1、ISO9001ISO14001ISO45001质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表 ISO9001、ISO14001、ISO45001质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表审核日期：2020.1.6受审核部门： 审核员： NO标准条款审 核 要 点审 核 记 录备注1. QES:4.1 1、组织的使命、愿景、战略目标以及质量管理体系的预期结果。2、组织环境可分为组织的外部环境和内部环境。组织外部环境包括：经济环境、政治环境、技术环境和自然环境；组织内部环境包括：组织使命、组织资源和组织文化。3、组织如何获取和确定的内外部环境信息。4、组织如何监视和评审组织的内外部环境信息。5、组织环境分
2、析的方法， 本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。符合2. QES:4.2确定相关方。组织应将哪些对质量管理体系有影响的各方判定为相关方，如顾客、最终用户或受益人、业主、股东、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管机构、地方社区团体、非政府组织等。2、确定相关方的要求。相关方的要求会表现在很
3、多方面，如顾客要求、合同、行业规范及标准、许可执照或其他授权形式、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织契约合同的承担义务等。3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。符合3. QES:4.3 确定管理体系的范围1、质量管理体系范围就是质量管理体系要求的应用边界和适用性，由组织在考虑内外部因素、
4、有关相关方的要求、组织的产品和服务的基础上自己确定。2、组织对不适用的标准要求应进行评审，确定的原则是不能对组织提供符合顾客和法律法规要求的产品和服务的能力和责任产生负面影响。3、质量管理体系范围是组织的一种管理承诺，应采用适当的文件形式进行表达，包括对不适用标准条款的理由的说明。4、应注意质量管理体系范围、审核范围和认证范围三者之间的联系和区别，在认证审本公司质量管理体系适于本公司产品和服务实现全过程，具体按管理手册实施。本手册覆盖 ISO9001:2015、ISO14001：2015及ISO45001:2018的全部标准内容。并无不适用条款内容。符合4. QES:4.4管理体系及其过程1、
5、公司怎样识别影响其产品符合要求的过程？2、公司如何确保这些过程受控1、识别了所有与质量活动有关的过程。2、建立体系文件作为规范和指导。符合5. QES:5.1 5.1.1 1、明确与质量管理体系有效性及策划结果的实现相关的最高管理者的职责。2、通过对 5.1.1 条列出的 10 个方面的策划和实施，证实最高管理者对质量管理体系的领导作用和承诺1、除了还没进行管理评审其他4项都有证据证明已完成。2、在制定生产、检验等过程的标准都要考虑顾客要求和法律法规要求。符合6. Q5.1.2 1、公司编制的各类文件及规定是否能遵循“以顾客为关注焦点”的原则？2、部门设置、职责规定、业务或工作流程的规定等能否
6、反映“以顾客为关注焦点”的原则？3、公司如何不断地关注顾客的需求，并将其转化为公司明确的要求或规范？4、最高管理者如何关注顾客的满意并使其实现？1、能遵循“以顾客为关注焦点”的原则。2、部门设置、职责规定、业务和工作流程规定合理。3、保持与顾客的沟通，了解其需求并转化为工作要求。4、在制定方针、目标及要求时考虑顾客要求。符合7. Q:5.2 ES:5.21、质量方针的内容是否符合要求？2、质量方针与质量目标有无框架关系？3、公司如何沟通和理解质量方针？4、质量方针内容的持续适宜性怎样评审的保证？1、质量方针符合要求。2、质量方针是目标的框架。3、公司通过文件、会议、公告等形式宣贯质量方针。4、
7、没有进行质量方针的评审。符合8. Q:5.3 ES:5.31、公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定？权限是否适当？2、关于职责的沟通是怎样进行的？方式是什么？1、在质量手册上对各主要部门和岗位的职责有描述。2、办公室制定了详细的岗位职责。符合9. Q:6.1 ES:6.1.11、本标准重点关注与质量管理体系所有过程相关的风险。2、确定需要应对的风险和机遇。3、策划应对这些风险和机遇的措施。4、在质量管理体系中整合并实施这些措施。5、评价这些措施的有效性。公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇公司根据风险分
8、析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。符合10. Q:6.2 ES:6.21、组织应在相关职能、层次、过程上建立与方针、战略、愿景相一致的质量目标或绩效指标，并应在横向（同级部门）、纵向（管理层、中层、基层），基于各自承担的职能设立或分解。2、组织可通过策划“ 4W1H”活动实现预期目标，即 What 要做什么； What 需要什么资源； Who 由谁负责； When 何时完成； How 如何评价结果。1、公司根据质量方针精神制定了总的质量目标。2、各部门根据总的质量目标制定了部门目标。3、
9、各质量目标都做到了可测量。1、质量体系策划的结果是形成了文件化的质量手册、程序文件、工作文件。2、体系暂时没有进行更改。符合11. ES:6.21、是否针对目标、指标制定管理方案？2、管理方案内容是否符合标准要求？3、如何对管理方案进行评审？4、管理方案的执行情况如何？ 1、部门针对目标、指标制定了管理方案，方案内容包括为达成目标所需的方法、措施、责任部门及时间表。2、管理方案由管理者代表审批。3、管理方案能按期执行。符合12. Q:6.3S:8.2 1、关注外部环境和内部环境的重大变化识别变更的需求。2、变更策划的时机。3、变更涉及的主要方面。4、变更的目的和任何潜在的后果。5、变更应确保管
10、理体系的完整性。6、在变更前识别风险和机遇。7、评价变更的有效性。当公司确定需要对质量管理体系进行变更时，对变更活动进行策划并系统地实施公司目前没有重大变更需求。符合13. Q:7.1.1 ES:7.1确定资源需求，包括人力资源、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、组织的知识。2、制定资源配置计划并按计划提供所需的资源，包括内部资源、外部提供资源。1、公司根据体系策划的结果配备了相应的资源。包括：人员、设备、厂房等。能够满足目前生产需求。符合14. Q:7.1.2ES:7.11、识别有效运行质量管理体系所需的人力资源。2、制定人力资源配置计划并按计划配置合适的人员。1、根据各部门的工作职责
11、明确其工作能力要求。2、各岗位人员在上岗前都要经过考核，合格后方可上岗。3、公司目前无特种作业人员符合15. Q:7.1.3 1、 生产设备设施有哪些？是否满足现有生产的要求？2、 当设备不足时如何处理？3、 如何确保设备的运转正常，从而确保工程的质量？1、 现有的设施设备能满足生产要求。建有生产设备设施一览表。2、 设施设备的有按维护保养计划进行维护保养。符合16. Q:7.1.4 1 是否有工作需要在特殊的工作环境下进行？2 工作场所的环境（场地、光线、干燥度等）能否满足工作的要求？3 部门、人员间的工作气氛是否融洽？1、 现有的生产部场地足够宽敞；2、 光线明亮；3、 办公场所清静无尘不潮湿；4、 工作气氛良好。符合
