1、西藏证券从业资格考试证券服务机构试题2017年西藏证券从业资格考试：证券服务机构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周_。 A星期一、星期三、星期 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期五 2.截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有_只。 A3 B1 C7 D920 3.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都_。 A大于零 B小于零 C等于零 D大于或等于零 4.基础利率是证券定价过程中
2、必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括_。 A长期政府债券利率 B短期政府债券利率 C银行存款利率 D银行同业拆借利率 5. 关于保本基金，以下说法不正确的是_。 A保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D常见的保本比例介于80%100%之间 6. 保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中_同样受到该限制。 A保荐人的配偶 B保荐人的父母 C保荐人的朋友 D保荐人的兄弟 7. 对每笔成交的证券及相应
3、价款进行逐笔交收的主要目的是_。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续 8. 我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的_以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A25% B35% C45% D55% 9. 根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周_。 A星期一、星期三、星期五 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期四 10. 影响证券市场需求
4、的政策因素不包括_。 A市场准入政策 B融资融券政策 C产业政策 D金融监管政策 11. 某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为_，转换期限为_。_ A4年半；4年半 B4年半；5年 C5年；4年半 D5年；5年 12. 贴现债券的发行属于_。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 13. 要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要_。 A列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司 B列出该行业大型的企业，重点考察其中的已
5、上市公司 C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D研究该行业中企业总家数的变化趋势 14. 我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。 A上市公司 B证券登记结算公司 C证券业协会 D证券公司 15. 并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到_票为通过，并购重组委员会委员在投票时，_。（） A2；应当在表决票上说明理由 B2；无须在表决票上说明理由 C3；应当在表决票上说明理由 D3；无须在表决票上说明理由 16. 全额包销方式未售出部分由持有。 A发行人 B发起人 C承销商 D董事会 17. 接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为
6、100元，固定股息率为8，最终收益率上限为10，则普通股每股可获得_元股利。 A4.5 B3.5 C3 D2.5 18. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为_。 A不予受理 B同意受理 C无异议 D有异议 19. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。 A1 B3 C5 D7 20. 金融衍生工具是指_。 A建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 B建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 C基
7、础金融产品本身 D建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 21. _不存在经营风险。 A政府债券 B高质量的公司债券 C低质量债券 D垃圾债券 22. 随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是_已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。 A基准利率 B回购协议利率 C大额可转让定期存单利率 D债务票面利率 23. 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律上统称为“经纪人交易商”。 A投资公司 B投资银行 C商业银行 D商人银行 24. 上证50指数根据_对股票进行综合排名，从上证180指数样本中
8、选择排名前50位的股票组成样本。 A流通市值、成交量 B成交量、成交金额 C股价平均数、流通市值 D流通市值、成交金额 25. 并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到_票为通过，并购重组委员会委员在投票时，_。（） A2；应当在表决票上说明理由 B2；无须在表决票上说明理由 C3；应当在表决票上说明理由 D3；无须在表决票上说明理由 26.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是_。 A自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元 B主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D必须经国务院证券监督管理机构批准 27.买入债券后持有一段时
9、间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_。 A直接收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率 28.中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。 A风险自负的营利性 B不以营利为目的 C由证券交易所管 D经财政部批准设立 29.反映资产总额周转速度的指标是_。 A总资产周转率 B固定资产周转率 C存货周转率 D股东权益周转率 30. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D休市 31. 营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过_来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的
10、效率。 A资产管理比率 B流动比率 C资产负债率 D资产净利率 32. 关联交易的价格原则上应不偏离_的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收款 C由中国证监会核准 D由母公司核准 33. 投资基金的单位资产净值是_ A经常发生变化的 B不断上升的 C不断减少的 D一直不变的 34. 新公司法允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。 A2 B3 C4 D5 35. 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括_。 A非现场检查 B交易行为实时监控 C现场检查 D限制交易 36. 甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则_的价格折扣会较小。
11、 A两者一样 B甲 C乙 D不能判断 37. 已知价计算法中的“已知价”是指_。 A当日的开盘价 B当日的收盘价 C上一个交易日的开盘价 D上一个交易日的收盘价 38. 证券法规定，证券交易所设总经理一人，由_产生。 A国务院证券监督管理机构任免 B证券交易所理事会选举 C证券交易所会员大会选举 D证券交易所董事会选举 39. 证券市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。 ArF BβP CE(rM)-rF DE(rM)-rF βP 40. 目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 41. 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定
12、明确，上市公司应当在募集资金到账届（）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 A1周 B2周 C1个月 D半年 42. 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 A30 B60 C90 D120 43. 依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。 A可转换优先股票和不可转换优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C参与优先股票和非参与优先股票 D可赎回优先股票和不可
13、赎回优先股票 44. 询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。 A财务公司 B合格境外机构投资者(QFI C信托投资公司 D上市公司 45. _是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。 A内部控制大纲 B基本管理制度 C部门业务规章 D业务操作手册 46. 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的_。 A5% B10% C15% D20% 47. 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为_。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 48. （）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制 49. 目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取_方式。 A公开招标 B承销包销 C行政分配 D都不是 50. FMReddington于_年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。 A1952 B1982 C1951 D1981
