1、青海省下半年证券从业资格考试政府债券试题青海省2015年下半年证券从业资格考试：政府债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。 A发行审核委员会 B上市公司监管部 C配股审核委员会 D发行 2.三个月期欧洲美元期货的报价指数是_。 A100与年收益率的差 B100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差 C100与年贴现率的差 D100与年收益率的和 3.上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格
2、应_。 A不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 D不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 4.对短期贴现国债，多采用_招标方式。 A荷兰式 B美国式 C缴款期 D都可以 5. 应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是_。 A递减的 B不同的 C相同的 D递减的 6. _指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A外部环境 B宏观环
3、境 C内部环境 D微观环境 7. 新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A卖方 B买方 C委托方 D代理方 8. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币_万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币_亿元。_ A3000；3 B5000；3 C3000；1 D5000；1 9. 在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。 A真实性 B合法性 C规范性&
4、nbsp; D一致性 10. 要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要_。 A列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司 B列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司 C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D研究该行业中企业总家数的变化趋势 11. 内核小组通常由_名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A510 B515 C815 D810 12. 目前，我国已形成以_为核心的基金监管法律法规体系。 A证券法 B公司法 C证券投资基金法 D基金运作管理办法 13. 普通股票股东的权利不包括_。 A公司重大决策参与权 B查阅公司债券存根 C公司资产
5、收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产 14. 关于MM的无公司税模型二，错误的是_。 A使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的 B便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本 C公司的市场价值会随着负债率的上升而提高 D企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本 15. 封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B未分配收益 C基金净资产 D基点资本 16. 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。
6、 A3 B4 C5 D10 17. 发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A1 B2 C3 D4 18. 以下属于原生金融工具的是_。 A期货 B远期 C股票 D期权 19. 20世纪_，哈里马格维茨提出了证券组合理论。 A40年代 B50年代 C60年代 D70年代 20. 以下不是财政政策手段的是_ A国家预算 B税收 C国债 D利率 21. 一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。 A3 B6 C9 12 22. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是_。 A退休金计划 B机构销售 C投资顾问
7、D直销 23. 目前在我国尚不存在的基金是_。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 24. 公司申请其股票上市应有_记录。 A最近3年连续盈利 B3年盈利 C5年盈利 D最近5年连续盈利 25. 封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B未分配收益 C基金净资产 D基点资本 26.收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。 A3 B4 C5 D6 27.基金会计报表一般不包括_。 A资产负债表 B利润表 C净值变动表 D现金
8、流量表 28.发行人向单个客户的销售比例_，应披露其名称及销售比例。 A超过总额的10%的 B超过总额的20%或严重依赖于少数客户的 C超过总额的30%或严重依赖于少数客户的 D超过总额的50%或严重依赖于少数客户的 29.我国有关法规规定基金收益分配原则是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% C基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 30. 假设证券组合P由两个证券组合和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52
9、，那么_。 A组合P的总风险水平高于的总风险水平 B组合P的总风险水平高于的总风险水平 C组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 D组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 31. _是金融工程的核心内容之一。 A公司理财 B金融工具交易 C融资与投资管理 D风险管理 32. 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是_。 A收盘价 B当日加权平均价格 C开盘价 D当日最高价和最低价的算术平均价 33. 不属于会计报表附注披露的内容有_。 A半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B半年度报告要对人事变动的状况作出说明 C半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需
10、要说明两个年度的报表项目 D半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告 34. 某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为_元。 A77500 B77035 C76570 D76500 35. 从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 36. 金融期货交易实行_和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。 A无负债结算制度 B集中交易制度 C限仓制度
11、 D保证金制度 37. 商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为_。 A贴现率 B再贴现率 C同业拆借率 D回购利率 38. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的_。 A5% B10% C15% D20% 39. 估值错误的处理包括_。 A基金管理公司应将情况向中国证监会报告 B基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大 C基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 40. 实际控制人应披露到_为止。 A最终的国有控股主体或自然人 B最终的外资
12、控股主体 C最终的法人控股主体 D最终的非国有控股主体 41. 在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由_编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。 A主承销商 B律师 C注册会计师 D评估机构 42. 与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明_。 A该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效 43. 下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。 A由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 B申报过程中工作人员输错证
13、券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 44. 每日交易结束后，由_根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。 A交割员 B清算员 C开户银行 D客户 45. _是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 A公开报价 B对话报价 C格式化询价 D双边报价 46. 股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。 A10% B1
14、5% C20% D25% 47. 上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 A二 B三 C五 D六 48. 证券营业部经营管理一般包括_ A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D硬件管理、软件管理 49. 关于证券经纪业务的叙述错误的是_。 A代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 C在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 D证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖 50. 股票交易的报价方式不包括_。 A口头报价 B书面报价 C集合竞价 D电脑报价
