1、承包商与供应商管理程序HSE程序文件承包商与供应商管理程序拟制: ( 职 称 )审核:( 职 称 )批准: ( 职 称 )版本更新内容日期1.02.0初次发出部分用语修正,版本统一升级。2008年4月8日2013年2月6日如果受控印戳不是红色,则本程序文件只是非受控的副本,只有受控的副本才会自动更新,请只参考受控的副本。受控印戳1.目的为控制由公司承包商和供应商的活动及与其有关的项目或提供的产品和服务造成安全、环境和健康危害,规定承包商和供应商管理的职责及程序,使其活动符合HSE管理规定和要求,确保公司HSE管理体系正常运行。2.适用范围适用于所有为公司供应物资、承包工程项目、提供服务(例如保
2、安管理、消防设施维修)等相关方的HSE管理。3.术语:无4.职责采购部(或公司相关部门)是本程序的归口管理部门,负责组织编制、修订本程序,及为公司建立工程项目承包商、物资和服务供应商资料库；组织资格预审、挑选,合同签定及管理；制订评审及考核准则、定期评核承包商和供应商HSE表现,确保其符合公司HSE管理规定和要求。工程建设部(或公司相关部门) 负责对承包商工作现场进行检查监督；施工作业过程中进行作业协调与交流；对项目验收；对采购的物资进行质量监察,承包商和供应商的的资格预审、挑选,并对其HSE表现进行评审等。公司各部门（组别）负责对各自提供物资和服务供应商的产品和售后服务的管理、监督、验证,供
3、应商的资格预审、挑选,并对其HSE表现进行评审等。风险管理部(或公司相关部门)负责监督承包商及供应商HSE表现及管理情况,进行所需HSE教育培训及考核,审查合同书中的HSE内容；保存对承包商的事故处理及伤病、事故、事件的记录等。5.工作程序资格预审5.1.1采购部(或公司相关部门)负责组织供应商及承包商的资格预审,并根据不同类型的项目、物资、服务等建立公司认可承包商及供应商名册,并按所制订的评审/考核准则,定期评审表现,更新名册；5.1.2每名欲被选进认可承包商及供应商名册的单位须向(插入部门及职位)提交其资质、技朮、HSE管理等方面数据,各相关部门就其适宜性和足够性进行评审,识别合资格的承包
4、商及供应商,以供确认；5.1.3各相关部门对各承包商及供应商资格进行预审,风险管理部对其HSE资格进行预审。 选择承包商及供应商5.1.4采购部(或公司相关部门)釆用招投标方式,选择符合要求的承包商及供应商；5.1.5从认可承包商及供应商名册中邀请合适单位参与投标,特殊情况选择非名册中的企业需经公司管理层审批；5.1.6(插入职位)建立招投标管理规定,规范各类投标商的资格预选、开标、评标等程序和准则；5.1.7(插入职位)组织各相关部门人员,按规定评审各标书,对供应商提供产品的性能、承包商技术条件、投标价格等因素进行综合评价,并考虑其HSE管理状况、安全计划书及其往绩表现,选择符合要求的承包商
5、及供应商。合同条款5.1.8在与承包商及供应商签订的合同中,应详细陈述所有HSE规则及条款,供承包商/供应商跟从及执行,其中包括以下事项: 5.1.8.1遵守相应技术标准和HSE要求；5.1.8.2确定与作业/产品/服务有关的主要危害及防护、控制、处理办法；5.1.8.3选择合适的管理人员和作业人员,并经过培训；5.1.8.4提供符合HSE标准的物资、产品、设施、设备、服务等；5.1.8.5接受授权的公司代表的现场检查监督；5.1.8.6就各种意外及危险情况作出报告,调查并采取纠正措施。5.1.9在施工合同中,应明确规定承包商在完成项目后的交接程序、交接内容和验收标准；明确承包商对施工作业中事
6、故的责任及对转包、分包队伍的HSE责任；5.1.10此外,各类合同应订定承包商/供应商违背合同及安全条款行为的惩罚项目,风险管理部审查合同书中的HSE条款,并确保有关条款在签定前得到承包商及供应商的承认。监督管理5.1.11各有关部门(插入职位)负责监督承包商及供应商在履行合同内的责任及HSE执行情况；5.1.12采购部(插入职位)编制物料入库、验收管理规定,物资供应商提供的物资到达后,采购部或按规定和要求进行产品质检、入库、验收及保管,各使用部门(插入职位)对供应商提供的物料/产品性能表现进行检查和监测；5.1.13采购部(插入职位)根据使用单位反馈质量问题进行质量跟踪,保证采购设备和材料的
7、质量并符合HSE要求；5.1.14对进入公司各运营场所作业的承包商人员,有关部门(插入职位)负责办理入厂证件,按各项安全管理制度要求,作业开始前为承包商办理相关的作业许可证；5.1.15各有关部门(插入职位)和基层单位管理人员应对项目承包商/服务供应商的作业过程/活动进行经常检查监督,具体参见绩效监视和测量管理程序；5.1.16对检查中发现的问题,检查人员签发不符合报告,及时纠正和制止施工过程中的违章违纪行为,保证承包商遵守公司的HSE制度规定,具体按不符合、纠正与预防措施管理程序执行；5.1.17有关部门(插入职位)根据承包商记分制度指引,对项目承包方活动及行为实施监控,使其关注施工安全及保
8、持高质素表现；5.1.18有关部门(插入职位)应与承包商/供货商/服务供应商代表建立HSE协调交流制度,定期召开HSE例会,向其传达公司的HSE信息、讨论存在的HSE问题和解决方法；5.1.19规定承包商/供货商/服务供应商向相关部门(插入职位)报告事故和事件,具体参照事故管理程序。承包方参与燃气设施运行的管理5.1.20对燃气企业生产运行期间各项操作、检修维护保养及抢险等作业需要承包方参与或协作进行的企业,应按本规定加以严格管理；5.1.21对燃气生产运行中技术含量较强的工作如储配站、门站运行操作、调压系统操作、燃气干管阀门的操作等不得由承包方进行。承包方应以辅助工作为主,如抢险过程中管沟的
9、开挖等；5.1.22承包方各级管理及操作人员必须接受相应的岗前专业培训,严格遵守各项安全操作规程。并做好相关培训考核工作；5.1.23在作业期间,公司内部至少配备一名具有相应资格的工作人员对承包方进行监督；5.1.24对任何可能影响气体供应或可导致危险情况的操作及维修工程需按有关的工作许可证制度要求进行。表现评价与考核5.1.25采购部或公司相关部门负责制定承包商与供应商表现评价与考核管理规定,公司相关部门应定期或项目完成后对承包商HSE表现实施评价,填写承包商HSE表现评价表,并将结果备案；5.1.26采购部通过发放供应商表现评价表及定期召开有关部门人员会议,了解供应商服务及产品质量情况,作
10、为年度考核依据；5.1.27相关部门对承包商和供应商进行年度考核,最终按得分的高低,经有关部门(插入职位)开会决定续聘或弃用；5.1.28根据使用单位反馈质量问题、发生HSE严重事故、不遵守公司有关的HSE要求,或对HSE要求严重不合格的承包商/供货商/服务供应商,应考虑取消其供货及承包资格。6.相关文件绩效监视和测量管理程序 XX港华HSE/SP-17事故管理程序 XX港华HSE/SP-19不符合、纠正与预防管理程序 XX港华HSE/SP-20承包商记分制度指引 XX港华HSE/ZY-23招投标管理规定 XX港华HSE/WI-XX物料入库、验收管理规定 采购HSE/WI-XX承包商与供应商表
11、现评价与考核管理规定 XX港华HSE/WI-XX7.记录公司认可承包商及供应商名册供应商综合评分表承包商HSE表现评价表承包方意外事故报告承包方评核报告 8.附录附录1 : 承包商表现评核表(样本)附录2 : 供应商表现评核报告(样本)附录3 : 承包方意外事故报告书(样本)附录1 : 承包商表现评核表(样本)承包商名称:组织机构代码:项目*分数值表现概要人力及资源技术水平工作质量HSE管理效率投诉、违反法律法规事故、事件其它方面总评分:总体表现:(*注:各项目按公司自行建立的评分机制进行评分。)评估人姓名: 日期:批准人姓名: 日期:附录2 : 供应商表现评核报告(样本) 填表单位:供应商名称价格产品质量服务及时程度服务质量备注综合评分表供应商名称:项目考核标准基本分质量价格售后服务履行合同备注HSE所供产品(*注:各项目按公司自行建立的评分机制进行评分。)附录3 : 承包方意外事故报告书(样本)
