1、B17.5C20.5D25.5 6、证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月不得参与证券承销。A24B30C36D48 7、某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于_办理。A6月22日B6月23日C6月24日D6月25日 8、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25% 9、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的_。A收益与风险B成本
2、与风险C收益与流动性D收益与成本 10、根据_，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A公司法B证券法C证券公司监督管理条例D证券公司设立子公司试行规定11、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，_是正确的。A同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 12、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于_亿元人民币。A2B3C5D10 13、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是_。A2008年5月推出
3、B只能由股份持有者发起出售需求C由证券交易所组织专场D由中国结算公司完成结算14、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A5C2D1 15、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A股票B公司债券C商业票据D金融证券 16、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A中国证监会B中国人民银行C商业银行D中国农业银行 17、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为_。A交易性过户B证券账户转让C集中交易过户D集中证券账户变更 18、不标明票面金额的股票被称为_。
4、A面值股票B普通股票C特种股票D份额股票 19、消极型股票投资战略的理论基础在于_。A有效市场假说B弱势有效市场假设C无效市场假设D市场信息不对称假设 20、我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在_。A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 21、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于_时，发行人可以延期支付利息。A2%B4%C6%D8% 22、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。
5、A独立性B关联性C清晰性D明确性23、承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_可设23副主承销商。A5千万， 8家B5千万 ， 10家C3亿 8家D3亿 ， 10家 24、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用_。A发行优先股B发行普通股C发行可转换证券D发行债券25、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为_。A10.0%B7.2%C7.3%D15.0%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于大
6、宗交易的说法，不正确的有_。A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报C有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果 2、关于基金管理公司的业务特点，下列说法正确的是_。A与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高B收入主要来自以资产规模为基础的咨询费C核心竞争力来自投资管理能力D业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题3、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了_。A健全性原则B独立性原则
7、C制衡性原则D防火墙原则 4、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。D105、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括_。A发行公告B主承销商承诺函C发行人承诺函D盈利预测报告 6、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于_。A挂牌公司属性不同B转让方式不同C信息披露标准不同D结算方式不同 7、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括_。A集中竞价交易系统B大宗交易系统C固定收益证券综合电子平台D综合协议交易平台 8、ETF一般采用_的投资策略。A
8、完全主动式B完全被动式C被动式和主动式相结合D被动式和主动式相交替 9、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的_。A资产总额B股份资本C注册资本D资产净值 10、股份有限公司股份的特点是_。A股份的平等性B股份的不可分性C股份的金额性D股份的可转让性11、关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件，下列说法错误的是（）。A财务顾问主办人不少于3人B公司财务会计信息真实、准确、完整C公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录D具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 12、定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有_。AT
9、-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报BT-1日，进行网上路演CT+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资，DT+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束 13、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由_确定。A证监会B发行人C主承销商D发行人与承销的证券公司协商14、基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（）。A将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较B将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较C将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较D将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对
10、比较 15、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于_。A证券营业部自办出纳B银行代理出纳C银行代理资金清算D投资者自行管理 16、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括_。A外国法人、自然人和其他组织B我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织C定居在国外的中国公民D符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 17、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金
11、集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 18、第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（）。A一般要求B参考要求C最高要求D最低要求 19、发行人应披露_的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。A董事B监事C高级管理人员D核心技术人员 20、_是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。A名义值法B敏感性法C波动性法DVaR法 21、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_。A100万元B200万元C300万元D500万元 22、2006年以来，我国资产证券化业务的特点有_。A机构投资
12、者范围增加B投资主体为个人投资者C发行规模大幅增长D二级市场交易尚不活跃23、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C24点D证券交易所下午闭市 24、资本资产定价模型的假设条件可概括为_。A投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合B投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力C投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期D资本市场没有摩擦25、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应_。A具有必备的服务设备B具有完善的数据安全保护措施C建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度D建立完善的风险管理系统
