 证监价持牌人或注册人操守准则并无法律效力。D. 企业融资顾问操准则独立制订，毋须连同其它相法例、规则、守则及指引一并应用49. 以下哪些是期交所期货合约特点DI. 交易双方同意于未来按双方议定的条件买卖资产而订立的合约
18、。II. 根据期货市场规则或惯例订立的合约。III. 根据证券及期货条例订明为属期货合约的权益、权利或财产。50. 证券及期货（客户款项）规则订明持牌法团及其有联系实体处理在香港收取或持有款项的方法，包括：I. 须于收取客户款项后一个营业日内将款项存入指定为信托账户或客户账户的独立账户内。II. 除另有协定定外，信托账户收取的息基本上应归该账户。III. 持牌法团与客户的款项须分开处理。IV. 受保障的客户款包括持牌法团或其有联系实体从客户或代表客户收取的所有款项，减去有关客户欠款及任何应付的适当费用。卷一（28/7）建议答案1. C16. B31. D46. C2. B17. C32. B47. C3. D18. B33. C48. D4. B19. B34. D49. D5. B20. A35. A50. C6. C21. A36. C7. C22. B37. C8. D23. C38. D9. A24. A39. A10. D25. C40. B11. C26. A41. C12. B27. C42. A13. B28. B43. B14. C29. C44. C15. B30. A45. A
