1、10 采购控制程序采购控制程序1 范围本文件规定了采购的职责、工作流程及控制要求。本文件适用于生产所需的采购产品的控制。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。BDZG-CX-16-2015 产品防护控制程序BDZG-CX-23-2015 产品检验和试验控制程序BDZG-CX-24-2015 不合格品控制程序库房管理制度3 术语和定义GB/T 19000-2008和GJB 1405A-2006 确立的术语和定义适用于本文件。4 职责4.1 技术工艺部负责生产过程
2、的（包括新设计、开发产品的采购）原辅材料消耗定额的编制、核定和控制的归口管理；4.2 采购部负责生产过程的原辅材料采购的归口管理，对合格供方实施动态管理。4.3 采购部组织质检部、技术工艺部等部门对供方质量保证能力进行评价和选择。4.4 质检部负责采购产品的验证。5 采购过程的控制5.1 采购工作流程采购工作流程见图1。5.1.1 技术工艺部根据生产实际，提出物资需求。5.1.2 采购部根据物资需求，编制采购计划，并经审批。5.1.3 采购员按经批准的生产采购计划实施采购。5.1.4 采购部将采购回厂的物资入待验库，从外包装、外观、数量、规格、型号等方面对采购物资进行初步验收，初验合格后进入检
3、验程序；初验不合格物资实施退货。5.1.5 对初验合格的物资，由采购部向质检部提出入厂复验申请，质检部根据物资入厂检验技术条件实施入厂检验。5.1.6 入厂检验后的物资，由采购部根据检验结论分别入合格品库和不合格品库或退货索赔。5.1.7 各类采购产品在入厂检验过程中与厂家检验报告数据不一致时，由厂质检部委托国家指定的检测部门仲裁。5.2 采购要求5.2.1 应编制采购文件。5.2.2 采购产品应以批准的采购文件为依据。采购文件包含：a) 原辅材料消耗定额表，产品复验技术条件，技术协议；b) 采购计划、合同、订单等。5.2.2.1 由技术工艺部编制并提供原辅材料消耗定额汇总表（见附录A 表A.
4、1）。5.2.2.2 采购部负责编制采购计划，并由其部门负责人批准。采购计划包括： a) 采购产品的类别、名称、型号、规格、单位、数量；b) 采购产品的标准、技术要求、验收标准；c) 采购完成日期。5.2.3 采购产品应在合格供方名录（见附录A 表A.2）中采购。5.2.4 需要在合格供方名录外进行采购时，应履行审批手续。由采购员提出申请，填写生产产品超名录采购审批单（见附录A 表A.3），技术工艺部审查，采购部负责人审定，主管领导审批，必要时需征得顾客同意，方可采购。5.2.5 关键件、重要件必须在合格供方名录中采购。5.2.6 采购订货应依据采购文件，通过合同、订单、技术协议等形式签订。一
5、般应包括以下内容：a) 采购产品的名称、类别、型号、规格、单位、数量；b) 采购产品的技术要求、验收方式、标准；c) 交货验收地点方式、交货期限，产品的生产日期、保质期、保管期，产品的精度等级、附件、配置；d) 必要的测试报告、检验报告等。5.2.7 关键件、重要件采购订货时，有特殊要求时应编制技术协议，不具备检验条件时，下厂验收。5.2.8 对采购的不合格品按BDZG-CX-24-2015执行。5.3 采购产品的控制采购部应组织对器材供应单位进行质量保证能力评价，识别风险，选择、确定并编制合格供方名录。5.3.1 采购新设计、开发产品的控制要求采购部负责组织对新设计、开发产品的供方质量保证能
6、力评价和选择。对有特殊要求的器材，应与供方签订合同技术协议书，并签订技术协议书作为合同的组成部分。合同一般应包括下列内容：a) 特殊技术要求及质量责任；b) 试制、试验、试用的程序和必须具有的原始记录；c) 技术协议、试加工、匹配试验、复验鉴定和使用要求；d) 交货状态及特殊的检验方法；e) 其它特殊的质量控制要求。f) 新设计、开发产品经鉴定验收合格后才能使用。首次采购时应小量采购使用。5.3.2 市场采购产品控制要求5.3.2.1 市场采购仅限于：辅料及消耗定额中未注明厂家的物资。5.3.2.2 市场采购产品应在物资流通主渠道、专业商店、质量有保证的商家采购；5.3.2.3 市场采购产品必
7、须执行国家现行颁布的标准；5.3.2.4 市场采购产品应向商家索取产品合格证或质量证明书（进口产品除外）。5.4 供方的评价与选择根据供方质量保证能力的程度，将供方分为合格与不合格供方；根据采购物资对产品实现或最终产品的影响程度，又将合格供方分为A、B、C三个等级，并采用不同的方式进行评价和选择。5.4.1 供方等级的定义a) A级供方：提供关键件、重要件的供方。b) B级供方：提供一般件的供方。c) C级供方：市场采购优先固定选用的供方。5.4.2 评价程序5.4.2.1 采购部根据采购计划中关键件、重要件、质量不稳定的产品和顾客要求考察的产品等情况编制供方考察计划，并组织相关部门进行现场考
8、察。按现场考察结果填写供方评价选择表（见附录A 表A.4），经总经理审批后作为选择合格供方的依据。5.4.2.2 一般采购物资采用函调形式进行考察。按供方评价选择表内容对供方进行函调，并根据函调结果对供方做出综合评价结论，经总经理审批后作为选择合格供方的依据。5.4.2.3 根据评价结果，编制合格供方名录，经总经理批准实施。顾客要求时，合格供方名录还需经顾客同意。5.4.2.4 对顾客要求控制的采购产品，须邀请顾客参加对供方的评价和选择。5.4.3 评价内容5.4.3.1 对供方质量保证能力评价一般包括：a) 有健全的质量保证组织系统；b) 有完善的质量管理规章制度；c) 有完整的工艺规程、试
9、验规程、检验规程；d) 有合格产品的质量证明文件；e) 产品质量记录规范、完整；f) 具备满足产品质量要求的生产、试验和检验设备；g) 具备良好的售后服务体系；h) 有相应的加工设施和生产能力；i) 有持续的技术支持能力；j) 新设计、开发产品的供方能提供使用单位名录，以便了解产品的使用稳定性及可靠性；k) 具备技术服务和保障能力；l) 能提供顾客满意程度的评价记录。5.4.3.2 供方控制由采购部门负责合格供方的日常管理，收集供方产品的相关信息，并进行统计分析，作为重新评价和选择供方的依据。每两年应对供方进行一次重新评价，填写供方再评价确认表（见附录A 表A.5）。并按5.4.3.3要求对供
10、方进行处置。重新评价内容包括：a) 供方质量体系状况；b) 产品入厂检验情况；c) 产品使用情况；d) 售后服务情况；e) 产品交付情况。5.4.3.3 供方评价的处置各供方管理部门依据评价结果，对供方名录及时调整，对合格供方名录实施动态管理。6 产品的验证6.1 待验6.1.1 采购产品入厂一律进入待验库，其外包装、外观、数量、质量凭证应齐全完好、物证相符。6.1.2 待验人员按照材料验收单（见附录A 表A.6）内容进行待验登记，发现问题及时通知经办人，并做好记录。6.2 复验及出入库6.2.1 复验按BDZG-CX-19-2014的规定执行。6.2.2 采购产品的出入库按库房管理制度的规定
11、执行。6.3 贮存与防护6.3.1 采购产品的贮存条件必须满足采购产品的要求。6.3.2 产品防护按BDZG-CX-16-2014的规定执行。7 器材代用控制 生产中确需器材代用时，应由采购部提出申请填写器材代用审批单（见附录A 表A.7），并按规定办理审批手续后方可实施器材代用。影响关键或重要特性的器材代用应征得顾客同意。8 质量记录原材料消耗定额汇总表 JL-7.4-01合格供方名录 JL-7.4-02生产产品超名录采购审批单 JL-7.4-03供方评价选择表 JL-7.4-04供方再评价确认表 JL-7.4-05材料验收单 JL-7.4-06器材代用审批单 JL-7.4-07附录A表A.
12、1 原材料消耗定额汇总表编号：JL-7.4-01山东宝鼎重工实业有限公司原材料消耗定额汇总表产品代号工艺文件编号产品名称共 张第 张序号名称、规格、牌号及标准代号单位产品消耗定额数量（ 公斤 ）备 注单位产品数工艺消耗总数量编 制会 签校 核审 查审 定标记处数更改文件号签字日期标记处数更改文件号签 字日期标准检查批 准表A.2 合格供方名录编号：JL-7.4-02序号厂家名称产品名称型号规格供方等级 编制 审查 会签 批准 客户意见（必要时） 表A.3 生产产品超名录采购审批单编号：JL-7.4-03产品名称型号规格厂家名称项目代号选择厂家理由风险的识别与评价采购部采购员（提出）技术工艺部（
13、审查）采购部负责人（审定）主管领导（批准）顾客意见（必要时）注：本表由采购部管理并存档。表A.4 供方评价选择表编号：JL-7.4-04器材名称项目代号承制单位承制性质研制 生产质量保证能力质量保证制度情况产品质量历 史技术人员配备及研发能力生产环境条件及生产能力试验、检验条件计量理化条件售后技术服务及保障能力风险的识别与评价综合评价结论 年 月 日采购部审核 年 月 日质检部审核 年 月 日主管质量副经理审批 年 月 日表A.5 供方再评价确认表编号：JL-7.4-05序号评价项目被评价单位及等级产品特性（关键、重要、一般）质量体系状况产品入厂检验状况产品交付情况产品使用状况售后服务质量综合评价结果（合格不合格）采购部意见表A.6 材料验收单编号：JL-7.4-06 供应单位：时间 入库编号物品编码物品名称、型号规格项目单位采购数量实收数量单价金额次品数量备注合计（大写） 采购员： 待验员： 检验员： 保管员：表A.7 器材代用审批单编号：JL-7.4-07 项目名称代用的原因原器材的类别 关键件 重要件 一般件 提出单位 原器材名称、型号规格及性能指标：代用器材名称、型号规格及性能指标：代用试验结论技术工艺部审查意见 负责人签字： 年 月 日代用起始时间停止代用时间顾客代表意见 签字： 年 月 日采购部负责人意见 签字： 年 月 日
