1、发展战略关于国内产业集群的发展现状研究山东交通学院2013届毕业生毕业论文（设计）题目：关于国内产业集群的发展现状研究院(系)别 交通与物流工程学院专 业 物流工程 届 别 2009级 学 号 姓 名 指导教师 山东交通学院教务处二一三年六月原 创 声 明本人黄江涛郑重声明：所呈交的论文“关于国内产业集群的发展现状研究”，是本人在导师的指导下开展研究工作所取得的成果。除文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明，本人完全意识到本声明的法律后果，尊重知识产权，并愿为此承担一切法律责任。 论
2、文作者(签字)： 日期： 2013 年 6 月 7 日摘 要 近年来，我国经济持续高速增长，产业集群所起到的作用不容小觑。从东部沿海到中西部地区、从城市到乡镇、从高新技术行业到初级制造业都分布着各种形式的产业集群，地方县域经济对于产业集群的发展则更加依赖。产业的集聚，能够对产业的竞争优势产生积极的作用，产业集群竞争力是一个国家或地区产业对于该国或该地区的资源结构、经济结构和市场环境的反映和调整能力。本论文主要阐述了产业集群的定义、分类以及作用，对国内产业集群发展的关联研究从技术创新、组织创新、社会资本、经济增长等四方面进行总结分析，通过对我国产业集群发展现状及问题的分析，提出促进我国产业集群健
3、康发展的政策建议。关键词：产业集群， 集群政策，集群竞争力Abstract In recent years, Chinas sustained economic growth, the role of industry cluster has to be reckoned with. From east coast to Midwest, from cities to the villages and towns, from high-tech industry to the primary manufacturing are the various forms of industry clu
4、ster, the local county economy for the development of industrial cluster is more dependent on. Industry agglomeration, and can be competitive advantage of industry have a positive effect, industry cluster competitiveness is a country or a region industry for the country or the regions resource struc
5、ture, economic structure and the market environment of reflect and adjust ability. This thesis mainly expounds the definition, classification and function of industrial cluster, association studies on domestic industry cluster development from the technical innovation, organization innovation, socia
6、l capital, economic growth and so on four aspects carries on the summary analysis, through the analysis of the current situation and problems of development of industrial cluster in our country, put forward the policy Suggestions to promote the healthy development of industrial cluster in our countr
7、y. Keywords: Industrial cluster, Cluster policy, Cluster competitiveness 1前言1.1课题研究的目的 产业的集聚，能够对产业的竞争优势产生积极的作用，相关企业相互聚集在一起，相互竞争、共同协作、共同发展，对提高产业的新产品研发和设计以及产业经济的快速发展有很强的作用。产业集群发展具有降低企业生产成本、完善组织结构、提高经济效益、加大企业规模、实现企业经济的可持续发展的强大优势，同时它还是发展区域经济、促进产业转型的重要方式。产业集群形成后可以有效的优化产业结构，提高产业整体优势，调整市场经济的发展方向，并且对于产业集群所在
8、的城市建设将会有很大的帮助。产业集群发展规划是产业链的有效整合，通过产业链环节中的主导企业的协调作用，从而提高整个产业链的产品设计、提高工作强度，提高工作效率，完善产业制度，使企业在激烈的竞争中占领优势，企业能更好的向前发展，带动经济和文化的发展。 1.2课题研究的意义 近年来，产业集群作为一种新型模式，能够很好的推动经济的发展，随着经济全球化，产业集群已经成为产业发展的重要组织形式和区域经济发展模式，对产业集群的统计、规划、建设、分析和研究也成为人们关注的重要焦点。为了促进国民经济的快速发展，如何提高产业集群市场竞争能力，如何科学有效的测评和提升产业集群的竞争力，都需要有一套科学、正确完整的
9、、实际可行的产业集群系统，来科学评价产业集群，观察产业集群在市场经济竞争中所处的重要地位，在市场经济结构中的特殊地位。只有明确这些才能更好的发展经济。所以，产业集群综合评价系统的建立刻不容缓。 产业集群的综合评价是具有深刻的现实意义： （1）产业集群的综合评价可以明确集群自身的质量，使得产业集群的吸引力得到量化，产业集群之间的比较有了科学的评判标准。 （2）对产业集群的综合评价，使得政府决策有了更为科学的依据，在判断本地区产业集群所处的生命周期以及制定扶持政策时取得更为可靠的决策支持。 （3）产业集群的综合评价为集群外部的企业判断是否应该进入某个产业集群提供了确凿依据，也为集群内部的企业了解所
10、在集群的生命力提供了准确的信息，是企业辅助决策的有效工具。2基于产业集群的概述2.1产业集群的概念目前，由于我国的经济发展起步较晚，对经济、管理等方面的内容研究也不深入，国内学者对产业集群的研究也存在不同的定义。曾忠禄1认为，产业集群指同一产业的企业以及相关产业的企业在地理位置上的集中。徐康宁2认为，产业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现象。沈玉芳3认为产业集群是一种区域产业群落，它强调了相关产业中相互依赖、相互合作、相互竞争的企业在地理上的集中，这种集中是在竞争环境中产生的，它不仅仅是一种生产组织形式,更是一种经营组织形式，是市场经济的产物。王缉慈4认为集群是一组在地理
11、上靠近的相互联系的公司和关联的机构，他们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。仇保兴5认为集群是由一群彼此独立但相互之间又有特定关系的中小企业所组成，集群中企业间的以合作为特征的互动行为，可以产生集群内的“外部经济”，这类互动行为包括中小企业间形成交易关系和相互的行为调适。交易行为帮助企业有效地获取外部资源、销售产品和劳务、促进知识和技术的积累, 相互的行为调适有助于企业间建立长期交易，以解决成员企业所面临的环境不确定性问题。集群共同的文化环境和制度背景促进了高度发展的地方信任，这在一定程度上替代了正式契约，保障了交易的顺利进行，降低了交易成本，具有独特的竞争优势。基于上
12、述对产业集群的不同解释，笔者经过总结认为，产业集群是通常以一个主导产业为主，在某一特定领域内联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。产业集群实际上是某种产品的加工和产业链的延伸，在一定意义上说，是产业结构的完善、协调、优化和升级。产业集群的核心是在一定空间范围内产业的高集中度，这有利于降低企业的生产成本、交换成本，以便得到更多的利益，提高自身规模经济效益和区域经济效益，增强自身实力，提高在市场上竞争力，从而占据市场经济的一席之地。从单个企业或团体产业的角度分析，企业通过纵向一体化，可以用费用较低的企业替代费用较高的市场交易，达到降低交易成本的目的；可以加强企
13、业生产、销售、发展的稳定性；可以在生产成本、原材料供给、产品销售方式和价格等方面形成一定的优势，通过纵向一体化，可以提高企业对市场需求、供给、发展前景的灵敏度；准确把握经济发展的走向，正确调整企业发展的路线。 2.2产业集群的特征 经过笔者多方收集资料与分析，总结产业集群具有六个特征：第一，与当地社区同源的价值观念系统和协同创新的环境；第二，生产垂直联系的企业群；第三，最优的人力资源配置；第四，产业区理想的市场：不完全竞争市场；第五，竞争与协作并存；第六，富有特色的本地信用系统。随着经济和技术的不断发展，对产业集群特征的认识也在不断深入。总的来说，对于产业集群的特征需要把握以下几个方面： （1
14、）每个地区的许多企业基本都是围绕统一产业、或紧密相关的产业、或有限的几个产业从事产品研发、设计、生产和销售等经营活动。（2）产业内部企业之间具有一些的产业特点作为亮点，相互连接在一起，产业内部企业之间实行专业分工、专业合作。最常见的是以供应商-客户作为联结模式，产业集群内部还围绕产业链出现了一些服务性机构和行业组织等。（3）通过集群成员之间供给需求关系，实现采购本地化，形成整个产业集群的成本优势。更重要的是大大便利了上下游企业之间的沟通互动、信息共享和交流，从而为双方在技术创新中合作创造了条件。（4）产业集群内部的单个企业绝大部分属于中小型企业，从业人员不多、资产较低、规模不大，但是整个集群却
15、具有一定的规模优势和较大的市场占有率。（5）产业集群产品的销售具有极强的市场渗透能力，部分集群在发展过程中形成了产业集群和地区专业市场互动发展的形式。市场渗透能力强是中小企业产业集群发展的一个显著特点，尤其是在集群快速成长时期。随着市场开发的深入发展，部分产业集群在其所在地逐步成为专业市场，逐渐使该地区成为了某一产品的集群中心。相反，专业市场的快速发展为产业集群提供信息资源、市场、物流服务和信息交流等平台，为集群的进一步壮大发展提供了便利条件。（6）集群企业具有明显的学习效应。一个企业的成功发展往往会促进许多具有分工合作关系的企业出现，其效应呈裂变式扩张。2.3 产业集群的分类 基于我国特殊的
16、国情，笔者结合国内外对产业集群的研究，认为从产业集群形成的主导因素来看，我国的产业集群可以分为以下几种： （1）资源依托型产业集群。所谓资源型产业集群，就是指依托独占性自然资源，以自然资源的开采、加工和消耗实现成长的企业的聚集，通过深度专业化分工，形成完整价值链条、健全产业支撑体系，带动区域经济协调发展的产业空间组织形式。资源型产业集群按照自然资源的再生与否可分为两种：一是依托可再生资源发展起来的产业集群；二是依托不可再生资源发展起来的产业集群。在资源丰富、市场需求旺盛时期，资源型产业发展迅速稳定。伴随着资源的减少、质量下降或枯竭，以及市场的变化，资源型产业发展受到严重影响。从国内外的实际情况
17、来看，这是资源型产业发展不得不面临的问题，也是资源型产业发展中特有的问题。基于产业集群理论，结合资源型产业的特殊性，以自然资源开发利用为基础，以资源生产加工为纽带，具有产业内在联系，且在地域上集中的产业群落可称为资源型产业集群。如煤炭、钢铁、有色金属冶炼生产基地等，以国有大中型企业为核心的区域性资源型产业集群，它们为国家和区域的发展做出了巨大贡献。 （2）市场驱动型产业集群。所谓市场驱动型产业集群是以市场交易为桥梁在一定区域内大量聚集共同发展，并形成具有持续竞争优势的经济群体。在该种产业集群发展的初期，国内市场的发展是其发展的动力，市场的制度安排是为那些没有规模经济的中小型企业提供一个可供共享
18、的销售网络系统，以分享其工作经济效应。以专业市场为依托，把许多场地组织起来，形成特色的“小企业，大市场”的经营发展模式。产业集群与专业市场相互关联，从而产生快速发展的网络竞争优势，专业市场为企业和供应商之间减少交易费用，提高交易效率，市场驱动型产业集群的产生和发展对市场制度的依赖性很强，地方政府的干涉很少。所以，专业市场和地方产业集群的发展能够形成互动的网络经济效应，从而推动经济的迅速发展。 （3）嵌入型产业集群。嵌入型产业集群是指外地开发商在某一地区投资而出现的一种集群形式，与当地原来就已经存在的产业和企业没有明显的联系，这种集群所形成的产业和新的产品价值链是嵌入到当地的产业经济结构之中的。
19、在外部嵌入型产业集群之中，外商投资企业是这类集群的主体，原来本地企业却是处于边缘地位，在初期还无法通过产业链的前后项联系进入到外资企业的网络结构之中。外部嵌入型产业集群表现为大量同一产业的有前后向联系的相关外商投资企业在同一空间集结，它们相互之间构成了相对完整、连续和独立的产业链条，本地企业参与配套生产的能力比较弱，中间产品的采购多从配套的外商投资企业购买，产品的研发和设计环节往往放在外商中，生产的产品除满足自身外，很大一部分是销售到其它省份，集群的外商投资企业能够通过自己的网络完成中间产品和成品的生产，而与之相关的产业和经济组织也得以发展。 （4）知识技术型产业集群。高新技术产业集群是以技术
20、知识为根本，创新为基础的企业作为主体，促进科学、教育与产品生产相结合，推动科学技术与社会经济协调发展的基地，知识创新在推动高新技术产业集群发展中具有重要的现实意义。高新技术产业集群是区域产业组织的一种形式，产业的空间集聚对产业创新起到了非常重要的作用。高新技术产业集群的发展与知识创新是相互依存，相互促进的。知识的生产、传播和利用能力决定着高新技术产业的发展的速度，而高新技术产业的发展又是推动知识创新的动力。由于经济对高新技术产业的发展具有特别意义，外部规模经济使得集群内的知识信息增加和共享，为创新提供了更多的机会，企业能更方便地接近市场，了解顾客的消费意向，减少企业的学习成本，强化企业间的交流
21、，促进技术的快速进步，加速企业的知识创新。现实的经济发展表明，一个国家的经济增长越来越多的依赖于知识与信息，技术知识的进展已经成为经济增长的主要推动力，依靠科技进步，实现经济增长方式的明显转变。知识创新使人的生产活动不是停留在简单的重复使用的水平上，而是不断开发新生资源，不断满足和扩大着新的需求，推动社会经济的快速发展。 2.4产业集群的作用 产业集群从整体出发挖掘特定区域的竞争优势，突破了企业和单一产业的边界，着眼于一个特定区域中，具有竞争和合作关系的企业、相关机构、政府、民间组织等的互动。这样使他们能够从一个区域整体来系统思考经济、社会的协调发展，来考察可能构成特定区域竞争优势的产业集群，
22、考虑临近地区间的竞争与合作，而不仅仅局限于考虑一些个别产业和狭小地理空间的利益，其作用主要表现为： （1）加强了集群内企业间的有效合作。企业都是把创新制度作为核心，企业间的合作和其它关系就构成了知识转移的最直接、最重要、最有效的形式。企业间合作的基础是彼此信任而不是条约的约束。没有企业彼此之间的深刻信任，任何形式的条约都不能达到合作的期望。产业集群的形式正好符合了这方面的要求，集群运行机制的基础便是信任和承诺等人文因素。群内的企业之间的密切联系，形成共同的正式或非正式的信任联结，彼此之间容易建立密切的合作关系，通过合作降低风险和成本。 （2）提高了产业的整体竞争能力和市场占有率。地理集中性是产
23、业集群的最重要的特点之一，即许多的相关产业相互集中在特定的区域范围内。由于地理位置很近，产业集群内部的相互竞争和自我完善将在集群内形成优胜劣汰，刺激企业技术和组织结构的不断创新。大量企业相互集中在一起，既展开激烈的市场竞争，又进行多种形式的合作。比如开发新产品、产品包装设计、学习科学技术、发展新市场、建立生产供应链和信息平台，形成一种内在的合作竞争体系。 （3）促进企业经济增长。集群能够为企业提供一种良好的创新氛围。集群是培育企业学习与创新能力的温床。企业彼此接近，会受到竞争的隐形压力，迫使企业不断进行技术创新和组织管理创新。由于存在着竞争压力和挑战，集群内企业需要在产品设计、开发、包装、技术
24、和管理等方面，不断进行创新和改进，以适应迅速变化的市场需要。一家企业的知识创新很容易外溢到区内的其他企业，因为这些企业通过实地参观访问和经常性的面对面交流，能够较快地学习到新的知识和技术。集群的发展不仅有利于降低生产成本、提高生产率，也有利于促进企业的创新和企业组织机构的不断完善。 （4）资源信息共享。在企业内部信息共享有助于大家了解信息的内容以及信息对企业带来的利益，更会为企业带来团队的凝聚力。产业关联企业及其支撑企业、相应辅助机构(地方政府、服务部门、教育培训机构等)会在空间上集聚构成一个大团体，增强竞争力。此外，集群的形成使政府对公用设施的建设加大，使得公共设施的利用率能达到最大化，造福
25、更多的人；这些设施又促进了集群内企业的发展，带动整个经济链的发展。2.5产业集群与技术经济和社会资本的关系研究 产业集群在地区经济发展的过程中起到举足轻重的作用，与技术创新、区域经济、社会资本和创新效应密不可分，彼此之间相互促进、相互发展。2.5.1基于技术创新的产业集群分析 产业集群有利于促进企业的创新，能够产生创新效应。这种创新具体体现在观念、管理、技术、制度和环境等许多方面。一般地讲，产业集群的创新效应主要表现在以下三个方面： （1）企业创新需要的良好氛围，企业培训和学习、提高创新能力等都离不开集群的发展。集群内企业众多，类型不一，但是彼此之间肯定存在竞争，要想在社会中存活下去，企业不得
26、不进行技术创新、组织创新和制度创新。创新是产业集群发展的主力和核心，成功发展的产业集群都是具有强大的技术创新能力，以科学技术创新系统为基础作为其发展的基石，而没有借助于集群与技术创新的互动是不可能发展起来的。产业集群为企业创新提供了很好的场地，有力地促进了产业的技术创新能力的提高。 （2）产业集群可以降低企业创新的成本。产业集群通过内部成员间以及成员与集群外部的交易，使产业内分工细化与知识的外泄，推动技术的扩散与创新，促进产业的升级和区域经济的发展。在产业集群区域内，企业分工合作，各自负责一小部分，可以几个专业人就可以完成，这使得企业规模可以非常小，各个企业专心研究一项技术，对创新活动所投入的
27、成本就可减少很多。交易成本是创新活动成本的重要组成部分，而在集群内，企业之间交易成本肯定要低于集群外，彼此之间的交流学习使得新思维、新创新的产生更为可能。 （3）产业集群有利于建设企业技术创新网络。产业集群的技术创新网络反映了集群中创新行为主体之间的关系，资源、人才、信息、技术在网络内部不断流动，从而促进了集群中企业的技术创新。产业集群的创新网络的主要结点包括企业(其有垂直联系上下游企业和水平联系的既有竞争又有合作同类型企业)、大学或技术开发研究机构、政府等公共组织、中介服务机构等四个方面,如图2.1所示。其中企业机构虽然也直接从事技术创新活动，但他必须与企业紧密联系与合作，将其知识、技术成果
28、转化成企业的产品或使用的技术在市场中实现价值，才能完成创新活动的整个过程。中介服务机构和政府等公共部门虽然没有或很少直接参与技术创新活动，但是他们为企业的技术创新活动提供资金支持或专业化的服务，为企业提供良好的技术创新环境。政府及公共部门大学、研究机构企业企业中介服务机构图2.1 产业集群技术创新网络的基本构架Fig. 2.1 The basic framework of the industrial cluster innovation network 2.5.2产业集群与区域经济增长关系分析 由于我国产业集群与国外产业集群面临不同的经济发展环境，对区域产业集群的研究应结合中国的实际情况，实
29、现可持续发展战略，深化产业集群和区域经济发展理论。不过，从如下两个方面来看，我国对产业集群和区域经济发展的研究还需要进一步深入： （1）产业集群的经济发展研究已经成为目前的一个研究重点，但没有形成一个较完善的理论体系。许多理论模型都是直接或间接从经济学中引用而来。所以要进一步丰富和完善研究、拓宽视野、引入其他的学科理论、方法和工具来研究。因此，为了研究产业集群的建设与区域的经济快速增长、促进城市建设正确规划之间的关系，研究者们不得不寻找新的研究视角，把运用新的理论和借鉴国外研究方法作为主流，作为一条方向和道路。 （2）产业集群与区域经济发展的规律是随着外部环境的变化而变化的，并不是一层不变的，
30、过去的研究我们不该放弃，应该更好的利用起来，正确分析外部经济环境的变化，有针对性、直接性地对产业集群与区域经济发展问题作进一步的研究。2.5.3基于社会资本的产业集群分析由定义可以知道，社会资本和物质资本、人力资本一样，都是资本的一种。资本是期望在市场中得到回报的资源投资，是在追求利润为目标的行动中被投资和动用的资源。资本是一种资源，但资源不一定是资本。只有行动主体将资源用于盈利性的行动时，资源才具有资本的性质。社会资本是期望在市场中取得收益的社会关系的投资，是一种融入在社会结构中的实际或潜在的资源。社会资本通过复制、重构和流动，得以不断发展和优化，推动了集群组织的信任机制、知识共享机制和交易
31、费用降低机制的发展，其中，信任机制是知识共享机制和交易费用降低机制的基础，良好的信任机制推动了知识共享机制和交易费用降低机制的发展，从而使得产业集群内企业获得资源优化配置绩效和创新能力绩效。笔者经过总结分析，试将产业集群的社会资本运行机制用下图表示出来（图2.2）。信任机制资源优化配置绩效社会资本积累、复制和流动知识共享机制交易费用降低机制创新能力绩效图2.2 产业集群社会资本运行机制Fig. 2.2 Industrial cluster social capital operational mechanism 社会资本的内容主要包括信任与信誉、网络、制度。信任、网络和制度对社会资本有正向的影
32、响。集群区较高的信任度是集群区长期发展的结果，同时也和集群区完善制度、地理位置接近和密切分工合作有关，集群区企业面对面的多次交往有利于信任的建立，产业集群实质是网络化组织，是地方生产网络结构、知识网络和社会网络在地理位置上的集中。发达的网络使得集群区内信息迅速流动，集群区内稳定的社会关系体系会减少收益的风险，使得企业更为注重长远利益，企业就会更愿意为长期利益而合作，从而增加社会的资本。足够的社会资本，共同的利益方向，有效的环境惩罚制度，能使集群企业通力合作，实现企业发展的稳定和强化，通过集群内企业的发展来促进社会资本存量的上升。产业集群和社会资本的相互促进，相互发展，也增强了集群的整体竞争资本。而要实现这种机制，必须做到以下几个方面： （1）产权制度稳定。产权制度是提供一个追求长期利益的稳定预期和重复博弈的规则，避免短期行为。 （2）高效率社会信息传递系统和便捷的交易、交通设施和发达的社会中介组织能够为市场交易中的重复合作提供便利条件。 （3）开放透明的竞争政策和有效的法治环境是承诺和威胁信号的
