1、5、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。 A投资风险 B市场风险 C系统性风险 D经营决策风险 6、ETF具有_的特点。 A保本基金 B指数基金 C主动型基金 D基金中的基金 7、_是基金进行收益分配后的剩余额。基金净收益基金经营业绩未分配基金净收益期末可供分配基金收益 8、下列金融产品中，流动性差于基金的有_。 A人民币特种股 B银行理财产品 C保险投资产品 D券商集合计划 9、基金投资咨询机构的作用有_。 A建议、策划作用 B优化基金选择 C深入挖掘基金信息 D加强投资者教育 10、开放式基金份额持有人是_。 A基金的发起人 B基金投资收益的受益人 C基金公司的出资人 D基金运作的决策人
2、11、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是_签署基金合同阶段基金募集阶段基金运作阶段基金终止阶段 12、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是_。 A增长型基金 B指数型基金 C混合型基金 D平衡型基金13、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。三年以上七年以下有期徒刑五年以下有期徒刑或者拘役三年以下有期徒刑或者拘役三年以上十年以下有期徒刑14、某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3
3、%。某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是_份。 A11549.54 B12546.54 C15304.91 D15546.91 15、1998年中国证监会下发的_中，对基金监管的内容作出了详细的规定。证券投资基金管理暂行办法证券交易所管理办法关于加强证券投资基金监管有关问题的通知开放式投资基金试点办法 16、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。 A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D基
4、金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 17、基金本质上反映的则是一种_，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。所有权关系债权债务关系信托关系其他关系 18、基金的存款利息收入计提方式为_。 A按日计提 B按周计提 C按月计提 D按季计提 19、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 20、工程承包单位在购置生产设备时，应向_申报，经过设
5、备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。 A设计单位代表 B业主代表 C监理工程师 D上级主管部门 21、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B全面性原则 C一致性原则 D强制性原则 22、根据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了_ A以备支付基金份额持有人的赎回款项 B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配 C降低资本利得税和基金托管费等费用 D提高基金的整体收益水平 23、债券的特征包括_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性24、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行
6、办法 D开放式证券投资基金试点管理办法 25、基金托管人在保管基金财产时，无须_。 A保证基金财产的安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 26、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。 A公司净资产/发行在外的普通股数量 B公司总资产/发行在外的普通股数量 C公司净资产/公司库存股票数量 D公司总资产/公司库存股票数量 27、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越_。 A上升；小 B上升；大 C下降； D下降；大 28、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需
7、求，以达到预定的目标，最终实现_。 A财务自由 B风险规避 C丰厚回报 D资产丰足 29、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新的服务和产品 30、下列关于股指期货的描述正确的是_。 A股指期货合约没有到期日，可以无限期持有 B股指期货交易采用保证金制度 C在交易方向上，股指期货可以卖空 D股指期货交易采取当日无负债结算制度 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题
8、共30小题，每小题2分，共60分。） 31、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。 A开放国内资本市场 B在国际资本市场募集资金 C有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D在国际资本市场借贷 32、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。 A两者申请购买基金份额的时期不同 B认购期购买基金的费率比申购期优惠 C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请33、根据_的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。中华人民共和国证券法证券投资基金法开放式证券投资基金试点办法证券
9、投资基金管理暂行办法 34、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为_。 A4% B5% C8% D12%35、_是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。 A投资人利益优先原则 C客观性原则 D及时性原则 36、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 37、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。
10、 A前端收费模式 B后端收费模式 C全额收费模式 D净额收费模式 38、股票投资风格指数是对股票投资风格进行_的指数。风险评价业绩评价资产评价负债评价 39、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。签署基金合同基金募集基金运作基金终止 40、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。 A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段 B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展 C19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响 D20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段41、下列属于基金销售客户服务规范
11、的有_。 A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 42、基金持有人享有_等法定权利。 A分享基金财产收益 B基金资产运作管理权 C剩余基金资产分配权 D基金资产保管权 43、基金行业自律机构是由_成立的行业自律组织。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额发售机构 D基金监管机构44、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。 A基金资产净值公告 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金招募说明书 45、证券市场两个最
12、基本和最主要的品种是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品 46、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。”中华人民共和国公司法中华人民共和国刑法 47、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是_。 A每日都进行分配 B货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润 C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 48、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。 A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动 B从理论上说，股票分割
13、与合并都不会影响调整后的股价 C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 49、金融机构（包括银行和非银行金融机构）申购和赎回基金单位的差价收入_营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。 A征收；征收 B征收；不征收 C不征收； D不征收；不征收 50、建立客户关系的过程中，其工作内容包括_。 A客户的沟通 B客户的促成 C客户的寻找 D客户关系的维护 51、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明
14、C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 52、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。 A对基金投资范围、投资对象的监督 B对基金投融资比例的监督 C对基金投资禁止行为的监督 D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 53、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。 A客户沟通 B客户寻找 C确定基金销售目标市场 D客户的促成 54、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 55、以下属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B利率互
15、换 C货币期货 D信用联结票据 56、以下关于利率风险的描述，正确的是_。 A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B利率风险是债券的主要风险 C利率风险对长期债券的影响大于短期债券 D利率从两方面影响证券价格：一是改变资金流向；二是影响公司的盈利 57、_是我国对证券投资基金的一种本土化创新。收入型基金上市开放式基金公募基金私募基金 58、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。集合投资无风险性分散风险专业理财 59、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。 A高于 B低于 C等于 D大于或等于 60、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1 000人
