1、xx市房屋建筑和市政基础设施工程监理质量行为管理规定修稿 XX市房屋建筑和市政基础设施工程 监理质量行为管理规定 为了规范建设工程监理活动，保障建设工程质量，提高建设工程管理水平和社会效益，根据中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程监理规范、省建设厅关于进一步加强我省建设工程监理管理的若干意见（苏建工【2007】168号）等要求，结合我市的实际，提出如下意见： 一、 进一步规范监理市场 （一）本市监理单位的管理 本市监理单位应当在每年二月一日前携带单位资质证书、营业执照、监理人员资格证书原件和复印件（原件核查后退回）到市住建局建设科进行备案，期间发生监理人员变动须及时办理变更备案
2、。 （二）市外监理单位的管理（市外监理单位是指工商注册不在本市的监理单位） 市外监理单位实行备案制度，在参加工程招投标、签订监理合同（未经过监理招投标）前必须到市住建局建设科办理市外监理单位备案手续。 监理单位须具有下列基本条件方可办理备案手续： 1、资质等级必须是乙级（含）以上； 2、有下列情况之一者，限制进入我市承接业务： （1）近两年，监理单位监理的项目发生过质量安全事故，承 1 担责任的； （2）近两年，监理单位受到有关部门记不良行为记录，处于整改期内的； （3）监理单位在办理进市备案手续时，弄虚作假，经查实的。 办理备案手续提供以下资料： 1、省内监理单位的资质核验登记表（一式四份）
3、（登记表内容必须均为打印，有关审查意见和签名一律使用钢笔或签字笔，字迹要工整清晰）； 2、监理单位资质证书正、副本原件及复印件； 3、营业执照正、副本原件及复印件； 4、监理单位工商注册所在地（设区市)建设行政主管部门出具的介绍信； 5、监理单位所在地建设行政主管部门出具的诚信证明（内容包括上年度至今在建筑市场活动中未发生违法违规行为，信用手册）； 6、监理单位进XX市承接工程的自律承诺书（内容包括：提供的材料真实有效，自愿遵守法律、法规和各项规定，不转包业务，不接受挂靠，不压低取费标准竞争，不签订阴阳合同，诚信经营、维护监理市场秩序，自愿接受监督管理等）。 （三）本省内进市监理单位同时具备下
4、列条件的，视作在本地长期注册监理单位，长期注册监理单位视作本市监理单位管理。 1、取得工程监理资质乙级（含）以上； 2 2、在本市经工商注册设立分支机构，办理税务手续； 3、有比较健全的组织管理机构； 2 4、在本市有固定办公场所（面积不少于100m，施工现场除外），固定联系方式和基本的办公条件； 5、在本市开展监理业务2年以来，完成的监理项目取得不少于2个优质工程； 6、在本市常驻国家注册监理工程师不少于3人，监理员不少于10人，人员相对固定。 有下列情况之一者，取消长期注册资格： 1、监理单位对我市注册的分支机构不进行有效管理的； 2、所监理的项目发生质量安全事故，承担监理责任的； 3、不
5、符合本条第（三）款所列情况之一的。 （四）省外监理单位在承接监理业务的按苏建工2007168号文件第十三款的有关规定办理。 （五）、监理合同的管理实行登记制。监理单位在经招投标或直接发包，签订合同后10日内必须到市招投标办、市住建局办理合同备案、登记手续，并提供以下资料： 1、工程建设委托监理合同（原件）； 2、建设工程项目中标通知书(经招投标的工程)； 3、项目总监理工程师任命书； 4、建设工程监理机构登记表； 5、项目监理机构组成人员复印件； 3 6、经单位负责人批准的监理人员进退场计划。 二、进一步加强检查工作力度 1、实行巡查制度。市住建局定期对在本市从事监理活动的监理单位进行巡查，巡
6、查监理单位在监项目每年不少于一个，及时印发巡查结果通报或行政处罚书，将企业和人员的不良行为记入信用档案，录入监理信息系统。 2、实行随机检查制度。市住建局定期对在本市从事监理活动的监理单位开展随机检查，每年不少于二次。把重点监督管理企业、不主动将监理目录录入监理信息系统的监理企业作为随机检查的重点对象，及时印发检查结果通报或行政处罚书，将企业和人员的不良行为记入信用档案，录入监理信息系统。 3、完善投诉处理制度。市住建局将认真处理举报投诉，有投诉必查，有查必有结果，定期印发查处结果通报、行政处罚书，将企业和人员的不良行为记入信用档案，录入监理信息系统。 4、加强建设单位对监理单位管理制度。建设
7、单位要通过合同约定的方式，对监理单位和从业人员进行考评、考核；在工程竣工预验收后，建设单位须填写对监理单位的评价意见表，监理单位方可办理项目注销手续，否则不能转为业绩，视为在建工程。 三、进一步加强信用体系建设 1、根据信用状况，监理企业和人员分为三类：推荐监理企业和人员、重点监督管理监理企业和人员、一般管理监理企业和人员。 4 考核采用百分制，每项2分，共50项。 推荐监理企业：具有企业优良行为，且不良行为扣分A类0分，B类4分，C类8分； 推荐监理人员；具有企业优良行为，且不良行为扣分A类0分，B类2分，C类4分； 重点监督管理监理企业：不良行为扣分A类2分，B类6分，C类10分的企业；
8、重点监督管理监理人员：不良行为扣分A类2分，B类4分，C类6分的人员； 一般监理企业和人员：除推荐监理企业和人员、重点监督管理监理企业和人员以外的监理企业和人员。 企业优良行为有效期为三年，人员优良行为有效期两年。 2、建立企业失信惩戒机制。对重点监督管理单位实行整改期制度，监理企业不良行为A类不扣分且B、C类合计扣分大于等于16分小于20分的，整改期不少于3个月，在整改期内不得承接政府投资项目的监理业务；A类扣分或者B、C类合计扣分大于20分的，市内企业（包括参照市内管理的长期注册企业）整改期不少于3个月，整改期内不得承接监理业务，外地企业在本市内一年内不得承接监理业务，监理人员清出XX市场
9、，情节严重的整改期可以延长。并向上级建设行政主管部门根据监理企业不良行为的严重程度，对监理企业工作出不予资质延续或降低其资质等级、取消资质的建议，报送其资质审批主管部门。 5 3、建立人员失信惩戒机制。对重点监督管理人员在一定年限内实行暂停从业制度。监理人员不良行为A类不扣分且B、C类合计扣分大于等于10分小于16分的，暂停在本市从业一年；A类扣分或者B、C类合计扣分大于16分的，暂停在本市从业两年；并向上级建设行政主管部门上报处理建议。 4、推荐监理企业和人员、一般管理监理企业和人员不良行为每项扣分有效期为一年。重点监督管理企业和人员积极整改、落实整改措施并作出检查和保证的，市住建局将提出解
10、除限制意见，并逐级上报，经省建设厅核准，重点监督管理企业整改期满后，不良行为扣分取消16分，重点监督管理人员暂停从业期满后，不良行为扣分取消10分，对照监理企业和人员不良行为扣分情况，重新核定企业和人员的信用类别，但仍保留不良行为记录三年。 四、本规定自2014年11月1日起实施，2013年5月27日皋建发201373号同时废止。 本规定由XX市住房和城乡建设局负责解释。 附件：1、XX市建设工程监理企业不良行为记录通知书 2、XX市建设工程监理人员不良行为记录通知书 3、江苏省建设工程监理企业不良行为考核标准 4、江苏省建设工程监理人员不良行为考核标准 6 附件1 XX市建设工程监理企业不良
11、行为记录通知书 编号： 工程名称： 监理企业名称： 根据苏建工2007168号文关于进一步加强我省建设工程监理管理的若干意见，你单位在工程监理过程中违反江苏省建设工程监理企业不良行为考核标准第 条，不良行为类型 ，被扣 分。具体内容见工程质量整改通知书，以上存在问题，须在 日内整改完毕并反馈至质监站。 被扣分人签名： 执行扣分人签名： （公章） 签发日期： 年 月 日 7 附件2 XX市建设工程监理人员不良行为记录通知书 编号： 工程名称： 监理企业名称： 监理人员： 根据苏建工2007168号文关于进一步加强我省建设工程监理管理的若干意见，你单位在工程监理过程中违反江苏省建设工程监理企业不良
12、行为考核标准第 条，不良行为类型 ，被扣 分。具体内容见工程质量整改通知书，以上存在问题，须在 日内整改完毕并反馈至质监站。 被扣分人签名： 执行扣分人签名： （公章） 签发日期： 年 月 日 8 附件3 江苏省建设工程监理企业不良行为考核标准 不良 行为序分 行为不良行为具体内容 类别 号 值 类型 超越本单位资质等级和范围承接监理业务的 1 A 2 资质许可后条件不达标的 2 A 2 资质 允许其他单位或个人以本单位的名义承接监理业务的 3 A 2 涂改、伪造、出借、转让资质证书的 4 A 2 与建设单位或监理企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标 的 5 A 2 以他人名义承
13、接监理业务或以其他方式弄虚作假骗取中标的 6 A 2 转让工程监理业务的 7 A 2 承接 未按规定签订监理合同进行项目监理工作的，或分公司和分支机构签订监理 业务 合同的 8 A 2 监理合同签订后，10日内合同未到项目所在地建设行政主管部门登记的 9 B 2 未按规定办理项目核验手续或人员登记的 B 2 10 签订阴阳合同的 A 2 11 实际监理取费低于规定收费标准，但未低于规定收费标准80%的 C 2 12 监理 取费 实际监理取费低于规定收费标准80%(含80%)超过60%的 B 2 13 实际监理取费低于规定收费标准60%(含60%)以下的 A 2 14 15 与建设单位或施工企业
14、串通，弄虚作假，降低工程质量的 A 2 9 未依法履行监理职责，将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备 16 A 2 按照合格签字的 与被监理工程的施工企业以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属 关系或其他利害关系承担该项建设工程监理业务的 17 A 2 工程 质量 对施工企业违反工程建设强制性标准条文行为，现场项目监理机构不及时按 安全 规定向有关单位提出书面制止和纠正要求的 18 B 2 发生三级以上工程建设重大质量安全事故、或发生两起以上四级工程建设质 量安全事故监理有责任的 19 A 2 20 发生四级工程建设质量安全事故监理有责任的 B 2 监理企业未建立安全监理责任制
15、、安全生产管理制度、安全生产教育培训制 21 B 2 度的 未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的 22 B 2 23 发现安全事故隐患未及时要求施工企业整改或者暂时停止施工的 C 2 24 施工企业拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门书面报告的 B 2 工程中标、监理合同签订后，随意更改项目监理机构组成人员的 25 B 2 26 现场项目监理机构中的总监理工程师未取得从业资格即上岗的 A 2 27 现场项目监理机构的总监理工程师已取得相应从业资格但未注册即上岗的 B 2 28 监理企业未按照监理规划严格执行监理人员进退场计划的 B 2 29 从业人员超越已取得的从
16、业资格从事监理工作的 B 2 30 现场项目监理机构人员配备的专业、数量明显不能满足监理工作需要的 C 2 现场 31 具备担任项目总监资格的人员，同时担任3个（不含3个）以上项目总监的 C 2 人员 省内企业和驻苏企业跨设区市承接监理业务有未通过登记或项目核验未通 管理 32 B 2 过的监理人员从业的 33 非驻苏企业有未通过登记或项目核验未通过的监理人员从业的 B 2 34 总监理工程师同时在跨设区市的项目上任职的 B 2 未办理监理人员上岗牌的 35 C 2 使用非本单位人员的 36 B 2 36 监理企业对项目监理机构3个月未组织检查、考核的 B 2 37 未编制监理规划即开展现场监
17、理工作的 B 2 项目监理工作中有监理规划，但其编制、审核等不符合国家监理规范要 38 C 2 求的，或者按规定应编制而未编制监理实施细则的 现场 对施工企业上道工序未报经监理验收即进入下道工序施工的行为，现场项目 39 A 2 工作 监理机构不及时以书面形式予以制止和纠正的 10 对施工企业在主要建筑材料、建筑构配件和设备未报经监理核验即用于工程或应复试而未复试即用于工程的行为，现场项目监理机构不及时以书面形式 予以制止和纠正的；或监理签批报验单程序不符合规定的；或检验批未按标 准和规定验收的 40 B 2 41 现场项目监理机构对按规定应进行旁站、平行检验或见证取样而未进行的 C 2 监理
18、企业在本企业所监理的项目上经营施工、建筑材料(构配件)和设备供应 42 A 2 业务的 现场项目监理机构不按规定使用现行江苏省建设工程施工阶段监理现场用 43 B 2 表开展现场监理工作的 建设单位在未依法办妥施工许可证的情况下强行要求开工，监理不仅不予制 44 B 2 止（以书面材料为准）、并且签批开工申请的 项目监理机构未督促建设单位召开第一次工地会议的，或者项目监理机构未 45 C 2 按确定的工地例会周期召开工地例会，例会无纪要或纪要严重不全的 对施工企业按标准、规范、设计文件规定应进行检测、工程安全和功能性试 46 C 2 验而未进行的行为，监理不及时以书面形式予以制止和纠正的 对施
19、工企业的材料、构配件、设备报验品种不全、批次不足，实物与报验不 47 C 2 符的行为，现场项目监理机构不予以制止和纠正的 48 与施工企业串通，为施工企业谋取非法利益，给建设单位造成损失的 A 2 未在规定时间内将新注册人员、变更人员信息、新承接项目信息录入监理信 49 B 2 息系统的 信息 管理 监理企业未在规定时间内将新承接项目信息录入监理信息系统，而由建设行 50 B 2 政主管录入的 附件4 江苏省建设工程监理人员不良行为考核标准 不良 序分 不良行为具体内容行为 号值 类型 因监理人员责任造成利害关系人严重经济损失的 A 2 1 11 因监理人员责任造成重大事故的 2 A 2 监
20、理工程师（监理员）在施工、设备制造、材料（构配件）供应单位兼职， 3 A 2 或是施工企业、设备制造、材料（构配件）供应单位的合伙经营者的 超越已取得的从业资格从事监理工作的 4 A 2 已经注册的监理工程师，以个人名义私自承接监理业务的 5 A 2 以虚设、挂靠及其他不正当手段取得监理人员证书的 6 A 2 监理工程师（监理员）同时在两个及以上的监理企业从事监理工作的 7 A 2 8 出卖、出借、转让、涂改“监理工程师（监理员）证书”的 A 2 总监同时担任3个以上（不含3个）项目总监理工程师的 9 B 2 监理人员未按规定佩带监理标志，未持证挂牌上岗的 10 C 2 监理人员有吃、拿、卡、
21、要行为的 11 A 2 总监一年内变更超过两次的 12 C 2 监理人员变更单位后，在未办妥有关手续前从业的 13 B 2 14 专项施工方案总监未签字的 B 2 发现安全事故隐患总监未及时要求施工企业整改或者暂时停止施工的 15 C 2 施工企业拒不整改或者不停止施工，总监未及时向监理企业书面报告的 16 B 2 施工企业在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构建立以及专 17 A 2 职安全生产管理人员配备情况不符合要求，总监同意工程开工的 未按规定签署工程质量验收意见，或者降低验收标准、出具虚假验收意见 18 A 2 未按规定和标准组织工程质量验收的 19 B 2 监理人员未按规定参加继续教育学习的 20 B 2 12
