1、证券从业资格考试试题基础知识冲刺必备试题二2019 年证券从业资格考试试题： 基础知识(冲刺必备试题二)多选题1、证券承销方式有 ( ) 。A.自销B.零售C.包销D.代销 2、证券交易中主要的交易规则包括 ( ) 。A. 交易时间B. 交易单位C. 价位D. 报价方式3、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主 板市场更为严格的信息披露制度，具体包括 ( ) 。A.建立募集资金使用定期审计制度B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和 财务状况等内容的年度报告说明会制度C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度D. 建立上市公司及中介机构诚信管理系统A.中证基金
2、指数系列B.上证基金指数C.深圳基金指数D.中国基金指数5、系统风险包括 ( ) 。A. 政策风险B. 信用风险C .经济周期波动风险D. 利率风险6、收益与风险的基本关系是 ( ) 。A.收益与风险相对应B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高C .收益率较低的投资对象，风险相对较小D.收益率较低的投资对象，风险相对较大7、在短期国库券无风险利率的基础上，能够发现的规律是 ( ) 。A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高B.不同债券的利率不同C .在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提升或是会发行浮动利率债券D.股票的收益率一般低于债券8、不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项
3、是 ( ) 。A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的B.以募满发行额为止的中标者收益率作为全体中标者的最终收益 率，所有中标者的认购成本是相同的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终 中标价，各中标者的认购价格是不相同的D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价 格，全体中标者的中标价格是不相同的9、在证券交易所的交易系统中，不是整个交易系统核心的选项 有( ) 。A.交易大厅B.参与者交易业务单元C. 交易席位D. 交易主机10、证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准
4、 ( ) 。A.证券公司的设立、收购或撤消分支机构B.变更业务范围或注册资本、持有 5%以上股权的股东、实际控制 人C.变更公司章程中的重要条款D.11、证券合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产 承销业务能够采取 ( ) 方式。A.零销B.团销C.代销D.包销12、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为( ) 。A.违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户 的名义买卖证券B.挪用客户交易保证结算金C .利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资 者的信息D .其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为13、保荐机构负责发行的主承销工作，负有以
5、下哪些责任 ( ) 。A.对发行人实行尽职调查的义务B .对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性实行审核C .向证监会出具保荐意见D .根据市场情况与发行人协商确定发行价格 14、介绍经纪商能够从事 ( ) 。A.从事招揽投资者从事股指期货交易B .协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单C .为投资者下单提供便利D .办理期货保证金业务)。15、融资融券业务中证券公司理应在按规定为客户开立 (A.实名信用证券账户B.实名证券账户C.实名信用资金账户D.实名资金账户 16、下面理解准确的 ( ) 。A.证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具B.在美国基金占所有家庭的
6、资产 40%左右，所以能够说，基金已 成为了大众化的投资工具C.基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分 析信息的水平较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作 用D .基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少 证券市场的波动17、下列说法准确的是 ( )。A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或 折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产B.绝绝大部分封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人 或其代理人之间实行C .开放式基金没有发行规模限制，投资者能够随时提出申购或赎 回申请D.开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例，以现金形式
7、保持这不分资产18、下列相关ETF的表述错误的是()。A.是上市开放式基金B.是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方C.是一种能够同时在场外市场实行基金份额申购、赎回，在交易 所实行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场 有机的联系在一起的一种新的基金运作方式D.结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点19、根据我国基金法规定，下列属于基金托管人理应履行的 职责是 ( ) 。A. 基金保管基金财产 ; 按照规定开设基金财产的资金账户和证券 账户; 对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与 独立B.保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
8、 ;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。即时办理清算、 交割事宜;办理与基金托管业务活动相关的信息披露事项 ; 对基金财务 会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、 赎回价格 ; 按照规定召集基金份额持有人大会 ; 按照规定进度基金管理 人的投资运作 ;国务院证券监督管理机构规定的其他职责D.依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定 的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜 ;办理基金 备案手续 ;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，实行证券投 资20、根据基金法规定基金财产理应用于投资的范围是 (
9、 )。A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.房地产投资D .证监会规定的其他证券品种 21、当前，对证券投资基金限制主要包括 ( ) 。A. 投资范围的限制B.投资比例的限制C.投资时间的限制D.投资风格的限制22、关于证券投资当事人描述准确的是 ( )。A. 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的 所有者和基金投资回报的受益人B.基金管理人应依照我国基金法规定履行职责C .基金托管人又称基金保管人D .基金托管人应依照我国公司法规定履行职责 23、信用衍生工具主要包括 ( ) 。A. 保险B. 信用证C .信用互换D .信用联结票据24、作为一种标准化的远期交易，金融期货交
10、易与普通远期交易 之间存有的区别是 ( ) 。A. 交易场所和交易性组织形式不同 ;B. 交易的监管水准不同 ;C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同25、下列关于可转换债券转换价格的说法，准确的是 ( )。A. 转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格B. 应以公布募集说明书前 30 个交易日公司股票的平均收盘价格 为基础 ;C.应该公布募集说明书前 20 个交易日公司股票的平均收盘价格 为基础;D.在一定的基础上，再上浮一定的幅度 ;26、根据证券化产品的金融属性不同，能够讲资产证券化分为 ( ) 。A. 股权类证券化B
11、. 债券类证券化C.混合型证券化D.应收账款证券化27、关于权证的各要素，下列说法准确的是 ( ) 。A. 行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、 除权等事项，通常要对认股权证的认股价格实行调整 ;B. 行权日期即权证持有人有权行使权利的日期C.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式D.行权比例指单位权证能够购买或出售的标的证券数量，当前上 海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权比例应该作 出调整 ;28、债券发行者名称这个要素的作用是 ( ) 。A.指明了债券的债务主体B. 指明了债券的债权主体C.明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务D.为债权人到期追索本金和利息提供了依据29、银行和非银行金融机构是社会信用的中介，他们资金来源主 要靠( ) 。A. 公共存款B. 资本利锝C.金融业务收入D.自营业务30、关于收益公司债券描述错误的是 ( )。A. 与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才 支付，清偿时债权排列顺序先于股票B. 其利息在公司没有盈利时也要支付C.如果公司扣除各项固定支出后余额不足支付，未付利息能够累 加，待公司收益增加后再补发D.所有利息付清后，公司才能够对股东分红
