1、证券从业资格考试试题基础知识冲刺必备题52019 年证券从业资格考试试题：基础知识(冲刺必备单项选择题交易的各方应该获得平等的机会，这是 ( ) 原则。A.公开B.公平C.公正D.平均2、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为 (A.缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、司债务B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、司债务C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、司债务D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、司债务3、 2004年 1月 2日，上海证券交易所发布了上证 50指数，它的 基期指数为 ( ) 点。A.100B.1000C.50D.50
2、04、取得从业资格的人员，如果属 ( ) 情况的，能够通过证券经营机构申请统一的职业证书。A.未被机构聘用B.存有证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5 年前曾受过轻微的刑事处罚5、证券交易所上市证券的清算和交收由 ( )集中完成。A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A.按照ADR寺有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADF发行国B.负责ADR勺注册和过户C.负责保管ADF所代表的基础证券D.负责对公司管理监督7、B股是指( )。A.境外上市外资股B.境内上市外资股C.香港上市外资股D.纽约上市外资股)。&某投资者以10元1股的
3、价格买入x公司股票，持有1年分得 现金股息 1.80 元，则股利收益率为 (A.9%B.18%C.27%D.36%9、下列对证券自营业务理解不准确的是 ( )。A.指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相对应风险的 行为B.没有投机性，业务风险不大C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D .容易存有操纵市场和内幕交易等不正当行为10、不属于证券服务机构的是 ( )。A.会计师事务所B.证券登记结算公司C .证券投资咨询机构D .资信评级机构11、机构投资者主要有 ( ) 。A.政府机构B.金融机构和各类基金C.企事业单位D.以上都是E.12、以下关于债券和股票区别的描述错误的是 ( )发
4、行债券的经济主体很多，有中央政府、地方 政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融 机构13、收购人能够证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通 过取得上市公司发行的新股超过 ( ) 的，能够向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结 构，提升资产质量。A.15%B.20%C.30%D.40%A.华尔街交易所B.费城交易所C.纽约交易所D.波士顿交易所A.2005B.2006C.2004D.200316、下列对社会公益基金理解不准确的是 ( )。A.社会公益基金属于基金性质的机构投资者B.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
5、C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D.福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基 金A.筹资功能B.证券资产的定价功能C .资源配置功能D.宏观调控功能18、股票及其他有价证券的理论价格是根据 ( )。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论19、世界上第一个股票交易所于 1602年在( ) 成立。A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦20、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市 场( ) 。A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D .随意决定21、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货
6、币和发行市 场( ) 。A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定22、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构， 不包括 ( ) 。A.证券投资咨询公司和资产评估机构B.会计师事务所和律师事务所C .证券信用评级机构D .证券公司23、以下证券投资风险中属于系统性风险的是 ( )。A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险24、货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有 价证券，主要包括 ( ) 两大类。A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C .固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券A.投资证券化B.投资者个人化C .
7、金融创新深化D .金融机构混业化A.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B.举办相关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会C.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务D .接受客户委托，按规定的标准收取各项费用27、同业拆借市场在金融体系同属于 ( ) 市场。A.货币市场B.资本市场C.贷款市场D.中长期信贷市场A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所29、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之 一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 ( ) 以上。A.5%B.10%C
8、.15%D.20%30、中国证监会在 ( ) 年加入了证监会国际组织。A.1992B.1995C.1998D.200131、上证国债指数的样本是 ( )。32、关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是 ( ) 。A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用 证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信 用交易资金交收账户B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易 日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 l 交易日C.客户融资买人证券的，理应以卖券还款或者直接还款的方式偿 还向证券公司融入的资金 ; 客户融券卖出的，理应以
9、买券还券或者直接 还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金 向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券33、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的 ( )特征。A.股票是有价证券B.股票是要式证券C.股票是证权证券D.股票是综合权利证券34、以银行等金融机构为中介实行融资的活动场所称为 ( ) 市场。A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资35、关于中小企业板指数描述错误的是 ( ) 。A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票 为样本B.中小板指数以第 10 只中小企业板股票
10、上市交易的日期为基日， 设定基点为 1000 点C.中小企业板指数属于综合指数类D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者37、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票， 公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 ( ) 。A.10%B.20%C.30%D.40%38、对于发行人来说，能够起到一次发行、二次融资作用的债券 是( ) 。A.收益公司债券B.信用公司债券C.保证公司债
11、券D.附认股权证的公司债券A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券A.交易所交易基金B.证券投资信托基金C.单位信托基金D.共同基金)。41、下列不属于修订后的证券法对设立证券公司作出的新规 定的是 (A.明确提出了风险管理和内部控制制度B.要求证券公司的注册资本理应是实缴资本C.对证券公司设立的章程实行了修改D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩)。42、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务 (A.财务账户分开、业务人员合一B.业务人员分开、财务账户统C.业务人员、财务账户均应分开D.业务人员、账户财务均可合一43、世界上第
12、一个股票交易所于 1602年在( ) 成立。A.荷兰的阿姆斯特丹B.英国的伦敦C.美国的纽约D.德国的柏林44、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定 “不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的 120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是 规定标准的 ( ) 。A.70%B.75%C.80%D.85%45、证券登记结算公司的名称中理应标明 ( ) 字样。A.有限责任公司B.证券登记结算C.股份有限公司D.证券公司A.筹资功能B.定价功能C.保值增值功能D.15 元，在转换比例为 2 的情 ) 元。资本配置功能47、假设某公司股票的未来价格为况
13、下，其可转换公司债券的转换价值是 (A.15B.7.5B.17D.3048、截至 2006 年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、 博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等( )只LOF在深圳证券交易所上市交易。A.10B.13C.15D.2049、债券基金收益与市场利率的关系是 ( ) 。A. 同方向变动B.反方向变动C.无关的D.不确定的50、政府债券的最初功能是 ( )。A. 补充财政赤字B. 筹措建设资金C .便于调控宏观经济D .便于金融调控51、审计委员会理应由 ( ) 担任召集人。A.董事长B. 监事会C.股东D.独立董事A. 特种国债C .建设国债D .战争
14、国债)。53、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的收益， 称之为(A.资本利得B. 红利C.资本增值收益D.股票股息54、以下情况中，开放式基金 ( ) 能提前终止基金运行。A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币 500万 元B.存续期间内，基金持有人数量连续 60个工作日达不到100人C.基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D.基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的55、如果某可转换债券面额为 1000 元，转换价格为 40元，当股 票的市价为 60元时，则该债券当前的转换价值为 ( )元。A.2400B.1000C.1500D.666.75
15、6、证券交易价格是通过 ( )得以确定的。A. 证券商与投资者协商C.证券供求双方共同作用D.发行公司与证券商协商57、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述准确的是 ( ) 。A. 金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B.20 世纪 80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段A.英国信托基金B. 英国皇家信托组织C.英国国际信托组织D.海外和殖民地政府信托组织A. 看涨期权B. 看跌期权C .欧式期权D .美式期权60、公债的最初功能是 ( )。A. 补充财政赤字C .便于调控宏观经济D.便于金融调控
